会议信息 - 2025年第一次H股类别股东会12月19日10时30分举行[2] - 会议地点为北京瑞城四季酒店五层紫禁厅II和III[2] 会议议程 - 审议及批准修订公司《章程》等议案[4] 股权登记 - 12月16 - 19日暂停办理H股过户登记[6] - H股股东出席会议须12月15日16时30分前送交文件[6] 投票规则 - 普通决议案二分之一出席股东投票通过[6] - 特别决议案三分之二出席股东投票通过[6] 其他安排 - 委任代表文件等须会议前24小时交回[6] - 投票结果会后上传至港交所及公司网页[6]

香港交易及結算所有限公司及香港聯合交易所有限公司對本公告的內容概不負責，對其準確性或完整性亦不發表 任何聲明，並明確表示，概不對因本公告全部或任何部份內容而產生或因倚賴該等內容而引致的任何損失承擔任 何責任。 普通決議案（累積投票） 特別決議案 6030 2025 年第一次臨時股東大會通告 茲通告中信証券股份有限公司（「本公司」）謹訂於2025年12月19日（星期五）上午9時30分 假座中國北京市朝陽區亮馬橋路48號北京瑞城四季酒店五層紫禁廳I I和III舉行2025年第 一次臨時股東大會（「臨時股東大會」），藉以考慮並酌情批准以下決議案。除非另有所 指，本通告所用詞彙與本公司日期為2025年12月1日的通函（「通函」）所界定者具有相同 涵義。 普通決議案（非累積投票） - 1 - 1. 審議及批准關於增補本公司第八屆董事會非獨立董事的議案： 1.01 張長義 1.02 李艺 1.03 梁丹 1.04 張學軍 2. 審議及批准2025年中期利潤分配方案。 3. 審議及批准關於與中國中信集團有限公司續簽《證券和金融產品交易及服務框架協議》的 議案： (a) 批准及確認建議更新的證券和金融產品交易及服務框架協議的 ...

调研活动概况 - 12月1日，盛达资源以现场会议形式接待了中信证券、中信资管2家机构的调研 [1] - 公司董事会秘书、证券事务代表及投资者关系经理出席，就矿山产能规划、产品产量、成本控制等核心问题进行深入交流 [1] 白银产能规划 - 东晟矿业巴彦乌拉银多金属矿25万吨/年采矿项目正在建设中，银金属平均品位达284.90克/吨，力争2026年完成建设并投产 [2] - 金山矿业生产能力将逐步递增至采矿许可证核准的48万吨/年，并计划根据资源情况申请扩大生产规模 [2] - 银都矿业正推进采矿权与外围1.43平方公里探矿权整合，整合完成后白银产量有望获得补充 [2] 金矿业务进展 - 鸿林矿业菜园子铜金矿自2025年9月10日起进入3个月试生产阶段，试运行生产的铜金混合精粉中，每吨含金金属90-100克 [3] - 2024年公司金金属产量为125.25千克，全部来自金山矿业额仁陶勒盖矿区Ⅲ-Ⅸ矿段银矿的伴生金 [4] 成本控制与运营管理 - 公司要求各矿山建立优化"五率"指标及提高"三率"指标的长效机制，具体成本数据将在2025年年报中披露 [4] - 因矿山位于内蒙古中东部受气候影响，一季度矿山产品产出较少，营收主要依赖前一年未发货库存出售及已发货库存的跨期结算 [5] 产品销售与定价 - 铅锌精粉含银、银精粉含金部分，按上海黄金交易所、上海有色网、中国白银网对应周期均价乘以合同约定系数结算 [5] - 金山矿业生产的银锭、金锭结合宏观环境及未来预期确定销售时点，且无折价 [5]

会议安排 - 2025年第一次临时股东大会、A股类别股东会、H股类别股东会分别于12月19日上午9时30分、10时、10时30分举行，地点为北京瑞城四季酒店五层紫禁厅II和III[3][8][9] - 代表委任表格需在会议指定举行时间24小时前交回[4] 董事选举 - 公司董事会席位拟由9人增加至15人，建议委任张长义等人为执行董事、非执行董事、独立非执行董事[14] - 董事任期自临时股东大会通过决议起至第八届董事会届满，若刘俏和李兰冰获任，可享每年30万元（含税）补助及会议补助[21] 章程修订 - 公司拟根据新法规修订《章程》及其附件，不再设置监事会，由董事会审计委员会行使监事会职权[22][25] 利润分配 - 2025年中期利润分配方案采用100%现金分红，每10股派人民币2.90元（含税），合计派发现金红利4,297,958,580.41元（含税）[26] 协议续约 - 证券和金融产品交易及服务框架协议拟续约至2028年12月31日[10] 交易数据 - 2023 - 2025年上半年证券和金融产品交易总净现金流入分别为64.96亿元、44.02亿元、16.80亿元，年度上限使用率分别为41.9%、25.4%[185] - 2023 - 2025年上半年证券和金融产品交易总净现金流出分别为71.42亿元、92.66亿元、40.18亿元，年度上限使用率分别为37.6%、44.1%[186] 市场数据 - 截至2025年第一季度，中国债券市场规模突破182万亿元，2025年1 - 8月日均交易量约440亿元[64] 业务展望 - 预计未来三个财政年度，固定收益类产品交易总体保持9% - 16%的稳定增长率[64] - 公司2025年外汇和利率掉期交易量预计增长约50%，未来三个财政年度每年增长20%[68] 客户数据 - 截至2025年6月30日，公司客户存款突破3070亿元，较2024年12月31日增长15%[97] 新产品计划 - 未来三年公司预计推出约15亿元新固定收益类产品及场外衍生品[99]

公司融资活动 - 中信证券境外全资子公司中信证券国际的附属公司CSI MTN Limited于2025年11月28日及12月1日发行两笔票据，发行金额合计5570.20万美元 [1] - 此次发行是在公司于2022年3月29日设立的境外中期票据计划下进行，该计划由中信证券国际提供担保 [1] - 本次发行后，发行人在该中期票据计划下已发行票据的本金余额合计27.92亿美元 [1]

IPO辅导备案进展 - 公司于2025年11月21日提交首次公开发行股票并上市辅导备案报告，当前状态为“辅导备案” [1] - 辅导机构为中信证券，律师事务所为北京市中伦律师事务所，会计师事务所为致同会计师事务所 [1][3] 公司基本情况 - 公司成立于2017年5月23日，注册资本为36,000万元人民币，法定代表人为夏传军 [2] - 控股股东为SHAH-HERR CORPORATION，持股比例为27.80% [2] - 公司行业分类为计算机、通信和其他电子设备制造业 [2] - 公司最近3年内不存在上市申请被终止审查、不予核准或不予注册的情形 [2] 业务与产品 - 公司专注于OLED有机发光材料研发、生产和销售，是国家高新技术企业 [3] - 产品涵盖发光掺杂材料和发光主体材料等核心品类，应用于智能手机、电脑、电视、可穿戴设备及车载显示等主流场景 [3] 融资与产能 - 自2018年以来已完成8轮融资，其中披露金额最高达3亿元人民币 [3] - 2025年3月，毅达资本完成对公司数千万元的投资 [3] - 子公司夏禾江苏拥有一条年产18.9吨的OLED材料生产线，总投资10.5亿元，于2023年6月投产 [3] 研发投入 - 2025年1月，公司计划投资2000万元建设OLED材料研发平台，研发规模为年产18吨（中试产量） [4] - 新研发平台将用于掺杂材料、主体材料及传输材料等OLED材料的研发生产 [4]

担保信息 - 本次担保金额为5570.20万美元，发行人已发行票据本金余额27.92亿美元[5][7] - 公司及控股子公司对外担保总额1983.20亿元，占净资产比例67.66%[6][16] 发行情况 - 2025年11 - 12月发行人发行两笔票据，金额合计5570.20万美元[7] 被担保人情况 - 2025年9月30日资产净额 - 0.47百万美元，2024年12月31日为 - 0.52百万美元[11] 其他 - 公司再次获授权发行境内外债务融资工具，本次担保在授权内[8][14] - 担保实际用途为补充营运资金，风险可控，无逾期担保[13][16]

重要内容提示： 担保对象及基本情况 中信证券股份有限公司 关于间接子公司发行中期票据 并由全资子公司提供担保的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 证券代码：600030 证券简称：中信证券 公告编号：临2025-093 | | 被担保人名称 | CSI MTN Limited | | | --- | --- | --- | --- | | | 本次担保金额 | 5,570.20万美元 | | | 担保对象 | 实际为其提供的担保余额 | 27.92亿美元 | | | | 是否在前期预计额度内 | 是 □否 | □不适用 | | | 本次担保是否有反担保 | □是 否 | □不适用 | （二）内部决策程序 经公司第八届董事会第二十二次会议、2023年度股东大会批准，公司股东大 会再次授权公司发行境内外公司债务融资工具。本次担保在上述授权范围之内。 | 被担保人类型 | 法人 | | --- | --- | | | □其他 | | 被担保人名称 CSI | MTN Limited | | 被担保人类型及上市 ...

股东大会时间 - 2025年12月19日9点30分起召开[2] - 网络投票起止时间为2025年12月19日[2] - A股股权登记日为2025年12月12日[11] 股东大会地点 - 北京市朝阳区亮马桥路48号北京瑞城四季酒店五层紫禁厅II和III[2] 会议议案 - 2025年第一次临时股东大会议案涉及修订公司章程等多项内容[5] - 特别决议议案为2025年第一次临时股东大会议案1.00等[6] - 对中小投资者单独计票的议案有议案3等[6] - 涉及关联/连股东回避表决的议案为2025年第一次临时股东大会议案3[7] 相关安排 - 公司拟委托上证信息提醒股东参会投票[8] - 出席现场会议的股东或代理人需于2025年12月19日9时15分前办理进场登记[14] - 授权委托书应于本次股东大会召开24小时前送达公司董事会办公室[19][21] 其他信息 - 股东持有100股股票，应选董事10名时拥有1000股选举票数[22] - 某投资者持有100股股票，应选独立董事2名时有200票表决权[22] - 会议会期一天，费用自理[15] - 备查文件包含公司第八届董事会和监事会相关会议决议[15] - 内资股法人和自然人股东登记材料需提供复印件，法人加盖公章，自然人签字[13]

会议信息 - 会议于2025年12月19日上午9时30分在北京市朝阳区亮马桥路48号北京瑞城四季酒店五层紫禁厅II和III召开[4] 公司上市与股份 - 2002 - 2022年公司多次完成A股、H股发行并上市[11][13] - 公司已发行股份数为14,820,546,829股，其中A股12,200,469,974股，H股2,620,076,855股[14] 公司业务与文化 - 公司可设子公司从事私募投资基金等业务[14] - 公司党委、董事会领导文化建设，党委书记、董事长为第一责任人[14] 股份相关规则 - 公司为他人取得股份提供财务资助累计总额不得超已发行股本总额10%[15] - 公司收购股份后特定情形合计持股不得超已发行股份总数10%[15] 股东相关规则 - 董事、高级管理人员任职等期间股份转让有规定限制[17] - 股东质押股权锁定期满后不得超所持公司股权比例50%（5%以下股权股东除外）[18] 股东会相关规则 - 审议批准金额3000万元以上且占最近一期经审计净资产绝对值5%以上关联交易等事项需股东会审议[22] - 公司及控股子公司对外担保多种情形需股东会审议通过[23] 董事会相关规则 - 董事会由十五名董事组成，设职工董事一人[35] - 董事会审议批准公司风险管理战略等基本制度[37] 独立董事相关规则 - 直接或间接持有公司已发行股份1%以上等相关人员不得担任独立董事[39] - 独立董事应每年自查独立性，董事会每年评估并出具专项意见[39] 利润分配 - 原规定每年利润分配规模不低于当年归母净利润20%，修改后按不同情形执行差异化现金分红政策[50][51] - 公司股东会对利润分配方案决议后，董事会须2个月内完成股利派发[51] 章程修订 - 本次《章程》修订删除原《章程》的26 - 28条、32条等多个条款[58] - 多处原规定表述修改，如“股东大会”改为“股东会”等[57][58]