制度修订与适用 - 制度于2025年12月修订[1] - 适用于公司董事、高管等相关人员[3] - 由董事会负责修订和解释，审议通过生效[15][16] 责任追究 - 追究责任遵循六项原则[3][4] - 六种情形追究责任人责任[5][6] - 六种情形从重或加重处罚[7] - 四种情形从轻、减轻或免于处罚[8] 处理流程 - 证券与法务部会同财务管理部调查并提方案，报董事会审议[4] - 追究责任形式包括行政和经济责任，严重移交司法[10] - 被追究者可30日内书面申诉复议一次[10]

应收款项坏账准备 - 账龄1年以内计提比例为5％[2] - 账龄1 - 2年计提比例为10％[2] - 账龄2 - 3年计提比例为15％[2] - 账龄3年以上计提比例为100％（特殊情况除外）[2] - 50万元以上坏账损失冲销须经董事会批准[3] 资产减值准备 - 长期停建且预计3年内不开工的在建工程计提减值准备[6] - 特定无形资产和商誉每年进行减值测试[6][8] - 流动资产减值准备可补提或冲回[9] - 长期股权投资等减值准备计提后不得转回[9]

安徽金种子酒业股份有限公司 反舞弊管理制度 （2025 年 12 月修订） 第一章 总则 第一条 为了防治舞弊，加强安徽金种子酒业股份有限公司（以下简称"公 司"）治理和内部控制，降低公司风险，规范经营行为，维护公司和股东合法权 益，确保公司经营目标的实现和公司持续、稳定、健康发展，根据《公司法》《企 业内部控制基本规范》《公司章程》及其他有关法律、法规的规定，结合公司实 际情况，制定本制度。 第二条 本制度主要明确了反舞弊工作的宗旨、舞弊的概念及形式；反舞弊 常设机构；反舞弊的责任归属；反舞弊工作内容；舞弊的举报、调查和报告；舞 弊的补救措施和处罚。 第三条 反舞弊工作的宗旨是规范公司董事、高级管理人员及所有员工的行 为，促使所有相关人员严格遵守相关法律法规、职业道德及公司规章制度，防止 损害公司及股东利益的行为发生。 第四条 本制度适用于公司各职能部门、直接或间接全资子公司、直接或间 接控股子公司（以下统称"子公司"）。 （一）全资子公司：指公司拥有 100%股权的子公司。 （二）控股子公司：指公司持股 50%以上，或未达 50%但能够决定其董事会半 数以上成员的组成，或通过协议或其他安排能够实际控制的子 ...

安徽金种子酒业股份有限公司 董事会提名委员会实施细则 （2025 年 12 月修订） 第一章 总则 第一条 为规范安徽金种子酒业股份有限公司（以下简称"公司"）的董事 及高级管理人员的产生，优化董事会及管理层组成，完善公司治理结构，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"公司法"）《上市公司治理准则》《上市公 司独立董事管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范 运作》、《公司章程》及其他有关规定，公司特设立董事会提名委员会，并制定 本实施细则。 第二条 董事会提名委员会是董事会下设的专门委员会，主要负责对公司董 事和高级管理人员的人选、选择标准和程序进行选择并提出建议。 第二章 人员组成 第六条 提名委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，连选可以连任。 期间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格，并由委员会根据上述 第三至第五条规定补足委员人数。 第七条 委员任期届满前，除非出现《中华人民共和国公司法》《公司章程》 或本议事规则规定的不得任职之情形，不得被无故解除职务。 第三章 职责权限 第八条 公司董事会提名委员会负责拟定董事、高级管理人员的选择标准和 程序，对董事、高 ...

安徽金种子酒业股份有限公司 对外担保管理制度 (2025年12月修订） 第一章 总则 第一条 为规范安徽金种子酒业股份有限公司（以下简称"公司"）的对 外担保行为，防范财务风险，保证公司资产安全，根据《中华人民共和国公司 法》《中华人民共和国民法典》《上市公司监管指引第8号——上市公司资金往 来、对外担保的监管要求》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易 所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等法律法规和部门规章以及《公 司章程》的有关规定，特制定本制度。 第二条 本制度所称对外担保，是指公司以自有资产或信誉为其他单位或 个人（含公司控股子公司）提供的担保，包括：公司为债务人（被担保方）进 行资金融通，向债权人提供保证、抵押、质押担保，以及反担保（包括第三人 为公司向公司债权人提供担保时要求公司提供的反担保；公司向被担保方提供 担保时，被担保方向公司提供的反担保）。 本制度所述的对外担保，包括公司对控股子公司的担保。 第三条 公司全体董事及高级管理人员应审慎对待和严格控制对外担保产 生的债务风险，并对违规或失当的对外担保产生的损失依法承担连带责任。 第四条 本制度适用于公司及公司控股或参股子公司（以 ...

内幕信息界定 - 一年内购买、出售重大资产超公司资产总额30%等情况属内幕信息[5] - 持有公司5%以上股份股东或实控人持股情况变化属内幕信息[5] - 公司放弃债权或财产超上年末净资产10%属内幕信息[6] - 公司新增借款或对外担保超上年末净资产20%属内幕信息[6] - 公司发生超上年末净资产10%重大损失属内幕信息[6] 内幕信息知情人 - 包括持有公司5%以上股份股东及其董高人员等[8] 档案报送 - 重大资产重组等事项需报送内幕信息知情人档案[11] - 报送时至少包括公司及其董高人员等[12] - 档案应含姓名、证件号码等内容[13] - 相关主体涉及重大事项应填本单位内幕信息知情人档案[14] - 完整档案送达不晚于内幕信息公开披露时间[15] 重大事项备忘 - 重大事项应制作《重大事项进程备忘录》，相关人员签名[16] - 内幕信息公开披露后五个交易日内报送知情人登记表及备忘录[16] - 档案及备忘录至少保存十年[16] 责任与管理 - 董高应配合登记报送，部门和子公司负责人是第一责任人[17] - 对外提供内幕信息须经董秘批准并备案[18] - 知情人在内幕信息披露前不得泄露、交易或谋利[20] - 发现违规核实追究责任，二日内报送相关机构[21] - 违规人员视情节处罚，造成损失可要求赔偿[21] - 中介违规视情况提示、终止合作或提请处罚[21] 协议相关 - 乙方不得利用未公开内幕信息买卖证券及衍生品[30] - 经要求乙方归还内幕信息载体，不得留存[30] - 接受方依法披露不违约[30] - 乙方违约承担法律和赔偿责任[31] - 协议争议先协商，不成诉诸甲方所在地法院[31] - 协议自签署生效，一式两份，甲乙各执一份[32][33] - 未尽事项不免除法定保密义务[33] 记录要求 - 内幕信息知情人档案一事一记[36] - 重大事项进程备忘录一事一记[40]

制度制定 - 公司制定内部控制评价管理制度规范评价工作[2] - 制度由董事会负责制定、修改、解释[26] 评价原则与要素 - 内部控制评价遵循全面性、重要性、客观性原则[2] - 围绕内部环境等要素进行评价[7] 评价类型与时间 - 分为年度评价和日常评价[4] - 年度评价在年度结束后至年报提交董事会审议前完成[4] - 年度内部控制评价报告基准日为12月31日，应于基准日后4个月内报出[20] - 审计部门不定期组织日常评价[20] 评价程序与缺陷 - 评价程序包括制定方案等环节[11] - 内部控制缺陷分设计和运行缺陷，有重大、重要和一般之分[15] 报告与监督 - 评价报告分年度和日常报告，由审计部门组织实施[18] - 若有非标准审计报告或重大缺陷，董事会需专项说明[18] - 年度报告应报经董事会批准后披露或报送[20] - 公司应同时披露年度评价报告和审计报告[20] - 所有评价活动由董事会及审计委员会统一监督[23] 其他规定 - 评价相关档案保存不少于十年[21] - 管理层和董事会根据结论实施奖惩[24] - 制度规定与其他规定不一致时以其他规定为准[26] - 制度自董事会审议通过之日起执行[27]

安徽金种子酒业股份有限公司 信息披露暂缓、豁免管理制度 （2025 年 12 月制定） 第一章 总则 第一条 为规范安徽金种子酒业股份有限公司（以下简称"公司"）和其他 信息披露义务人信息披露暂缓、豁免行为，加强信息披露监管，保护投资者合法 权益，根据《上市公司信息披露管理办法》《上市公司信息披露暂缓与豁免管理 规定》《上海证券交易所股票上市规则》等法律法规和《安徽金种子酒业股份有 限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，制定本制度。 第二条 公司和其他信息披露义务人暂缓、豁免披露临时报告，在定期报告、 临时报告中豁免披露中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）和证 券交易所规定或者要求披露的内容，适用本制度。 第三条 公司和其他信息披露义务人应当真实、准确、完整、及时、公平地 披露信息，不得滥用暂缓或者豁免披露规避信息披露义务、误导投资者，不得实 施内幕交易、操纵市场等违法行为。 第四条 公司和其他信息披露义务人应当审慎确定信息披露暂缓、豁免事项， 履行内部审核程序后实施。 暂缓、豁免事项的范围原则上应当与公司股票首次在证券交易所上市时保持 一致，在上市后拟增加暂缓、豁免披露事项的，应当有确 ...

安徽金种子酒业股份有限公司 "三重一大"集体决策制度 （2025 年 12 月修订） 第一章 总则 第一条 为规范安徽金种子酒业股份有限公司（以下简称"公司"）决策行 为，提高决策水平，防范决策风险，保证公司的科学发展，根据《中华人民共和 国公司法》《中国共产党党章》《关于进一步推进国有企业贯彻落实"三重一大" 决策制度的意见》以及《公司章程》等相关要求，结合公司实际制定本制度。 第二条 本制度所称"三重一大"是指公司的重大决策事项、重要人事任免 事项、重大项目安排事项及大额度资金运作事项。 重大决策事项：是指依照有关法律法规、公司章程、制度规定，应当由党委 会、股东会、董事会、总经理办公会、职工代表大会决定的事项。 重要人事任免事项：是指公司董事、高级管理人员以及其他经营管理人员的 职务调整事项。 重大项目安排事项：是指对公司资产规模、资本结构、盈利能力以及生产装 备、技术状况等产生重要影响的项目的设立和安排。 大额度资金运作事项：是指超过规定限额的资金调动和使用。 第三条 公司决定"三重一大"事项，坚持遵循以下原则： （一）党的领导。在完善公司治理中加强党的领导，充分发挥党委领导作用。 （二）集体决策原则 ...

（2025年12月修订） 第一章 总则 第一条 为规范安徽金种子酒业股份有限公司（以下简称"公司"）股东及董 事、高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，根据《中华人民共和国公司 法》《中华人民共和国证券法》《上市公司董事和高级管理人员所持本公司股份及 其变动管理规则》《上市公司股东减持股份管理暂行办法》《上海证券交易所上市 公司自律监管指引第 8 号——股份变动管理》《上海证券交易所上市公司自律监 管指引第 15 号——股东及董事、高级管理人员减持股份》等法律、法规、规范 性文件及《公司章程》的有关规定，制定本制度。 第二条 本制度适用于下列减持行为： （一）大股东减持：即公司持有 5%以上股份的股东、实际控制人（以下统 称 "大股东"）减持股份；大股东减持其通过上海证券交易所集中竞价交易方式 买 入的公司股份或者减持其参与公开发行股份而取得的公司股份，根据《上海证 券 交易所上市公司自律监管指引第 15 号——股东及董事、高级管理人员减持股 份》 的规定执行； 安徽金种子酒业股份有限公司 股东及董事、高级管理人员所持本公司股份及其变动 管理制度 （二）特定股东减持：即大股东以外的股东，减持其所持有的公司 ...