回购方案 - 首次披露日为2024年6月26日[4] - 实施期限为董事会审议通过后6个月[4] - 预计回购金额1亿 - 2亿元[4] 回购进展 - 截至2024年9月30日，累计回购41,299,554股，占比1.45%[4][7] - 已支付资金5647.93万元[4][7] - 实际回购价1.28 - 1.48元/股[4] 预计回购 - 按1亿下限测算，约回购5000万股，占比1.75%[5] - 按2亿上限测算，约回购10000万股，占比3.51%[5]

会议信息 - 凌钢股份第九届董事会第十五次会议于2024年9月27日通讯表决召开[1] - 会议应参加董事9人，实参加9人[1] 议案审议 - 《2024年党政领导安全生产目标责任管理实施方案》7票同意通过[2] - 董事马育民、李景东对该议案回避表决[3] - 该议案已通过董事会薪酬与考核委员会审议[4]

公司概况 - 凌源钢铁股份有限公司是一家上市公司，证券代码为600231，转债代码为110070 [1] - 公司主要从事钢铁生产和销售业务，产品包括热轧圆钢、优特钢等 [2][3] 生产经营情况 - 2024年上半年，公司粗钢产量为124万吨，钢材产量为281.17万吨 [2] - 公司生产的"华凌"牌热轧圆钢通过了德国TUV认证，获得国家"冶金产品实物质量金杯奖"，是辽宁省名牌产品 [3] - 公司旗下保国公司上半年完成铁精矿30.20万吨，同比减少0.56% [3] 产品优化与创新 - 公司持续推进"去螺增优"工作，上半年品种钢材产量占比达56.68%，同比提高24.56% [3] - 公司成功研发GCr15等12个新品种，并实现批量销售 [3] 环保节能措施 - 公司1-4高炉产能置换项目采用多项节能环保技术，预计可降碳33万吨 [3] 成本管控与资金运营 - 公司持续推动"效率攻坚战"、"效益争夺战"和"支出保卫战"，加强成本管控和资金管理 [4] - 公司新增金融机构授信16.18亿元，资金弹性显著增强，融资成本大幅下降 [4] - 截至2024年8月31日，公司累计回购股份4,018.54万股，占总股本的1.41% [4]

股东持股与减持 - 截至2024年5月17日，宏运资本持股151,687,875股，占比5.32%[2] - 2024年6 - 9月计划减持不超2%，即不超57,043,280股[2] - 截至9月8日累计减持39,323,068股，占比1.38%[2] - 减持价格1.3 - 1.41元/股，总金额52,669,517.48元[6] - 减持后持股112,364,807股，比例3.94%[6]

股票代码：600231 转债代码：110070 编 号：临 2024-082 股票简称：凌钢股份 转债简称：凌钢转债 凌源钢铁股份有限公司 一、已履行的决策程序和信息披露情况 1、2024 年 7 月 25 日，公司召开的第九届董事会第十一次会议，审议通过 了《<凌源钢铁股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要》 《凌源钢铁股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划管理办法》《凌源钢铁股份 有限公司 2024 年限制性股票激励计划实施考核管理办法》及《关于提请股东会 授权董事会办理公司 2024 年限制性股票激励计划有关事项的议案》。 同日，公司召开的第九届监事会第七次会议，审议通过了《<凌源钢铁股份 有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要》《凌源钢铁股份有限 公司 2024 年限制性股票激励计划管理办法》《凌源钢铁股份有限公司 2024 年限 制性股票激励计划实施考核管理办法》及《关于核查<凌源钢铁股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单>的议案》，公司监事会对本 次激励计划的相关事项进行核查并出具了相关核查意见。具体内容详见公司于 202 ...

激励计划授予情况 - 2024年9月4日为限制性股票首次授予日[1][2][19][20] - 向102名激励对象首次授予3298万股限制性股票[1][19][21][22] - 限制性股票首次授予价格为1.00元/股[1][2][19][23] 激励计划流程 - 2024年7月25日，董事会和监事会审议通过激励计划相关议案[2][3] - 2024年7月27日至8月5日，对拟首次授予激励对象进行内部公示[4] - 2024年8月13日，独立董事就激励计划相关议案征集投票权[4] - 2024年8月23日，激励计划获朝阳市国资委批复[5] - 2024年8月28日，2024年第三次临时股东会审议通过激励计划相关议案[6] - 2024年9月4日，董事会和监事会审议通过调整及授予议案[6] 激励计划关键数据 - 标的股票来源为二级市场回购的A股普通股股票[24] - 激励计划有效期最长不超过72个月[25] - 首次授予限制性股票限售期分别为24、36、48个月[26] - 首次授予限制性股票三个解除限售期比例分别为33%、33%、34%[29] - 公司全部在有效期内激励计划涉及标的股票总数累计不超股本总额10%[30] 人员获授情况 - 董事长张鹏获授限制性股票74万股，占首次授予总量2.24%，占股本总额0.03%[31] 调整情况 - 首次授予激励对象人数由107名调整为102名，数量由3469万股调整为3298万股[32] 费用情况 - 首次授予3298万股限制性股票，股份支付费用1319.2万元[37] - 2024 - 2028年会计成本分别为154.35、474.91、404.17、210.08、75.69万元[37] 其他要点 - 参与激励计划的董事、高管授予日前6个月无买卖公司股票情况[36] - 激励计划费用摊销对净利润有影响，但业绩提升将高于费用增加[38] - 公司本次调整及授予已取得现阶段必要批准和授权，符合相关规定[40] - 公司本次授予的授予对象、数量、价格及授予日均符合相关规定[40] - 公司本次授予条件已满足，符合相关规定[40] - 公司本次调整及授予事项需进一步履行信息披露义务[40] - 凌钢股份和激励对象符合激励计划首次授予条件[41] - 公司本次激励计划首次授予已取得必要批准和授权，程序符合规定[41] - 本次激励计划授予日、授予价格、授予对象、授予数量确定符合规定[41] - 公司本次首次授予需在规定期限内进行信息披露并办理后续手续[41]

股权激励 - 董事长张鹏获授74万股，占首次授予2.24%、股本0.03%[2] - 4位副总经理各获授55万股，各占首次授予1.67%、股本0.02%[2] - 董事会秘书王宝杰获授52万股，占首次授予1.58%、股本0.02%[2] - 96名人员合计获授2952万股，占首次授予89.51%、股本1.04%[2] - 首次授予合计3298万股，占首次授予100%、股本1.16%[2] - 激励计划标的股票不超股本10%[3] - 预留权益不超拟授予权益20%[3] - 董高权益授予价值不超薪酬40%[3]

股票代码：600231 转债代码：110070 股票简称：凌钢股份 转债简称：凌钢转债 编 号：临 2024-080 凌源钢铁股份有限公司 第九届董事会第十四次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 凌源钢铁股份有限公司第九届董事会第十四次会议于 2024 年 9 月 4 日以通 讯表决方式召开，本次会议通知已于 2024 年 8 月 29 日以专人送达、传真、电子 邮件方式发出。会议应参加董事 9 人，实参加 9 人。会议由董事长张鹏先生召集 和主持。会议的召开符合《公司法》和本公司《章程》规定。 董事张鹏先生、李景东先生为本次激励计划的激励对象，对此议案回避表决。 本议案已经公司董事会薪酬与考核委员会审议通过。 具体内容详见《中国证券报》、《证券时报》和上海证券交易所网站 http://www.sse.com.cn 同日刊登的《关于调整公司 2024 年限制性股票激励计 划相关事项的公告》。 （二）会议以 7 票同意、0 票反对、0 票弃权的表决结果，审议通过《关于 向激励对象首次授予限制性股票的议案 ...

凌源钢铁股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划 调整及首次授予相关事项 之 深圳价值在线咨询顾问有限公司 关于 独立财务顾问报告 二〇二四年九月 深圳价值在线咨询顾问有限公司 独立财务顾问报告 | 《证券法》 | 指 | 《中华人民共和国证券法》 | | --- | --- | --- | | 《管理办法》 | 指 | 《上市公司股权激励管理办法》 | | 《试行办法》 | | 《国有控股上市公司（境内）实施股权激励试行办法》（国 | | | | 资发分配〔2006〕175 号文） | | 《公司章程》 | 指 | 《凌源钢铁股份有限公司章程》 | | 《考核管理办法》 | 指 | 《凌源钢铁股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划实 | | | | 施考核管理办法》 | | 元/万元 | 指 | 人民币元/万元 | 注：1、本独立财务顾问报告中所引用的财务数据和财务指标，如无特殊说明指合并报表口径的财务数 据和根据该类财务数据计算的财务指标。 2、本独立财务顾问报告中部分合计数与各明细数直接相加之和在尾数上如有差异，系四舍五入所致。 2 | 第一章 | 释 义 1 | | --- | --- | ...

凌源钢铁股份有限公司 监事会关于公司 2024 年限制性股票激励计划 首次授予激励对象名单的核查意见(截至首次授予日) 凌源钢铁股份有限公司(以下简称"公司")监事会依据《中华人民共和国 公司法》(以下简称"《公司法》")、《中华人民共和国证券法》(以下简称 "《证券法》"）、《上市公司股权激励管理办法》(以下简称"《管理办法》")、 《公司章程》等相关规定,对公司 2024年限制性股票激励计划(以下简称"本 次激励计划")首次授予激励对象名单(截至首次授予目)进行核查,发表核查 意见如下: 1、本次激励计划首次授予的激励对象均具备《公司法》等法律、法规及规 范性文件和《公司章程》规定的任职资格,符合《管理办法》规定的激励对象条 件,符合《凌源钢铁股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划(草案)》(以 下简称"《激励计划(草案)》")规定的激励对象范围,其作为公司本次激励 计划首次授予激励对象的主体资格合法、有效。 2、本次激励计划首次授予的激励对象均不存在《管理办法》第八条规定的 不得成为激励对象的情形: (1) 最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选; (2) 最近 12 个月内被中国证监会及 ...