关于上海电气集团股份有限公司 普华永道 涉及上海电气集团财务有限责任公司关联交易的存、贷款等金融业务情况的专项报告 普华永道中天特审字(2024)第 0576 号 (第一页,共二页) 上海申气集团股份有限公司董事会: 我们审计了上海电气集团股份有限公司(以下简称"上海电气")2023年 12 月 31 日的合并及公司资产负债表、2023年度合并及公司利润表、合并及公司股东权益 变动表、合并及公司现金流量表和财务报表附注,并于 2024年 3月 28 日出具了报 告号为普华永道中天审字(2024)第 10053 号的无保留意见审计报告。财务报表的编 制和公允列报是上海电气管理层的责任,我们的责任是在按照中国注册会计师审计 准则执行审计工作的基础上对财务报表整体发表审计意见。 在对上述财务报表执行审计的基础上,我们对后附的上海电气集团股份有限公 司 2023 年度涉及上海电气集团财务有限责任公司关联交易的存、贷款等金融业务情 况汇总表(以下简称"关联金融业务情况汇总表")执行了有限保证的鉴证业务。 按照上海证券交易所颁布的《上海证券交易所上市公司自律监管指引第5号-交 易与关联交易(2023年 1 月修订)》的规 ...

上海电气集团股份有限公司 2023 年度内部控制审计报告 普华永道 内部控制审计报告 普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙) 中国上海市黄浦区湖滨路202号领展企业广场2座普华永道中心11楼 邮编200021 总机:+86 (21) 2323 8888, 传真:+86 (21) 2323 8800, www.pwccn.com 普华永道 普华永道中天特审字(2024)第 0574 号 (第一页,共二页) 上海电气集团股份有限公司全体股东: 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求,我们审 计了上海电气集团股份有限公司(以下简称"上海电气")2023 年 12 月 31 日的 财务报告内部控制的有效性。 一、 企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部控制评价 指引》的规定,建立健全和有效实施内部控制,并评价其有效性是上海电气董事 会的责任。 二、 注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上,对财务报告内部控制的有效性发表审计 意见,并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、 内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限 ...

上海电气集团股份有限公司 证券代码：601727 证券简称：上海电气 编号：临 2024-020 关于控股股东非公开发行可交换公司债券 发行完成的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 上海电气集团股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"） 控股股东上海电气控股集团有限公司（以下简称"电气控股"）拟以 所持有的部分本公司 A 股股票及其孳息（包括转股、送股和现金分 红，不包括增发、配股及在办理质押登记手续前已经产生并应当归属 于电气控股的现金分红等）为标的非公开发行可交换公司债券。电气 控股已将持有的本公司 1,710,000,000 股 A 股股票质押给国泰君安证 券股份有限公司，该部分质押股票用于可交换公司债券持有人交换本 公司股票和对债券的本息偿付提供担保，上述股份质押登记手续已于 2024 年 3 月 15 日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理 完毕。详见公司于 2024 年 1 月 24 日、2024 年 3 月 19 日在上海证券 交易所网站（www.sse.com.cn）披露的相关公告。 ...

证券代码：601727 证券简称：上海电气 编号：临 2024-019 上海电气集团股份有限公司 2024年3月25日，公司收到电气控股通知，21电气EB于2024年3月 25日到期完成摘牌，累计换股0股。鉴于本期可交换债券已到期并完 成摘牌工作，电气控股拟向中国证券登记结算有限责任公司上海分公 司申请办理质押专户中剩余的284,545,455股股份的解除质押手续。上 述股份将在解除质押后划转至电气控股的自有证券账户。 解除质押后，电气控股剩余质押股份数量为1,710,000,000股，为 电气控股质押用于拟非公开发行总额不超过人民币50亿元可交换公 司债券的持有人交换本公司股票和对债券本息偿付提供担保。关于电 气控股拟非公开发行可交换公司债券的事项，详见公司于2024年1月 24日、2024年3月19日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露 的相关公告。 一、控股股东非公开发行可交换公司债券的基本情况 上海电气集团股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）控股 股东上海电气控股集团有限公司（以下简称"电气控股"，原名上海电 气（集团）总公司，2022年1月28日更名为上海电气控股集团有限 ...

证券代码：601727 证券简称：上海电气 编号：临 2024-018 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 公司于 2024 年 3 月 15 日披露《上海电气关于控股股东非公开发行可交换公 司债券对持有的部分本公司 A 股股票办理质押登记的公告》，电气控股拟以所持 有的部分本公司 A 股股票及其孳息（包括转股、送股和现金分红，不包括增发、 配股及在办理质押登记手续前已经产生并应当归属于电气控股的现金分红等）为 标的非公开发行可交换公司债券（以下简称"本次可交换债券"）。拟发行的可交 换债券期限为 3 年，拟募集资金规模不超过人民币 50 亿元（含人民币 50 亿元）。 在满足换股条件下，本次可交换债券的持有人有权将其所持有的本次可交换债券 交换为本公司 A 股股票。 1 上海电气集团股份有限公司 上海电气集团股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）控股股 东上海电气控股集团有限公司（以下简称"电气控股"）直接持有本公 司A股7,442,101,913股，直接以及通过全资子公司上海电气集团香港有 ...

公司于2024年3月14日收到电气控股通知，电气控股拟以所持有的部分本公 司A股股票及其孳息（包括转股、送股和现金分红，不包括增发、配股及在办理 质押登记手续前已经产生并应当归属于电气控股的现金分红等）为标的非公开发 行可交换公司债券（以下简称"本次可交换债券"）。拟发行的可交换公司债券期 限为3年，拟募集资金规模不超过人民币50亿元（含人民币50亿元）。在满足换股 条件下，本次可交换债券的持有人有权将其所持有的本次可交换债券交换为本公 司A股股票。 根据通知，电气控股拟于近期启动"上海电气控股集团有限公司2024年面向 专业投资者非公开发行可交换公司债券（第一期）"（以下简称"本期债券"） 的发行工作，电气控股已于近期完成本期债券开立可交换公司债券质押专用证券 账户（以下简称"质押专户"）的工作，并拟于近期将持有的不超过1,710,000,000 股本公司A股股份（占本公司总股本的10.98%）自其证券账户划入质押专户以办 理质押登记，用于本次可交换债券持有人交换本公司股票和对本期债券的本息偿 上海电气集团股份有限公司 关于控股股东非公开发行可交换公司债券 对持有的部分本公司 A 股股票办理质押登记的公告 ...

证券代码：601727 证券简称：上海电气 编号：临 2024-014 上海电气集团股份有限公司 董事会五届九十次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 上海电气集团股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 3 月 6 日在上海市四川中路 110 号公司会议室以现场结合通讯方式召开了 公司董事会五届九十次会议。应参加本次会议的董事 8 人，实际参加 会议的董事 8 人。公司监事蔡小庆、韩泉治、袁胜洲列席会议。本次 会议由吴磊董事长主持，会议符合《公司法》和公司章程的有关规定。 会议审议并通过以下决议： 一、关于选举邵君先生担任公司审核委员会委员的议案 同意选举邵君先生担任公司董事会审核委员会委员，任期自董事 会审议通过之日起至第五届董事会履职届满之日止。 表决结果：8 票同意，0 票反对，0 票弃权。 二、关于公司 2024 年担保预算的议案 1、上海电气集团股份有限公司为格尔木美满新能源科技有限公 司提供人民币 7,020 万元的担保 表决结果：8 票同意，0 票反对，0 票弃权。 2、上海电气 ...

证券代码：601727 证券简称：上海电气 编号：临 2024-016 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 1、被担保人名称 | 序号 | 被担保人 | | --- | --- | | | 公司及下属公司为全资子公司提供的担保 | | 1 | 格尔木美满新能源科技有限公司 | | 2 | 吴江市太湖工业废弃物处理有限公司 | | 3 | 上海电气上重铸锻有限公司 | | 4 | 宁波海锋环保有限公司 | | 5 | 上海电气日本工程株式会社 | | | 公司及下属公司为控股子公司提供的担保 | | 1 | 上海电气国轩新能源科技有限公司 | | 2 | 上海电气国轩新能源科技（南通）有限公司 | | 3 | 上海集优（香港）投资管理有限公司 | | 4 | 上海电气（淮北）生物质热电有限公司 | | 5 | 上海电气（启东）水务发展有限公司 | | 6 | 上海电气响水生物质发电有限公司 | | 7 | 上海欧海能源科技有限公司 | | 8 | 上海电气（如东）水务发展有限公司 | | 9 | 上海 ...

证券代码：601727 证券简称：上海电气 编号：临 2024-015 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 上海电气集团股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 3 月 6 日在上海市四川中路 110 号公司会议室召开了公司监事会五届六十 四次会议。应参加本次会议的监事 3 人，实际参加会议的监事 3 人。 本次会议由蔡小庆主席主持，会议符合《公司法》和公司章程的有关 规定。会议审议并通过以下决议： 一、关于公司 2024 年担保预算的议案 1、上海电气集团股份有限公司为格尔木美满新能源科技有限公 司提供人民币 7,020 万元的担保 表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。 2、上海电气集团股份有限公司为吴江市太湖工业废弃物处理有 限公司提供人民币 20,125 万元的担保 表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。 3、上海电气集团股份有限公司为上海电气上重铸锻有限公司提 供人民币 45,000 万元的担保 表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。 上海电气集团股份有限公司 监事会五届六 ...

上海电气集团股份有限公司董事会五届九十次会议于 2024 年 3 月 6 日召开，我们作为公司的独立董事对本次会议的各项议案进行了 认真审查，现根据相关法律法规以及公司股票上市地证券交易所的规 则和公司章程等有关规定，就本次会议审议的以下事项发表独立意 见： 上海电气集团股份有限公司独立董事 关于董事会五届九十次会议相关事项的独立意见 一、关于公司 2024 年担保预算的议案 我们认为公司 2024 年对外担保事项符合公司业务开展需要，未 发现损害公司股东利益的情况。审议该项议案时公司董事全部同意本 议案。会议审议、表决程序符合法律、行政法规、公司股票上市地证 券交易所的规则以及公司章程的有关规定。我们对本议案表示同意。 独立董事： 习 俊 通 徐 建 新 刘 运 宏 二〇二四年三月六日 ...