二、独立董事年度履职概况 （一）出席会议情况 1、董事会履职情况 2023年，公司共计召开董事会5次，本人均出席了会议。 根据《公司法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理 办法》《上海证券交易所股票上市规则》等法律法规以及《公司章程》 的规定,本人钱张荣作为浙江古越龙山绍兴酒股份有限公司(下称"公 司")的独立董事，积极了解公司生产经营状况，认真审议各项议案 资料，客观公正、勤勉尽责地履行了独立董事的职责，切实维护公司 和全体股东的合法权益。现就本人在2023年度的工作情况报告如下: 一、独立董事的基本情况 作为公司的独立董事，本人拥有专业资质及能力，在从事的会计 专业领域积累了丰富的经验，本人基本情况如下： 钱张荣，1968年12月出生，大专学历，注册会计师。1989年8月 至1991年11月在绍兴第一印染厂任助理会计；1991年11月至1997年3 月任绍兴县球销厂财务科长；1997年3月至2003年8月任绍兴县中国轻 纺城管道燃气有限公司董事、财务部部长；2003年8月至2007年3月任 浙江梅盛实业股份有限公司副总经理；2014年7月至2020年7月任浙江 梅轮电梯股份有限公司独立董事。200 ...

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 浙江古越龙山绍兴酒股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 3 月 27 日召开第九届董事会第十六次会议，审议通过了《关于利用闲置资金购买理财产 品的议案》，同意公司使用最高不超过 4 亿元的闲置自有资金购买安全性高、流 动性好、短期（不超过 1 年）、低风险的稳健型理财产品。在上述额度内，该类 资金可以单笔或分笔进行单次或累计滚动购买不超过一年期的稳健型理财产品。 一、本次使用部分闲置自有资金购买理财产品的情况 1、投资目的 为提高暂时闲置自有资金使用效率，在确保不影响公司正常经营，并有效控 制风险的前提下，充分利用闲置自有资金购买安全性高、流动性好、低风险的稳 健型理财产品，以增加公司投资收益。 证券代码：600059 证券简称：古越龙山 公告编号：临 2024-010 浙江古越龙山绍兴酒股份有限公司 关于利用闲置资金购买理财产品的公告 自公司2023年董事会年度会议审议通过之日起至2024年董事会年度会议召 开之日止。 2、投资额度 投资金额不超过人民币 4 ...

业绩总结 - 2023年12月31日公司财务报告内部控制有效，不存在重大缺陷[3][4] - 纳入评价范围单位资产总额和营收占合并报表对应总额之比均为100%[7] - 报告期内公司无财务报告内重大、重要、一般缺陷[15] 未来展望 - 下一年度公司将持续完善内部控制体系建设[18] 其他新策略 - 公司依据企业内控规范体系开展评价工作，认定标准与以前年度一致[10][11]

浙江古越龙山绍兴酒股份有限公司 董事会审计委员会 2023 年度履职报告 根据上海证券交易所《上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》以及《公 司董事会审计委员会工作细则》《审计委员会年报工作规程》等有关规定，现将 浙江古越龙山绍兴酒股份有限公司董事会审计委员会 2023 年度工作情况报告如 下： 一、审计委员会基本情况 根据中国证券监督管理委员会《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交 易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关规则要求，公司总经 理、第九届董事会审计委员会委员徐东良提请辞去第九届董事会审计委员会委员 职务，经公司董事长提名，调整增补董事谢鹏为第九届董事会审计委员会委员， 调整后审计委员会由独立董事钱张荣（会计专业人士）、独立董事吴炜和董事谢 鹏三名成员组成，由独立董事钱张荣先生担任主任委员。 二、审计委员会会议召开情况及 2022 年年报工作情况 报告期内，公司董事会审计委员会共召开了 8 次会议，会议召开情况如下： （一）2023 年 2 月 13 日，召开 2022 年年报沟通会，组织安排审计委员会 成员、独立董事与审计机构就 2022 年度报告审计工作进行沟通交流。一 ...

募集资金情况 - 公司非公开发行103,018,248股A股，发行价每股9.31元，募集资金95,909.99万元，净额94,960.51万元，2021年4月16日到账[11] - 公司与发行权益性证券直接相关新增外部费用282.20万元，169.00万元从专户支付，113.20万元以自有资金支付[14] 项目投入与结余 - 截至期初累计项目投入60,620.22万元，利息收入净额1,566.57万元[13] - 本期项目投入36,344.03万元，利息收入净额323.98万元[13] - 截至期末累计项目投入96,964.25万元，利息收入净额1,890.55万元[14] - 应结余募集资金 -113.20万元，实际结余0.00万元，差异 -113.20万元[14] 项目进度与状态 - 黄酒产业园项目（一期）工程承诺投资总额94,960.51万元[23] - 本年度投入36,344.03万元，截至期末累计投入96,964.25万元[23] - 截至期末累计投入与承诺投入差额2,003.75万元，投入进度102.11%[23] - 预定可使用状态日期为2024年初[23] 其他事项 - 2021年4月19日公司与保荐机构、银行签订《募集资金三方监管协议》[14] - 截至2023年12月31日，2个募集资金专户均已销户[15] - 公司募集资金投资项目未出现异常情况[18] - 本年度公司募集资金使用及披露不存在重大问题[20]

审计机构变更 - 公司拟聘任立信为2024年度财务审计机构，原聘任为天健[2] - 公司就变更与天健、立信沟通，二者确认无异议[22] - 选聘事项需提交股东大会审议，通过之日起生效[26] 立信相关数据 - 截至2023年末，立信合伙人278名、注册会计师2533名、从业人员10730名[4] - 2023年业务收入46.14亿元，审计业务收入34.08亿元，证券业务收入15.16亿元[4] - 2023年为671家上市公司提供年报审计服务，收费8.17亿元，同行业客户5家[4] - 截至2023年末，已提取职业风险基金1.61亿元，保险累计赔偿限额12.50亿元[5] - 近三年因执业行为受行政处罚1次、监管措施29次、自律措施1次，涉75人[7] 审计费用 - 2024年审计费用100万元，年报83万元，内控15万元，专项2万元[18] - 2024年审计费用较2023年减少14.68%[18]

浙江古越龙山绍兴酒股份有限公司 董事会提名委员会实施细则 (2024 年 3 月修订) 第一章 总则 第一条 为规范公司领导人员的产生，优化董事会组成，完善公司治理结构， 根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理 办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指 引第 1 号——规范运作》和《公司章程》及其他有关规定，公司特设立董事会提 名委员会，并制定本工作细则。 第二条 董事会提名委员会是董事会按照股东大会决议设立的专门工作机 构主要负责对公司董事和高级管理人员的人选进行遴选并向董事会提出建议。 第三条 本工作细则所称其他高级管理人员，是指公司章程规定的副总经 理、董事会秘书、财务负责人。 第二章 人员组成 第四条 提名委员会成员由 3-5 名董事组成，其中独立董事过半数。 第五条 提名委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或全体董事三分 之一及以上提名，并由董事会选举产生。选举委员的提案获得通过后，新任委员 在董事会会议结束后立即就任。 第六条 提名委员会设主任委员（召集人）一名，由独立董事委员担任，负 责主持委员会工作；主任委员在委员内选举，并报请 ...

制度修订与制定 - 公司修订《公司章程》《公司治理准则》等多项制度[6][7][8] - 公司制定《公司会计师事务所选聘制度》[8] 会议相关 - 2024年3月27日召开第九届董事会第十六次会议[1] - 董事会每年至少召开两次定期会议，提前十日书面通知[3] - 特定主体可提议召开董事会临时会议，董事长10日内召集主持[3] 独立董事相关 - 独立董事要求召开临时股东大会需过半数同意，董事会10日内反馈[2] - 独立董事年度述职报告最迟在年度股东大会通知时披露[2] - 审计等委员会中独立董事过半数并担任召集人[3] 人员聘任 - 副经理、财务负责人由经理提名，董事会聘任或解聘[4] - 董事会秘书由董事长提名，经董事会聘任或解聘[4] 利润分配 - 当年利润分配方案需经出席股东大会股东表决权2/3以上通过[5] - 盈利且累计未分配利润为正，现金红利与净利润之比低于30%需详细披露[5] 审议与生效 - 《公司章程》等部分制度修订需提交股东大会审议[6][8] - 其余修订制度自董事会审议通过生效实施[8]

公司基本信息 - 公司于1997年4月25日首次向社会公众发行3500万股人民币普通股，5月16日在上海证券交易所上市[6] - 公司注册资本为人民币911,542,413元[6] - 公司发起人为中国绍兴黄酒集团有限公司，1997年3月8日以经营性资产认购6500万股[10] - 公司股份总数为911,542,413股，均为普通股[10] - 公司股票每股面值1元[10] 股份相关规定 - 公司因减少注册资本、与其他公司合并收购股份需经股东大会决议；因员工持股计划等情形收购，可经三分之二以上董事出席的董事会会议决议[14] - 因减少注册资本收购股份应自收购之日起10日内注销；因合并等情形，应在6个月内转让或注销[14] - 因员工持股计划等情形收购股份，合计持有的本公司股份数不得超过已发行股份总额的10%，并应在3年内转让或注销[14] - 公司董事、监事、高级管理人员任职期间每年转让的股份不得超过所持公司股份总数的25% [16] - 公司董事、监事、高级管理人员所持公司股份自上市交易之日起一年内不得转让，离职后半年内不得转让[16] - 董事、监事和高管持股不超一千股可一次全转让[17] 股东权益与决议 - 连续180日以上单独或合并持有公司1%以上股份的股东，可就董高监违规致损书面请求监事会诉讼[20] - 股东大会、董事会决议违法，股东可请求法院认定无效；程序、方式或内容违章程，股东可60日内请求撤销[20] - 持有公司5%以上有表决权股份的股东质押股份，应当日书面报告公司[21] - 股东大会审议公司一年内购买、出售重大资产超最近一期经审计总资产30%的事项[26] - 公司及控股子公司对外担保总额达或超最近一期经审计净资产50%后提供的担保，须经股东大会审议[27] - 公司对外担保总额达或超最近一期经审计总资产30%后提供的担保，须经股东大会审议[27] - 公司一年内担保金额超最近一期经审计总资产30%的担保，须经股东大会审议[27] - 为资产负债率超70%的担保对象提供的担保，须经股东大会审议[27] - 单笔担保额超最近一期经审计净资产10%的担保，须经股东大会审议[27] 股东大会相关 - 年度股东大会每年召开一次，需在上一会计年度结束后六个月内举行[28] - 出现董事人数不足法定最低人数或少于章程所定人数三分之二、公司未弥补亏损达实收股本总额三分之一等情形，公司需在事实发生之日起两个月内召开临时股东大会[28] - 单独或合计持有公司10%以上股份的股东书面请求时，公司需召开临时股东大会[28] - 独立董事提议召开临时股东大会，需经全体独立董事过半数同意，董事会应在收到提议后10日内反馈[31] - 监事会提议召开临时股东大会，董事会应在收到提案后10日内反馈，同意则在作出决议后5日内发出通知[31] - 单独或合计持有公司10%以上股份的股东请求召开临时股东大会，董事会应在收到请求后10日内反馈，同意则在作出决议后5日内发出通知[32] - 单独或合计持有公司3%以上股份的股东可在股东大会召开10日前提出临时提案，召集人应在收到提案后2日内发出补充通知[35] - 召集人将在年度股东大会召开20日前、临时股东大会召开15日前以公告方式通知各股东[35] - 股东大会网络或其他方式投票开始时间不得早于现场股东大会召开前一日下午3:00，结束时间不得早于现场股东大会结束当日下午3:00[36] - 股权登记日与会议日期间隔不多于7个工作日，且一旦确认不得变更[36] - 股东大会会议记录保存期限为10年[43] - 股东大会普通决议需出席股东所持表决权1/2以上通过，特别决议需2/3以上通过[46] - 公司一年内购买、出售重大资产或者担保金额超过最近一期经审计总资产30%的事项需特别决议通过[47] 董事、监事选举 - 董事、监事候选人名单以提案方式提请股东大会表决，选举实行累积投票制[49] - 选举非独立董事、独立董事、股东代表监事时，股东投票权分别为所持股份数乘以对应待选人数[50] - 当选董事、监事得票数须超过出席股东大会股东所持有效表决权股份（未累积）的二分之一[50] - 持有公司5%以上股份的股东、董事会可提名董事候选人[50] - 公司董事会、监事会、单独或合计持有已发行股份1%以上的股东可提出独立董事候选人[50] - 持有公司5%以上股份的股东、监事会可提名监事候选人[50] 利润分配 - 公司分配当年税后利润时，提取利润的10%列入法定公积金，法定公积金累计额达注册资本50%以上可不再提取[98] - 法定公积金转为资本时，留存的该项公积金不少于转增前公司注册资本的25%[99] - 公司当年利润分配方案需经出席股东大会的股东所持表决权的2/3以上通过[100] - 年度报告期内盈利且母公司报表未分配利润为正，未现金分红或拟分配现金红利总额与当年净利润之比低于30%，需详细披露相关事项[100] - 最近三年以现金方式累计分配的利润不少于最近三年年均可分配利润的30%[103] - 满足现金分红条件且无重大现金支出安排，现金分红在该次利润分配中所占比例最低达80%[103] - 满足现金分红条件且有重大现金支出安排，现金分红在该次利润分配中所占比例最低达40%[103] - 利润分配政策调整或变更，须经出席股东大会的股东所持表决权的2/3以上通过[103] 其他规定 - 公司应按上年度职工工资总额一定比例安排党建工作经费，党员活动经费人均每年不低于上级规定标准[57] - 公司解聘或不再续聘会计师事务所，提前40天通知[109] - 公司指定上海证券报、中国证券报为刊登公告和披露信息的报刊[114] - 公司合并应在作出决议之日起10日内通知债权人，30日内在指定报纸公告，债权人接到通知30日内、未接到通知自公告45日内可要求清偿债务或提供担保[116] - 公司分立应在作出决议之日起10日内通知债权人，30日内在指定报纸公告[116] - 持有公司全部股东表决权10%以上的股东，可请求法院解散经营管理严重困难的公司[119] - 修改章程须经出席股东大会会议的股东所持表决权的2/3以上通过[119] - 公司因特定情形解散应在15日内成立清算组[119] - 清算组自成立之日起10日内通知债权人，60日内在指定报纸公告[120] - 债权人收到通知30日内、未接到通知自公告45日内向清算组申报债权[120] - 控股股东指持有的股份占公司股本总额50%以上的股东[126] - 持有股份比例不足50%，但表决权足以对股东大会决议产生重大影响的股东也可视为控股股东[127] - 章程修改事项经股东大会决议后，涉及审批的报原审批机关批准，涉及登记事项的办理变更登记[124]

浙江古越龙山绍兴酒股份有限公司董事会 关于独立董事独立性自查情况的专项报告 浙江古越龙山绍兴酒股份有限董事会 根据中国证监会《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所上市公司 自律监管指引第1号——规范运作》的规定，独立董事应当每年对独立性进行自 查，并将自查情况提交董事会。董事会应当每年对在任独立董事独立性情况进行 评估并出具专项意见。基于此，浙江古越龙山绍兴酒股份有限公司（以下简称"公 司"）董事会根据法规并结合独立董事出具的《关于独立性自查情况的报告》， 就公司在任独立董事的独立性情况进行评估，出具如下专项意见： 二○二四年三月二十九日 经公司独立董事自查及董事会核查独立董事在公司的履职情况，董事会认为 公司全体独立董事均具备胜任独立董事岗位的资格。独立董事及其配偶、父母、 子女、主要社会关系未在公司或公司附属企业任职，未在公司主要股东及其附属 企业任职，未与公司存在重大的持股关系，与公司以及主要股东之间不存在重大 业务往来关系或提供财务、法律、咨询、保荐等服务关系。 综上，独立董事不存在任何妨碍其进行独立客观判断的关系，不存在影响独 立董事独立性的情况，符合《上市公司独立董事管理办法》等法律法规及《 ...