全链条监管

搜索文档
全链条监管!上半年64家券商收超200张罚单,剑指投行、经纪业务“痼疾”
新浪财经· 2025-07-07 08:05
监管力度升级 - 2025年上半年监管部门针对64家券商累计开具超200张罚单,涵盖经纪、投行等核心业务领域 [1] - 监管体系特征包括一案多罚、重罚关键责任人、全流程穿透监管 [1] - "一案双罚(多罚)"成为常态,例如中信证券因员工违规操作被连开三张罚单,涉及分公司及个人 [1] 公司治理与关键少数处罚 - 针对券商公司治理"关键少数"的处罚案例明显增多,例如国都证券原总经理违规持股被罚15万元 [1] - 湘财证券前总裁因利用未公开信息交易等行为被罚没1842.29万元,并被实施5年市场禁入 [1] - 多家券商的业务分管高管、质控负责人因关联违规行为受到连带处罚 [1] 投行业务监管 - 投行业务呈现穿透全链条监管模式,例如华林证券因尽职调查浮于表面等问题被罚 [2] - 浙商证券因质控现场核查走过场、内控流程漏洞多被严肃问责 [2] - 2025年投行业务仍是违规"高发地",中信证券、国投证券等因违反再融资分类审核机制被监管警示 [2] 经纪业务违规 - 经纪业务中从业人员违规炒股问题屡禁不止,例如华源证券山西分公司员工违规操作客户账户被警示 [4] - 中信证券、华泰证券员工因违规炒股分别被罚没426.27万元、107.57万元 [4] - 违规原因包括员工守法意识淡薄、券商内部管控漏洞、违规成本较低 [4] 监管政策调整 - 证监会就《证券公司分类评价规定(修订草案征求意见稿)》公开征求意见,突出"打大打恶"导向 [5] - 修订内容包括优化评价结果下调手段、调整扣分分值,强化监管惩戒与风险化解效能 [5] - 重大违法违规行为可能导致证券公司评价结果下调,影响市场声誉和业务开展 [5]
我省在全国首推校园大宗食材电子化追溯管理
辽宁日报· 2025-07-06 09:15
在管控农批市场源头方面,优化实施全省食用农产品批发市场食品安全管理规范提升行动,全省48 家农批市场全部应用"食安辽宁-食用农产品质量安全追溯系统",实现入场销售者电子档案率、食用农 产品质量安全协议签订率、食品安全公开承诺率"三个百分百",实行追溯系统应用情况每月调度、实地 走访、问题通报等机制。 同时,通过"合格证+追溯"机制落实落细全链条监管。全面推动各环节溯源主体建立合格证电子化 信息,通过"产地建码、进货扫码、一码通行"的方式,实现食材随附检验报告、畜禽肉检验检疫证明、 入境货物检验检疫证明、承诺达标合格证等合格证明文件电子化流转,为实施校园食材全链条监管提供 有效支撑。 我省校园大宗食材全过程追溯管理制度重点明晰。将食用农产品生产者、收购者,食材供应商,食 用农产品销售者,全省各学校食堂、校外供餐单位等四大类主体纳入追溯管理主体;蔬菜、畜禽产品、 水产品等食用农产品,米、面、油、奶等预包装食品纳入追溯管理重点品种,开展全链条溯源管理,规 范学校食堂及校园供餐单位采购管理,将"食安辽宁码"贯穿学校食堂进货查验全过程。通过食材"电子 足迹"逆向定位问题食品源头,及时发现同批次产品销售流向并采取处置措施 ...
鹤壁海关强化化工品全链条监管
中国化工报· 2025-06-20 10:23
近日,河南创越化工有限公司遭遇了一场小"危机":该公司出口的硝化纤维素,因包装扎口不规范,在 河南省鹤壁海关进行现场查验时被发现。鹤壁海关关员迅速启动"问题清零"机制,全程悉心指导,助力 企业在短短24小时内完成整改,成功避免了订单延误的风险。"海关的严格把关,实则是为企业长远发 展保驾护航。"该企业负责人由衷感慨。 鹤壁海关以"强监管、优服务、促发展"为主线,通过强化化工品全链条监管、精准帮扶企业纾困解难、 创新通关服务模式等举措,推动鹤壁市化工品出口实现稳定运行。据统计,1至5月,鹤壁市化工品出口 总值达2.62亿元,产品远销20余个国家和地区,为全市外贸高质量发展注入新动能。 与此同时,依托"智能审单+实验室检测"技术,鹤壁海关对出口化工品实施100%查验,实现"即到即 检、合格即放"。5月,一批出口至中国台湾的镁粉因检测报告中的联合国编号发生变化,被智能审单系 统精准"捕捉"。海关部门迅速行动,第一时间溯源至检测实验室,指导企业重新办理《危险特性分类鉴 别报告》,成功帮企业规避了货物退运的潜在风险。 "我们的出口化工品从申报到查验完毕放行,全程能控制在24小时以内,这让我们在国际市场竞争中更 有底气、 ...
加强食品安全全链条监管 全力守护“舌尖上的安全”
人民日报· 2025-06-09 06:21
食品安全是民生之本、发展之基,不仅关乎人民群众身体健康和生命安全,更是全面建设社会主义现代 化国家的重要保障。习近平总书记强调:"用最严谨的标准、最严格的监管、最严厉的处罚、最严肃的 问责,确保广大人民群众'舌尖上的安全'。" 前不久,《中共中央办公厅国务院办公厅关于进一步强化食品安全全链条监管的意见》(以下简称《意 见》)正式印发,这是食品安全发展史上里程碑式的大事,标志着我国食品安全治理迈入了统筹全链 条、全周期、全要素的新阶段。 深入贯彻落实《意见》精神,进一步强化从农田到餐桌的全链条监管,不仅是践行"人民至上、生命至 上"理念的必然要求,更是推进国家治理体系和治理能力现代化的重要实践。 推动食品安全向系统治理升级 强化全链条监管是落实"四个最严"的有力举措。《意见》以全链条监管为切入点,将"四个最严"要求贯 穿于食品生产、流通、储存、消费各环节,推动食品安全治理从事后处置向事前预防延伸、从局部管控 向系统治理升级。通过全链条环环相扣,实施严格监管,才能真正压实各环节主体责任,确保食品安全 治理不留死角、不存盲区,有效实现预防为主、风险管理、全程控制。 强化全链条监管是适应食品安全新形势的迫切需要。随着 ...
山西太原瞄准六大领域常态化打击非法采矿
中国自然资源报· 2025-06-04 16:24
针对私挖滥采背后的责任、作风和腐败问题,太原制定了详细的查处与整改计划,要求前期重点完成查 摆剖析,聚焦监管不力、执法不严等问题,形成问题清单;9月底前完成台账整改销号,建立问题、责 任、整改"三个清单",问题线索全部移交纪检机关;11月底前完善"政府主抓、部门联动、属地管理、 综合治理"长效机制;12月10日前以群众满意度为标准全面总结,提炼优秀做法。通过一系列举措,太 原将持续保持对非法开采矿产资源行为的高压打击态势,全力守护矿产资源安全与良好市场秩序。 方案明确了六大整治重点领域,涵盖无证违规开采、借工程名义盗采、隐蔽场所盗采、重点区域管控、 非法使用民爆物品及涉黑涉恶犯罪。其中,对无证开采、以探代采等违规行为,以及利用洗煤厂、民宅 掩护盗采等隐蔽手段进行重点打击,同时加强对历史盗采易发区、关闭(废弃)矿井等区域的巡查管 控,坚决遏制"砂霸""矿霸"等涉黑涉恶违法犯罪行为。在管理机制方面,方案推出动态台账与闭环管理 举措,建立相关台账,对有证矿山、关闭矿山等涉矿信息实施专人管理、实时更新,并同步至市专项 办;对信访线索、案件查处等工作实行"核查、结案、整改"闭环管理;实行"月报告制",确保信息及时 互通 ...
新规落地 6月起电子烟生产企业许可证将添核定产能
快讯· 2025-05-27 22:40
记者今天(27日)从国家烟草专卖局获悉,当前,我国电子烟监管体系再升级,从源头产能管控到终端市 场整治,推动产业规范治理。近期,我国新修订《电子烟相关生产企业、批发企业烟草专卖许可证管理 细则》,自今年6月起,所有电子烟生产企业许可证将标注核定产能,对产品质量、能耗、环保、消 防、安全生产达不到标准、生产不合格产品的,坚决淘汰相应产能,积极构建电子烟全链条监管体系。 (央视新闻) ...
整治车检乱象当“蛇打七寸”
广州日报· 2025-05-27 15:09
为何车检乱象如此猖獗?反作弊技术"棋差一着"是一方面。目前的OBD系统仍存在防篡改功能不完善、 数据实时上传机制缺失等问题,为作弊工具提供了可乘之机。违法成本远低于非法所得也是一方面。目 前对违规机构的处罚多以取消资质为主,缺乏高额罚款或行业禁入的震慑力。此外,车检作弊器的生 产、销售、使用往往横跨多个地区,若缺乏跨区域联合打击,极易形成"打地鼠"式的治理困局。 十年车龄排放"如新",万条数据如出一辙。近日,《焦点访谈》调查起底尾气排放检测乱象,一些第三 方检测机构为牟利,不惜作弊造假,既让问题车"带病上路",还哄骗"没病车"购买"包过"服务。 所谓的"包过"服务,大多是通过OBD作弊器等设备伪造车辆数据,并利用后台软件篡改排放参数。这套 看似复杂的操作,其实已形成从硬件到软件的完整灰色产业链——不仅可轻易获取、网购可得,而且操 作简单、技术隐蔽,只需连接设备便可"一键合格",既无须调试,也无使用痕迹。因此,若不是数据极 为异常,很难查出真伪。正如报道中提到"13000条高度一致的OBD编码"案例,若不是这家检测站连作 弊都偷懒,生成了大量相同数据,不慎露出马脚,恐怕一时半会也难以被发现。 再往深一层想,如果 ...
镇原县市场监管局扎实开展校园食品安全专项整治 筑牢师生饮食安全防线
中国食品网· 2025-05-16 10:16
高位推动,压实责任链条。县市场监管局高度重视校园食品安全工作,成立由主要领导牵头的专项排查 整治工作专班,建立"一把手亲自抓、分管领导具体抓"的工作机制,通过召开专题推进会、业务培训会 等3次会议,细化分解任务目标,压紧压实学校食品安全主体责任。同时,强化督导检查,指导全县各 级各类学校及托幼机构全面落实食品安全校长(园长)第一责任人制度,建立健全"日管控、周排查、 月调度"三级风险防控体系,推动校园食品安全管理向标准化、规范化、精细化方向发展。 靶向发力,清除风险隐患。专项行动采取"全覆盖检查+重点整治"模式,累计出动执法人员560人次,检 查学校及托幼机构食堂243家次、校园周边食品经营单位152户次,发现并整改食品留样不规范、台账记 录不全等问题25个,下达责令整改通知书12份,立案查处简易程序案件19起,罚没款1.25万元。同时, 联合城管、教育等部门开展校园周边环境治理,依法取缔流动摊点11处,从源头消除食品安全隐患。 科技赋能,提升监管效能。全县学校食堂"互联网+明厨亮灶"智慧监管覆盖率已达100%,通过实时监 控、AI抓拍违规行为等手段,实现后厨操作全程可溯、风险智能预警。同步开展校园食品专项抽 ...
湖北66条举措全链条守护“舌尖上的安全”
长江商报· 2025-05-13 07:33
湖北省农产品质量安全条例解读 条例核心内容 - 《湖北省农产品质量安全条例》共9章66条 将于2025年10月1日施行 覆盖农产品产地 农业投入品 生产 销售 优质农产品促进 监督与保障等全链条监管 [1] - 条例贯彻新修订的农产品质量安全法 严守安全底线 提升品质高线 为推进全省农业高质量发展提供法治保障 [2] - 明确生产经营者是农产品质量安全第一责任人 构建阶梯化责任体系 通过严格查处和追责问责倒逼责任落实 [5][6] 多部门协同监管机制 - 要求农业农村 市场监管 林业等部门加强协调配合 信息共享和执法衔接 构建三项监管机制 [2] - 实施食用农产品承诺达标合格证制度与市场准入制度衔接 集中交易市场需查验合格凭证 无法提供的需抽样检验合格方可销售 [3] - 制定《食品安全快速检测实验室建设规范》等3项地方标准 实现基层所快检室全覆盖 按千人10批次目标全年完成监督性快检58万批次 [3] 生产经营主体责任强化 - 禁止生产销售使用国家明令禁止的农业投入品 限制使用农药实行定点经营和实名购买 建立采购销售台账并提供安全使用须知 [6] - 对农产品生产 销售 收购 储存及投入品使用 合格证查验等作出严格规定 形成阶梯化责任体系 [6] - 要求县级以上政府将农产品质量安全经费列入财政预算 重点提升乡镇村监管能力 保障监测评估 监督执法等工作开展 [7] 监管体系创新 - 建立风险分级管理 基层网格化管理 智慧监管 信用管理 追溯协作 农业投入品监测预警等制度提升监管效能 [6] - 明确网络经营限制使用农药 超范围使用投入品 未履行查验检测义务等行为的法律责任 增加违法成本 [6] - 农业农村部门负责种植养殖环节监管 市场监管部门负责进入市场后的监管 要求多部门分工协作守住安全防线 [7]
从农田到餐桌:全链条治理食品添加剂,守护舌尖上的安全
央视网· 2025-05-11 11:30
央视网消息:俗话说,民以食为天,食以安为先。食品添加剂,在现代食品工业中几乎无处不在。然而从预制菜的防腐剂疑 云,到"3·15"晚会上曝光的磷酸盐含量超标145%的"保水虾仁",食品添加剂的滥用问题,已成为老百姓餐桌上挥之不去的隐忧。近 期,国务院食安办等六部门印发《食品添加剂滥用问题综合治理方案》,并在全国范围内部署开展综合治理行动。 方案明确:农业农村部门严厉打击食用农产品生产中使用国家禁止使用的农业投入品等违法行为;工业和信息化部门加强相关 化工产品、工业原料生产行业管理;海关部门加大对进口食品添加剂未如实申报等违法行为的打击力度;卫生健康部门研究健全食 品添加剂品种动态管理制度;市场监管部门严格食品添加剂生产、销售和使用监管,严格食品生产、餐饮服务环节食品添加剂使用 监管,依法查处超范围、超限量使用食品添加剂行为。 市场监管总局食品生产经营司监管四处一级调研员 曲传勇:全面加强农业、工业、进口等环节的源头治理。不仅包括食品生产 经营环节,也包括农业环节,食用农产品的治理。 从农田到餐桌,此次综合治理行动可以说是全链条、全过程监管。在浙江省杭州市余杭区的一家食品添加剂生产企业,当地市 场监管局执法人员围 ...