基金分红公告 - 富国基金旗下基金进行收益分配 投资者可选择现金分红或红利再投资方式 默认方式为现金分红 [1] - 权益登记日为2025年07月11日 分红方式修改需在登记日前完成 当日申请无效 [1] - 提供多种咨询渠道 包括公司官网和免长途费客服热线95105686/4008880688 [1] 关联方证券投资 - 富国基金参与华电新能(代码600930)主板IPO网下申购 发行价3.18元/股 由联席主承销商国泰海通证券承销 [2] - 发行定价综合考虑发行人基本面 行业可比公司估值 市场情况及募资需求等因素 [2] - 基金获配信息依据华电新能2025年7月9日发布的网下配售结果公告披露 [2] 投资者服务信息 - 公司统一客服热线95105686和4008880688为全国投资者提供咨询 免收长途话费 [2] - 官方信息发布渠道为公司网站www.fullgoal.com.cn [1][2]

成长股投资逻辑 - 成长股因高于平均水平的财务增长能吸引市场关注并产生超额回报，但筛选优质成长股具有挑战性 [1] - Zacks成长风格评分系统通过分析公司真实增长前景辅助筛选成长股，Commvault系统(CVLT)同时具备高成长评分和Zacks排名第一评级 [2] - 研究表明兼具A/B级成长评分和Zacks排名前两档的股票表现显著优于市场 [3] Commvault核心增长驱动因素 盈利增长 - 公司历史每股收益(EPS)增长率为32.1%，当前财年预期增长13.4%，显著高于行业平均11.9%的增速 [5] - 双位数EPS增长是成长型投资者关注重点，通常预示强劲发展前景 [4] 现金流增长 - 公司当前现金流同比增长45.4%，远超同行9.4%的行业均值 [6] - 过去3-5年公司年化现金流增速达19.8%，较行业10.5%的平均水平高出近一倍 [7] 盈利预测上调 - 当前财年盈利预测呈现上调趋势，过去一个月Zacks共识预期上调0.6% [9] - 盈利预测修正趋势与股价短期走势存在强相关性 [8] 综合评级表现 - 公司同时获得Zacks排名第一(强力买入)和成长评分A级的双重认证 [10] - 该组合特征使公司具备显著跑赢市场的潜力 [11]

股票期权激励计划自查 - 公司于2025年6月通过了《2025年股票期权激励计划（草案）》及《2025年股票期权激励计划实施考核管理办法》等议案 [1] - 公司对激励计划内幕信息知情人进行了登记，并查询了自查期间（2024年12月9日至2025年6月9日）内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票的情况 [2] - 自查期间共有4名内幕信息知情人存在买卖公司股票的行为，经核查其交易行为均发生在被列入内幕信息知情人之前 [2] - 自查期间共有48名激励对象存在买卖公司股票的行为，经核查其交易行为均基于对二级市场的独立判断 [3] 自查结果 - 未发现内幕信息知情人及激励对象利用激励计划内幕信息进行股票交易或泄露内幕信息的情形 [3] - 公司严格按照相关法律法规及内幕知情人管理制度执行，采取了相应保密措施 [3] - 本次激励计划符合相关法律法规的规定，不存在内幕交易行为 [3]

公司基本情况 - 公司名称为国能日新科技股份有限公司，英文名State Power Rixin Technology Co.,Ltd.，股票代码301162.SZ，注册资本12,022.1656万元 [6] - 公司成立于2008年2月2日，2022年4月29日在深交所创业板上市，注册地址为北京市海淀区西三旗建材城内1幢二层227号 [6] - 经营范围包括技术开发、技术服务、计算机系统服务、软件销售及进出口业务等 [6] 本次发行概况 - 发行股票种类为人民币普通股（A股），每股面值1.00元，发行数量12,362,068股，由实际控制人雍正全额认购 [12] - 发行价格调整为30.54元/股，募集资金总额377,661,177.40元，扣除发行费用后净额368,687,196.23元 [14] - 发行对象所认购股份限售期为36个月，上市地点为深交所创业板 [14][15] 发行前后股权结构变化 - 发行前总股本120,221,656股，发行后增至132,583,724股，有限售条件股份占比从29.11%提升至35.72% [22] - 发行后雍正仍为公司控股股东及实际控制人，持股比例进一步提升，控制权未发生变化 [23] 募集资金用途 - 募集资金将用于微电网及虚拟电厂综合能源管理平台项目、新能源数智一体化研发平台建设项目及补充流动资金 [23] - 项目围绕主营业务展开，不会改变公司现有业务方向，旨在增强资本实力和抗风险能力 [23] 发行合规性 - 发行过程符合《公司法》《证券法》《注册管理办法》等法律法规，定价基准日为董事会决议公告日 [13][26] - 保荐人及律师事务所确认发行对象资金来源合法，无代持或结构化安排，认购程序合规 [19][27][28] 中介机构 - 保荐人（主承销商）为长江证券承销保荐有限公司，审计机构为立信会计师事务所，律师事务所为北京市通商律师事务所 [20][28]

股权激励计划归属情况 - 本次A股股票上市类型为股权激励股份，上市股数为2,076,750股，上市流通日期为2025年7月18日 [1] - 本次归属股票来源于公司向激励对象定向发行A股普通股股票，归属人数合计138人，其中首次授予部分第二个归属期归属96人，预留授予部分第一个归属期归属42人 [4] - 首次授予部分第二个归属期归属股份数量为168.225万股，占获授限制性股票数量的25%，预留授予部分第一个归属期归属股份数量为39.45万股，占获授限制性股票数量的25% [4] 股份变动及财务影响 - 本次归属后公司已发行股份总数由1,762,567,202股增加至1,764,643,952股，变动比例为0.12% [5] - 根据2025年第一季度报告，公司归属于上市公司股东的净利润为17,967,628.89元，基本每股收益为0.01元，本次归属后基本每股收益将相应摊薄 [5] - 本次归属的限制性股票数量占归属前公司已发行股份总数的比例约为0.12%，对公司最近一期财务状况和经营成果均不构成重大影响 [6] 决策程序及信息披露 - 公司董事会及股东大会已审议通过《2023年科创板限制性股票激励计划》相关议案，独立非执行董事发表了明确同意的独立意见 [2][3] - 公司独立非执行董事胡兰女士就本激励计划相关议案向A股股东公开征集委托投票权 [2] - 激励对象名单在公司内部进行了公示，公示期内未收到任何异议 [2]

监事会会议召开情况 - 会议于2025年7月10日以书面传真、电子邮件、电话等方式发出通知，实际出席监事4名（应出席5名），其中通讯方式出席1名，会议由监事会主席王东琴主持 [1] - 会议召开符合《公司法》和《公司章程》规定，决议合法有效 [1] 向特定对象发行A股股票方案核心条款 - **发行种类与面值**：人民币普通股（A股），每股面值1.00元 [2] - **发行方式与时间**：采用向特定对象发行方式，在获得证监会注册文件有效期内择机发行 [2] - **发行对象与认购方式**：苏州步步高投资发展有限公司以现金全额认购，构成关联交易 [2][8] - **发行数量**：不超过33,385,703股（占发行前总股本30%），最终数量以证监会核准为准 [3] - **定价基准与价格**：定价基准日为董事会决议公告日，发行价25.46元/股（不低于前20日均价80%） [3] - **限售期**：步步高投资认购股份锁定36个月，符合《上市公司收购管理办法》豁免要约条件 [4][13] - **募集资金用途**：总额不超过8.5亿元，全部用于补充流动资金 [5] 相关议案审议结果 - 通过《2025年度向特定对象发行A股股票预案》《论证分析报告》《募集资金使用可行性分析报告》等7项议案，均需提交股东大会审议 [6][7][8][9] - 关联监事马勇、曹明在涉及关联交易的议案中回避表决 [2][6][7][8][9] 其他重要事项 - **股东回报规划**：制定2025-2027年股东回报规划，明确现金分红政策 [11] - **前次募集资金使用**：披露专项报告及会计师事务所鉴证报告 [12] - **要约收购豁免**：因步步高投资持股比例将超30%，提请股东大会批准其免于发出要约 [13]

股东大会基本信息 - 股东大会召开日期为2025年8月5日14点30分，地点在南京市鼓楼区集庆门大街270号苏宁睿城慧谷E-06号楼45层 [1] - 投票方式采用现场投票和网络投票相结合，网络投票通过上海证券交易所股东大会网络投票系统进行 [1] - 网络投票时间为2025年8月5日9:15-15:00，其中交易系统投票平台开放时间为9:15-9:25、9:30-11:30、13:00-15:00 [2] 会议审议事项 - 主要审议公司2025年度向特定对象发行A股股票相关议案，包括发行方案、论证分析报告、预案、募集资金使用可行性分析等 [2] - 其他议案包括制定未来三年股东回报规划（2025-2027年度）、前次募集资金使用情况专项报告等 [6] - 关联股东苏州步步高投资发展有限公司需回避表决 [3] 股东投票规则 - 股东可通过交易系统投票平台或互联网投票平台（vote.sseinfo.com）参与表决，首次使用需完成身份认证 [3] - 持有多个账户的股东，表决权数量按全部账户同类股票总和计算，重复投票以第一次结果为准 [4] - 同一表决权通过不同方式重复表决的，以第一次投票结果为准 [4] 会议出席及登记 - 股权登记日为2025年7月29日，登记在册的A股股东（代码603955）有权出席 [4] - 法人股东需提供营业执照复印件、法人代表证书等材料，个人股东需持身份证及持股凭证登记 [4] - 登记方式包括现场登记、传真或信函方式 [4] 其他事项 - 会务联系人为董事会办公室蒋琨，联系电话025-83751401，传真025-83751378 [5] - 授权委托书需明确对每项议案选择"同意"、"反对"或"弃权"，未作指示的由受托人自主表决 [6]

核心观点 - 大千生态拟通过向特定对象发行A股股票补充流动资金，以增强公司竞争力并优化财务结构 [5] - 发行可能导致即期每股收益摊薄，但长期将提升营运资金规模并促进业务发展 [5] - 公司提出三项填补回报措施，包括完善治理、强化募集资金管理及优化利润分配政策 [6][7][8] 财务影响测算 - **假设一（净利润为2025年80%）**：发行后基本每股收益从0.07元降至0.05元，扣非后每股收益从0.06元降至0.04元 [3] - **假设二（净利润为2025年100%）**：发行后基本每股收益从0.07元降至0.06元，扣非后每股收益保持0.05元 [4] - **假设三（净利润为2025年120%）**：发行后基本每股收益从0.07元升至0.07元，扣非后每股收益从0.06元升至0.06元 [4] 发行必要性 - 募集资金全部用于补充流动资金，不涉及新项目人员或技术投入 [6] - 巩固控股股东控制地位，支持业务稳健发展 [5] - 符合公司长期战略，提升资金使用效率 [7] 填补回报措施 - **公司治理**：完善决策程序与内控体系，推进全面预算管理以降低成本 [7] - **资金管理**：设立专项账户并实施三方监管，定期检查募集资金使用 [7] - **股东回报**：制定2025-2027年分红规划，承诺盈利条件下提高现金分红 [8] 相关主体承诺 - 董事及高管承诺不损害公司利益，且薪酬与填补措施执行挂钩 [8][9] - 控股股东步步高投资及张源承诺不越权干预经营，并承担违规补偿责任 [10][11]

关联交易概述 - 公司拟向控股股东步步高投资定向发行不超过33,385,703股A股股票（占发行前总股本30%），募集资金总额不超过8.5亿元，发行价格为25.46元/股（不低于定价基准日前20日均价80%）[2][5][7] - 步步高投资承诺全额认购，最终发行数量及金额以实际审批结果为准，交易构成关联交易[1][2] - 发行需经股东大会批准、上交所审核及证监会注册后方可实施[1][2] 关联方基本情况 - 步步高投资成立于2016年，注册资本9.16亿元，实际控制人为张源，主营业务为房地产投资及股权投资[2][3] - 2024年资产总额47.07亿元（负债率46.09%），营业收入2.33亿元，净亏损2232万元（净资产收益率-1.23%）[4] - 非失信被执行人，2024年财报经审计无保留意见[4][5] 交易条款与协议 - 发行价格设定机制包含除权除息调整条款（派息/送转股公式明确）[6][7][8] - 认购股份限售36个月，期间因送转股新增股份同步锁定[9][10][11] - 协议生效条件包括股东大会批准、豁免要约收购审批及监管注册通过[14] 交易目的与影响 - 募集资金全部用于补充流动资金，缓解园林生态工程垫资压力，优化资本结构（2024年行业政策利好但现金流紧张）[15][16] - 控股股东增持强化控制权稳定性，传递发展信心，助力抓住生态文明建设机遇[16] - 发行后总资产/净资产规模提升，增强抗风险能力及业务拓展资金基础[16] 审议程序进展 - 独立董事及监事会已审议通过，认为定价合理且程序合规[17][18] - 关联董事/监事均回避表决，尚待股东大会及监管机构最终审批[17][18]

收购方案核心内容 - 苏州步步高投资发展有限公司拟以现金方式全额认购大千生态2025年度向特定对象发行的A股股票，发行数量不超过33,385,703股，认购后持股比例将从18.09%提升至34.26% [12][13] - 本次发行价格为市场定价基准日前20个交易日公司股票交易均价的80%，募集资金扣除发行费用后将全部用于补充流动资金 [11] - 收购人承诺本次认购股份自发行结束之日起36个月内不转让（同一实际控制人控制下不同主体间转让除外） [14][15] 收购方背景 - 苏州步步高投资成立于2016年，注册资本9.16亿元，实际控制人为张源（持股65.93%），主营业务为房地产投资和股权投资 [5] - 收购人2022-2024年资产总额分别为47.07亿元、21.53亿元和16.48亿元，资产负债率维持在43%-46%区间，2024年营业收入2.33亿元 [9] - 实际控制人张源同时控制江苏百胜电子、江苏步步高置业等10余家核心企业，业务涵盖房地产、文化投资、酒业等领域 [5][6][7][8] 交易影响与控制权 - 交易完成后步步高投资仍为控股股东，张源仍为实际控制人，不会导致控制权变更 [12][16] - 本次发行将触发要约收购义务，但符合《收购管理办法》第六十三条规定的豁免条件 [14][15] - 收购目的为增强对上市公司的控制权，优化公司资本结构并提升抗风险能力 [11] 审批程序进展 - 已获大千生态董事会审议通过，并与步步高投资签署附条件生效的股份认购协议 [11][13] - 尚需股东大会批准发行方案及豁免要约收购义务，并取得上交所审核通过及证监会注册批复 [3][11] - 收购人及实际控制人最近五年无证券市场违法违规记录或重大诉讼仲裁事项 [9][10]