公司基本情况 - 公司全称为国金证券股份有限公司，英文名称为SINOLINK SECURITIES CO., LTD.，注册地址为四川省成都市青羊区东城根上街95号 [3] - 公司成立于1992年，2008年通过吸收合并国金证券有限责任公司更名，注册资本为37.125亿人民币 [2][3] - 公司于1997年8月7日在上海证券交易所上市，股票代码未披露 [3] 股权结构 - 公司总股本为3,712,559,510股，全部为普通股 [6] - 公司不接受本公司股份作为质押标的，且持股5%以上股东质押比例不得超过50% [16][29] - 公司股东锁定期内不得质押股权，实际控制人需遵守相同锁定期要求 [16] 公司治理 - 董事会由11人组成，包括4名独立董事和1名职工董事，董事长为法定代表人 [48] - 股东会特别决议需三分之二以上表决权通过，包括修改章程、合并分立等重大事项 [35] - 独立董事可提议召开临时股东会，持股1%以上股东有权提出提案 [28][59] 业务范围 - 经营证券业务、基金托管、销售服务等，需经中国证监会批准 [5] - 可设立全资子公司开展直投、私募基金、另类投资等业务 [5] - 公司以"合规、诚信、专业、稳健"为行业文化指导原则 [5] 风险管理 - 董事会承担全面风险管理最终责任，需审议风险偏好、容忍度等 [50] - 公司建立合规管理制度，董事会需审议年度合规报告 [50] - 信息技术管理由董事会负责，需确保与资本实力相匹配 [50] 关联交易 - 关联交易金额超3000万元且占净资产5%以上需提交股东会审议 [24] - 关联股东表决时需回避，其代表股份不计入有效表决总数 [37] - 禁止为股东及其关联方提供融资担保，特殊情况需经严格审批 [22] 股东权利 - 股东有权查阅会计账簿，但需提供持股证明 [11] - 连续180日持股1%以上股东可对董事违法行为提起诉讼 [14] - 股东会可采用网络投票，投票时间有明确限制 [25] 董事会运作 - 董事会每年至少召开两次会议，临时会议需提前5日通知 [53] - 关联董事不得参与表决，无关联董事不足三人时提交股东会 [54] - 董事可委托其他董事代为表决，需书面授权 [54]

在高度依赖第三方销售机构的公募行业，在费率下调趋势中告别旱涝保收的基金公司，已将基金销售业务 作为失之东隅收之桑榆、低成本运作策略的重要一环，这使得该领域的牌照资格申请也变得炙手可热。 易方达基金6月8日表示，监管部门已核易方达财富管理基金销售（广州）有限公司，业务范围为证券投资基金 销售，这也成为公募行业第九家获批的基金销售子公司，同时也意味着公募行业正走出传统的投研业务，自产 自投自销成为许多头部基金完善多元化业务布局的必然需求，也使得公募行业高质量发展让利投资者更具现实 操作空间。 子公司聚焦买方投顾服务，头部公募发力全产业链 记者注意到，随着易方达财富管理基金销售（广州）有限公司的获批，公募基金销售子公司由此增至九家。此 前，包括博时基金、华夏基金、汇添富基金、中欧基金、嘉实基金等公司已获批设立基金销售子公司。 此外，华南地区某大型公募基金也在布局申请基金销售子公司。该公司在2020年即已与博时基金等递交公募基 金销售子公司的申请，在2022年监管部门的反馈意见中，监管部门关注的问题包括"你公司专户子公司风险资 产情况进行梳理（如涉及），就如何进一步化解风险资产以及规范专户子公司私募资管产品提供切实可 ...