众环审字(2024)0101668 号 湖北三峡新型建材股份有限公司全体股东: 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求,我们审计了湖 北三峡新型建材股份有限公司(以下简称"三峡新材公司")2023 年 12 月 31 目的财务报告 内部控制的有效性。 内部控制审计报告 一、三峡新材公司对内部控制的责任 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上,对财务报告内部控制的有效性发表审计意见, 并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 2024年4月23日 方正 家市场监督管理总局监 企业信用信息公示系统 "解更多登记、备案、 扫描二维码登录"国 北省武汉市武昌区水果湖街道中北路166产业大厦17-18楼 许可、监管信息 叁仟捌佰贰拾万圆 2024 2013年11月6F 关 机 记 官 最 主要经营场所 登 日 资 场主体应当于每年1月1日至6月30日通过 业信用信息公示系统报送公示年度报告。 立 成 ने 5 K F 审众环会计师事务所(特殊普通合 石文先、管云鸿、杨荣 殊普通合伙企 4 2 0 1 0 6 0 8 1 9 7 8 6 0 8 B 家企业信用信息公示系 ...

会议审议 - 公司于2024年4月23日召开董事会和监事会会议，审议通过多项修订议案[1] - 拟修订的制度已通过公司第十二届董事会第二次会议和第十二届监事会第二次会议审议[9] 人员与经费 - 专职党务工作人员按不低于职工总数1%的比例配备[2] - 党组织工作经费按照不低于职工工资总额的1%落实[2] 股份收购 - 公司收购本公司股份用于奖励职工时，不超过已发行股份总额的5%[2] - 公司因减少注册资本情形收购股份，应自收购之日起10日内注销[2] - 公司因与其他公司合并、股东异议情形收购股份，应在6个月内转让或注销[2] - 公司收购用于奖励职工的股份，应在1年内转让给职工[2] - 公司因特定情形收购股份，经三分之二以上董事出席的董事会会议决议[2] - 公司合计持有的本公司股份数不得超过已发行股份总额的百分之十，并应在三年内转让或注销[3] 组织架构 - 公司设立党委工作部门、纪委工作部门及工会、团委等群团组织[3] 决策程序 - 公司党委研究讨论是董事会、经理层决策重大问题的前置程序[3] - 党委会由党委书记主持，按“集体领导、民主集中、个别酝酿、会议决定”原则决策[4] 领导体制 - 坚持和完善“双向进入、交叉任职”领导体制，党委书记、董事长一般由一人担任[4] 股东大会 - 股东大会审议批准第四十一条、第四十九条规定的担保事项[4] - 公司对股东、实际控制人及其关联方提供的担保须经股东大会审议通过[4] - 公司召开股东大会地点为公司住所地或指定地点，以现场和网络方式召开[4] - 股东大会会议记录保存期限为10年[5] - 公司在一年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司最近一期经审计总资产30%的事项需股东大会特别决议通过[5] - 股东大会现场会议召开地点确需变更，召集人应在现场会议召开日前至少两个工作日公告并说明原因[5] - 股东大会通知应包含会议时间、地点、期限、审议事项和提案等内容[5] - 股东大会特别决议事项包括公司增减注册资本、分立合并等[5] - 股东大会审议关联交易事项，关联股东不参与投票表决，其有表决权股份数不计入有效表决权总数[5] 董事会 - 董事会会议记录保存期限为10年[6] - 公司设总经理1名，副总经理若干名，均由董事会聘任或解聘[6] - 公司董事会设立审计、战略等专门委员会，成员全部由董事组成，部分委员会独立董事占多数并担任召集人[6] 监事会 - 监事会会议记录作为公司档案保管10年或15年[7] 公司章程与制度 - 修改公司章程使公司存续，须经出席股东大会会议的股东所持表决权的2/3以上通过[7] - 公司因特定情形解散，应在解散事由出现之日起15日内成立清算组[7] - 《公司章程》修订事宜需提交公司股东大会按特别决议规则审议[8] - 公司拟修订《股东大会议事规则》《董事会议事规则》等部分治理制度[9] - 《股东大会议事规则》《董事会议事规则》《监事会议事规则》需提交股东大会审议[9] - 修订后的部分制度全文将在上海证券交易所网站披露[9] 公告时间 - 公告发布时间为2024年4月25日[11]

刘新发,男,43岁,中国注册会计师、中国注册税务师、中级会计 师,曾任职于中喜会计师事务所(特殊普通合伙)深圳分所、亚太(集 团)会计师事务所(特殊普通合伙)深圳分所,现任立信中联会计师事 务所(特殊普通合伙)合伙人、深圳分所所长。公司第十届、第十一届 董事会独立董事(2023年12月20日离任)。 湖北三峡新型建材股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 作为湖北三峡新型建材股份有限公司(以下简称"公司")独立董 事,2023年度本人严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管 理办法》等法律法规和《公司章程》的规定和要求,本着对全体股东负 责的态度,勤勉、忠实地履行独立董事职责,对公司重大事项发表客观、 审慎、公正的事前认可或独立意见,维护了公司整体利益和中小股东的 合法权益。现将 2023年度主要工作报告如下: 一、独立董事基本情况 (一)个人工作履历、专业背景以及兼职情况 (二) 独立性说明 作为公司的独立董事,本人及直系亲属、主要社会关系均不在公司 或其附属企业任职,且未在公司管理企业任职;没有为公司或其附属企 业提供财务、法律、咨询等服务。本人具有中国证监会《关于在上市公 司中建立独立董事 ...

业绩数据 - 2023年生产平板玻璃2742.68万重箱，同比增加12.58%，销售2819.66万重箱，同比增加21.28%[1] - 2023年营业收入21.77亿元，同比增加15.24%，净利润0.44亿元，同比增加114.97%[1] - 截至报告期末，总资产35.24亿元，同比减少4.19%，净资产17.19亿元，同比增加2.52%[1] 股权变动 - 2023年11月7日，当阳市城市投资有限公司持股达18.84%成第一大股东，一致行动人合计控制股份占总股本24.49%[2][3] 投入情况 - 2023年环保治理投入16754万元，其中技改10527万元，环保消耗6227万元，运行合格天数率93%，同比提升3个百分点[5] - 2023年安全生产投入720.28万元[5] 产品生产 - 2023年LOW - E镀膜玻璃生产提供合格原片1172.80万平米[3] - 锦屏新材料产业园LOW - E镀膜玻璃单银产品达标达产，双银产品送检合格[5] - 平板玻璃产量2825.70万重箱，产品一等品率91.10%[14] - LOW - E镀膜玻璃产量1800万平米，成品利用率98%以上[14] 公司治理 - 2023年公司第十届董事会6月22日任期届满，5月18日成立第十一届，12月20日成立第十二届[7] - 报告期内董事会召开8次会议，审议定期报告、经营管理、对外投资等重大事项[8][9] - 2023年召开2次股东大会，审议通过16项议案[11] - 2023年审计委员会召开4次会议，提名委员会召开3次会议[11] - 2023年共披露定期报告4份，临时公告70份[12] - 2023年召开第十二届董事会第一次会议，审议通过6项议案[11] 未来规划 - 2024年招聘本科及以上学历大学生不少于60人，青年技术工人不少于100人[16] - 公司推进内控改革，实施数智化改造提高生产效率[14] - 公司谋划沿江布局，推进光伏、电子、药用玻璃等项目[15]

湖北三峡新型建材股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 （2024 年 4 月） 1 第一章 总则 第一条 为强化董事会的决策功能，确保董事会对经理层的有效监督， 完善公司法人治理结构，提升公司治理水平，根据《中华人民共和国公司 法》、《上市公司治理准则》、《企业内部控制基本规范》、《上海证券交易所 股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司董事会审计委员会运作指引》、 《公司章程》及其他有关规定，公司特设立董事会审计委员会，并制定本 工作细则。 第二条 董事会审计委员会是董事会下设的专门委员会，主要负责同 内、外部审计的沟通、监督和核查工作。审计委员会对董事会负责，向董 事会报告工作，委员会的提案由董事会审议决定。 第三条 审计委员会成员须保证足够的时间和精力履行委员会的工作 职责，勤勉尽责，切实有效地监督公司的外部审计,指导公司内部审计工作， 促进公司建立有效的内部控制并提供真实、准确、完整的财务报告。 第四条 公司须为审计委员会提供必要的工作条件。审计委员会履行 职责时，公司管理层及相关部门须给予配合。 第二章 人员组成 第五条 审计委员会成员由三至五名董事组成，其中独立董事占成员 总数的 1/2 以上， ...

业绩总结 - 2023年12月31日财务报告内部控制有效，无重大、重要和一般缺陷[4][5][17] - 纳入评价范围单位资产总额和营收占合并报表对应总额之比均为100%[9] 未来展望 - 2024年持续修订和完善内部控制制度[18] 其他新策略 - 依据相关法规和文件开展内部控制评价工作[12][13] - 内部控制缺陷认定标准与以前年度一致[14]

作为湖北三峡新型建材股份有限公司(以下简称"公司") 独立董事,2023年度本人严格按照《公司法》《证券法》《上 市公司独立董事管理办法》等法律法规和《公司章程》的规 定和要求,本着对全体股东负责的态度,勤勉、忠实地履行 独立董事职责,对公司重大事项发表客观、审慎、公正的事 前认可或独立意见,维护了公司整体利益和中小股东的合法 权益。现将 2023 年度主要工作报告如下: 陆平,男,47岁,博士研究生导师,武汉理工大学副教 授,美国新泽西州立大学访问学者,中国硅酸盐学会玻璃分 会理事。曾担任富士康公司和维达力集团(三星公司盖板玻 璃供应商)顾问,长期从事与玻璃材料相关的研究与开发工 作,具有丰富的工程实践经验,多项技术成果在国内外进行 技术转让,擅长新产品、新技术,新工艺的产业化实施。公 司于 2023年12月20日召开的 2023年第一次临时股东大会 选举本人为公司第十二届董事会独立董事。 (二) 独立性说明 作为公司的独立董事,本人及直系亲属、主要社会关系 均不在公司或其附属企业任职,且未在公司管理企业任职; 没有为公司或其附属企业提供财务、法律、咨询等服务。本 人具有中国证监会《关于在上市公司中建立独立 ...

湖北三峡新型建材股份有限公司 董事会审计委员会 2023 年度对会计师事务所 履行监督职责情况报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券 法》《上市公司治理准则》《国有企业、上市公司选聘会计师 事务所管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引 第1号-规范运作》和湖北三峡新型建材股份有限公司(以 下简称"公司")《公司章程》《董事会审计委员会实施细则》 等规定和要求,董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则,现 对公司聘任的会计师事务所 2023 年度履行监督职责的情况 汇报如下: 一、2023年年审会计师事务所基本情况 (一) 会计师事务所基本情况 中审众环会计师事务所(特殊普通合伙)(以下简称"中 审众环")始创于 1987年,是全国首批取得国家批准具有从 事证券、期货相关业务资格及金融业务审计资格的大型会计 师事务所之一。根据财政部、证监会发布的从事证券服务业 务会计师事务所备案名单,该所具备股份有限公司发行股份、 债券审计机构的资格。2013年11月,按照国家财政部等有 关要求转制为特殊普通合伙制。注册地址为湖北省武汉市武 昌区水果湖街道中北路 166 号长江产业大厦 17-18 层。截止 ...

| 第一章 | 总则 | 2 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 | 3 | | 第三章 | 股份 | 3 | | 第一节 | | 股份发行 3 | | 第二节 | 股份增减和回购 | 4 | | 第三节 | 股份转让 | 5 | | 第四章 | | 公司党委 5 | | 第五章 | 股东和股东大会 | 7 | | 第一节 | 股东 | 7 | | 第二节 | 股东大会的一般规定 | 9 | | 第三节 | 股东大会的召集 | 11 | | 第四节 | 股东大会的提案与通知 | 12 | | 第五节 | 股东大会的召开 | 13 | | 第六节 | 股东大会的表决和决议 | 15 | | 第六章 | | 董事会 19 | | 第一节 | 董事 | 19 | | 第二节 | 董事会 | 21 | | 第七章 | 总经理及其他高级管理人员 | 24 | | 第八章 | | 监事会 25 | | 第一节 | 监事 | 25 | | 第二节 | 监事会 | 26 | | 第九章 | 财务会计制度、利润分配和审计 | 27 | | 第一节 | 财务会计制度 | 27 | | 第二 ...

产能数据 - 拥有5条浮法玻璃生产线，年产能2460万重量箱[2] - 2条LOW - E镀膜玻璃生产线，年产能1800万平米[2] - 5条玻璃精深加工生产线，年加工能力500万平米[2] - 年产优质硅砂50万吨[2] 业绩数据 - 2023年平板玻璃产量2742.68万重箱，主营业务收入21.77亿元[2] - 报告期末总股本为1,160,145,046股[3] 公司治理 - 2023年召开董事会8次，审议36项议案[4] - 召开监事会6次，审议14项议案[4] - 召开股东大会2次，审议16个议案[4] 信息披露 - 2023年共披露临时公告70份，定期报告4份[4] 投资者沟通 - 2023年召开业绩说明会2次，参加活动1次，回答提问12个，接听来电73个[5] 人员相关 - 报告期内本部提供转岗就业岗位68个[8] - 2023年各单位完成培训216期，4500余人次[17] - 2023年33人完成特种作业证件复审，114人取证，43人取得救护员初级证[17] 公司变更 - 2023年12月21日完成实际控制人变更[2] 科研成果 - 报告期内完成科研课题13项，获授权发明专利1项，实用新型专利5项[16] 其他数据 - 报告期内环保投入16754万元，技改投入10527万元[13] - 报告期内提供帮扶资金12万元，发放防暑物资价值7.65万元[15] 安全情况 - 2023年未发生重大安全事故[11] 党组织情况 - 公司党委下设14个党支部[10]