公司治理与独立董事职责 - 公司制定独立董事年报工作制度以完善治理机制和内部控制，确保独立董事在年报信息披露中发挥作用 [2] - 独立董事需按照法律法规和公司章程履行责任，勤勉尽责维护公司整体利益 [2] - 独立董事需督促公司真实、完整、准确地披露年报内容，管理层需配合提供及时、真实、准确、完整的信息 [3] 年报编制与监督流程 - 独立董事需在年报编制期间履行保密义务，防止内幕信息泄露和交易，并在特定时间窗口内禁止买卖公司股票 [3] - 独立董事需检查会计师事务所及年审注册会计师的资质和从业资格 [3] - 独立董事需与年审注册会计师沟通，监督公司经营业绩、财务数据变动、重大投资项目等关键事项 [3][4] 独立董事的审查与异议权 - 独立董事需在董事会审议年报前审查程序及文件充分性，可提出补充、整改或延期要求，若未获采纳可拒绝出席并要求披露原因 [3] - 独立董事需对年报签署书面确认意见，若无法保证真实性可陈述理由并发表异议 [4][5] - 独立董事可经专门会议审议后聘请外部机构审计或咨询，费用由公司承担 [5] 制度实施与修订 - 制度未尽事宜按国家法律法规执行，冲突时以法律法规为准 [5] - 制度由董事会负责解释和修订，自审议通过之日起生效 [5]

公司治理与独立董事职责 - 独立董事需参与公司年报编制和披露过程的监督工作，维护公司整体利益 [2] - 独立董事职责包括听取年度经营汇报、审阅审计资料、与会计师事务所沟通、督促审计进度 [2][3] - 独立董事需对年报中需审核事项发表独立意见，并履行中国证监会和深交所规定的其他职责 [3] 年报编制与审计流程 - 公司管理层需在会计年度结束后15日内向独立董事汇报年度经营及重大事项进展 [5] - 独立董事需检查会计师事务所及年审注册会计师的资质，并在审计前与注册会计师沟通审计计划和重点 [6][8] - 年审注册会计师出具初步意见后，独立董事需与其见面沟通审计问题，并形成书面记录 [9] 独立董事履职与监督 - 独立董事需审查董事会召开程序及文件充分性，若不符合规定可提出整改或拒绝参会 [10] - 独立董事需在年报中就损害公司或中小股东权益的事项发表独立意见 [11] - 独立董事需编制并披露《独立董事年度述职报告》，重点关注公司治理及中小投资者权益保护 [4][12] 信息披露与合规要求 - 独立董事对年报内容真实性、准确性、完整性有异议时需陈述理由并披露 [13] - 独立董事可独立聘请外部机构审计或咨询，费用由公司承担 [14] - 独立董事需督促公司完整披露年报事项，并在改聘会计师事务所时及时报告监管机构 [15][16] 保密与内控管理 - 独立董事在年报编制期间需履行保密义务，防止内幕信息泄露 [5][7] - 公司需为独立董事履职提供必要条件，董事及高管不得阻碍其行使职权 [18] - 与年报相关的沟通记录需保存至少十年 [20]

独立董事年报工作制度核心内容 - 独立董事需在年报编制和披露过程中履行监督职责，确保信息披露真实、完整、准确 [1][2] - 公司董事长为年报沟通机制第一责任人，证券事务部、审计部及财务部分别负责协调和牵头工作 [1] - 董事会秘书需协调独立董事与会计师事务所及管理层的沟通 [2] 独立董事职责与工作流程 - 独立董事需督促公司披露所有应披露事项，并听取管理层汇报年度生产经营、财务状况及重大事项进展 [2][3] - 独立董事在年报披露前15日内及业绩快报披露前5日内不得买卖公司股票 [2] - 独立董事需检查会计师事务所及年审注册会计师的资格，并对改聘会计师事务所情形发表意见 [2][3] 独立董事与审计机构的协作 - 独立董事需与年审注册会计师会面，了解审计过程中发现的问题 [3] - 独立董事需重点关注财务报告的重大会计和审计问题，以及是否存在欺诈、舞弊行为 [3][4] - 独立董事可依托审计委员会加强财务信息质量监督，必要时要求公司自查或聘请第三方调查 [4] 独立董事在董事会审议中的角色 - 独立董事需审查董事会召开程序及文件充分性，必要时提出补充或延期意见 [4] - 独立董事需向董事会提交年度述职报告及对损害中小股东权益事项的独立意见 [4] - 独立董事需对年报签署书面确认意见，无法保证真实性时需陈述理由并披露 [4] 其他相关规定 - 独立董事可聘请外部审计和咨询机构对公司具体事项进行审计，费用由公司承担 [5] - 本制度由董事会负责制定、解释及修订，自董事会审议通过之日起实施 [5]

独立董事年报工作制度 - 公司制定独立董事年报工作制度旨在规范独立董事在年报编制和披露中的监督职责，依据《上市公司独立董事管理办法》及《公司章程》等规定 [1] - 独立董事需督促公司真实、完整、准确地披露年报内容，董事会秘书负责协调独立董事与会计师事务所及管理层的沟通 [1] - 公司管理层需配合独立董事工作，及时提供年度生产经营、投融资活动及财务状况等信息，并安排实地考察重大事项 [2] 独立董事履职要求 - 独立董事在年报编制期间负有保密义务，严防内幕信息泄露及内幕交易 [2] - 独立董事需与年审注册会计师会面，了解审计问题并签署书面记录 [2] - 独立董事需关注董事会审议事项的决策程序，包括提议、表决、回避等环节的合规性 [2] 独立董事异议与述职 - 若独立董事认为会议材料不完整或论证不充分，可书面提议延期审议，董事会需采纳 [3] - 独立董事需向股东会提交年度述职报告，涵盖参会情况、专门委员会工作、与审计机构沟通等内容 [3] - 独立董事对年报内容有异议时可发表意见并披露，经专门会议审议后可聘请外部机构审计，费用由公司承担 [3][4] 制度执行与修订 - 制度未尽事宜按国家法律及《公司章程》执行，冲突时以法律法规为准 [4] - 制度由董事会负责制定、解释及修订，自董事会审议通过后生效 [4]

独立董事年报工作制度总则 - 制度旨在完善公司治理机制，加强内部控制建设，提升信息披露文件编制基础，发挥独立董事在年报编制和披露中的监督作用 [1] - 独立董事需依据法律法规及公司章程履行责任义务，勤勉尽责维护公司整体利益 [1][2] 独立董事年报工作管理流程 - 年度报告编制期间，总经理需向独立董事汇报生产经营及重大投融资进展，财务总监需汇报财务状况及经营成果 [3] - 公司管理层需安排独立董事对重大问题进行实地考察 [4] - 独立董事需审查会计师事务所及年审注册会计师的资质资格 [5] - 财务总监需在年审前向独立董事提交审计工作安排及相关材料 [6] - 独立董事需与年审注册会计师就审计计划、人员构成、风险判断及年度审计重点进行沟通 [7] - 初步审计意见出具后，公司需安排独立董事与年审注册会计师见面会，沟通审计发现问题 [8] 独立董事年报审查重点 - 独立董事需审查董事会召开程序、文件完备性及决策依据充分性，可提出补充整改或延期召开意见 [9] - 独立董事需对年报内容真实性、准确性、完整性签署书面确认意见，存在异议时需陈述理由并披露 [10] - 独立董事可经专门会议审议后聘请外部机构对特定事项审计咨询，费用由公司承担 [11] - 独立董事需督促公司完整准确披露年报所有应披露事项 [12] 公司支持与独立董事义务 - 董事会秘书负责协调独立董事与会计师事务所及管理层的沟通 [13] - 公司需为独立董事履职提供必要条件，相关人员不得阻碍干预 [14] - 独立董事在年报编制审议期间负有保密义务，严禁内幕交易，披露前15日内及业绩预告前5日内不得买卖公司股票 [15] - 所有沟通记录需书面保存并由当事人签字存档 [16] 附则 - 制度未尽事宜按相关法律法规及公司章程执行 [17] - 制度由董事会负责制定解释及修订 [18] - 制度自董事会审议通过之日起生效 [19]