西南证券股份有限公司独立董事 2023 年度工作报告（徐秉晖） 2023 年 12 月 25 日，西南证券股份有限公司（以下简称公司）召开 2023 年 第四次临时股东大会，完成董事会换届选举，本人当选为公司第十届董事会独立 董事并正式履职。在 2023 年较短的履职期间，本人根据《公司法》《证券法》《上 市公司独立董事管理办法》《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从 业人员监督管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范 运作》以及《公司章程》等规定，积极转换角色，重点了解公司治理、合规管理 和主要业务开展情况，并认真审阅议案及材料，审慎依规发表独立意见，致力维 护公司整体利益和广大股东特别是中小股东的合法权益。现将本人 2023 年担任 公司独立董事期间的履职情况报告如下： 一、基本情况 （一）个人基本情况 2023 年 12 月 25 日，公司召开 2023 年第四次临时股东大会，以累积投票方 式选举本人为公司第十届董事会独立董事，任期 3 年。 本人简历如下：女，博士研究生，中共党员，律师。现任公司独立董事，四 川省社会科学院科研人员，北京盈科（成都）律师事务所律师。曾任重 ...

证券代码：600369 证券简称：西南证券 公告编号：临2024-007 目前，公司经营情况正常，财务状况稳健。西证国际证券经营规模较小，占 公司整体比重较小，上述事项不会对公司日常经营活动构成重大影响。 西证国际证券将适时就联交所可能施加的潜在复牌条件另行刊发公告，公司 将持续关注上述事项进展并按规定履行信息披露义务，敬请广大投资者注意投资 风险。 特此公告。 西南证券股份有限公司 关于西证国际证券股份有限公司相关事项的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 2023 年 11 月，西南证券股份有限公司（以下简称公司）全资子公司西证国 际投资有限公司之控股子公司西证国际证券股份有限公司（以下简称西证国际证 券，西证国际投资有限公司持有其约 74.10%股权，股票代码 0812.HK）收到香港 联合交易所有限公司（以下简称联交所）复核聆讯决定。西证国际证券于 2023 年 12 月向联交所提交书面请求，根据联交所证券上市规则第 2B 章将联交所上市委 员会决定提交上市复核委员会复核（有关内容详见公司于 20 ...

证券代码：600369 证券简称：西南证券 公告编号：临 2024-006 西南证券股份有限公司 关于高级管理人员辞职的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 西南证券股份有限公司（以下简称公司）董事会于近日收到张宏伟先生的书 面辞职报告，张宏伟先生因退休提出辞去公司高级管理人员职务。根据相关规定， 张宏伟先生上述辞职事项自辞职报告送达董事会之日起生效。 公司董事会对张宏伟先生任职期间为公司发展所做出的贡献表示衷心感谢！ 特此公告。 西南证券股份有限公司董事会 2024 年 3 月 13 日 1 同时，张宏伟先生将按程序辞去公司子公司相关职务，辞任后将不再担任公 司任何职务。 ...

上海中联（重庆）律师事务所 关于西南证券股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会的 法律意见书 二〇二四年三月 2024 年第一次临时股东大会的 上海、重庆、广州、贵阳、成都、昆明、大连、天津、南昌、郑州、海口、武汉、兰州、合肥、西安 重庆办公室：重庆市渝中区华盛路 7 号企业天地 7 号楼 10-14 层 Tel: +86 (23)6363 1830/1/2 上海中联（重庆）律师事务所 法律意见书 上海中联（重庆）律师事务所 关于西南证券股份有限公司 法律意见书 中联重办（律）字第 24wxjiang030801 号 致：西南证券股份有限公司 上海中联（重庆）律师事务所（以下简称"本所"）接受西南证券股份有限公司（以下 简称"公司"）委托，指派律师出席公司 2024 年第一次临时股东大会。根据《中华人民共 和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证 券法》"）、《上市公司股东大会规则》（以下简称"《股东大会规则》"）以及《西南证 券股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等相关规定，本所经办律师对公司本 次临时股东大会的召集召开程序、出席会议人员资格、表决程序 ...

证券代码：600369 证券简称：西南证券 公告编号：临 2024-005 西南证券股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 本次会议是否有否决议案：无 一、会议召开和出席情况 (一)股东大会召开的时间：2024 年 3 月 8 日 (二)股东大会召开的地点：西南证券总部大楼 402 会议室（重庆市江北区金 沙门路 32 号） (三)出席会议的普通股股东及其持有股份情况： | 1.出席会议的股东和代理人人数 | 17 | | --- | --- | | 2.出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） | 3,917,015,046 | | 3.出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股 | 58.95 | | 份总数的比例（%） | | (四)表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。 本次会议由公司董事会召集，采取现场投票表决与网络投票表决相结合的方 式进行。本次会议由吴坚董事长主持，会议的召集、召开符合《公司法》和 ...

2024 年第一次临时股东大会 会议材料 二〇二四年三月 | 一、会议须知 2 | | --- | | 二、会议议程 3 | | 三、关于修订公司股东大会对董事会授权书的议案 4 | | 四、关于公司 2024 年度自营投资额度的议案 14 | 2024 年第一次临时股东大会会议材料 会议须知 为维护全体股东的合法权益，确保股东大会的正常秩序和议事效率，保证大 会顺利进行，根据《上市公司股东大会规则》《上海证券交易所上市公司自律监 管指引第 1 号—规范运作》等文件的要求，特制定本须知。 一、公司根据《公司法》《证券法》《公司章程》等的规定，认真做好召开 股东大会的各项工作。 二、公司董事会以维护股东的合法权益、确保大会正常秩序和议事效率为原 则，认真履行《公司章程》中规定的职责。 三、公司股东及股东代理人参加股东大会依法享有发言权、质询权、表决权 等权利。 四、本次大会表决事项为普通决议事项，由出席股东大会的股东（包括股东 代理人）所持有效表决权的 1/2 以上通过。 五、公司股东及股东代理人参加股东大会，应当遵守公司相关规定，认真履 行其法定义务，不得侵犯其他股东的权益，不得扰乱大会的正常秩序。 2 20 ...

会议基本信息 - 会议形式为互联网会议，于2024年2月28日16:30 - 17:30在腾讯会议举行 [1] - 参会人员包括平安资管、中信证券研究员，以及公司投行、战略发展部、董办相关负责人 [1] 公司发展定位与战略 - 作为重庆市属国有上市企业，融入重庆市“33618”规划，推进大财富、大产业双轮驱动与数字化建设，将自身发展与服务实体经济结合，深耕重庆并放眼全国 [1] - 推进大产业建设，统筹贯通投行、场外、另类投资等业务服务资源，从客户出发提供全方位对接服务 [1] 业务相关问题及回应 资本实力与并购重组 - 密切关注市场、监管和同业变化，思考探索增加资本实力的方式 [1] - 学习贯彻中央金融工作会议精神，推进数字西证建设，打造市场化特色化竞争优势，但暂无并购重组信息 [3] 西部金融中心建设 - 融入成渝地区双城经济圈和西部金融中心建设，发挥区域网点和专业能力优势，对接地方政府、部门、企业，增强成渝地区人员和资源配置 [3] 投资收益与自营业务 - 当期投资收益和公允价值变动收益主要体现在债券等固收类资产，利率债占比相对高，二级市场方向性投资规模较小，建立有效风险控制体系适时调整 [3] 投行情况 - 投行队伍约200人，在并购重组业务有历史优势，拓展成渝和全国业务不冲突，加大对重庆区域投入 [3] - 针对重庆区域市场成立专班，调整组织架构，构建统一战略客户服务组织，提供全方位服务，去年服务川渝特别是重庆地区项目承销金额同比大幅增长 [3][4] 市值管理 - 关注到央企推进市值管理考核试点，上级对国有上市公司市值管理有要求，将合规跟进，但市值受多因素影响，提醒投资者注意风险 [4] DMA客户量化交易 - 目前暂未开展DMA客户量化交易业务，但具备相应服务能力，关注业务及监管发展变化 [4]

证券代码：600369 证券简称：西南证券 公告编号：临 2024-002 西南证券股份有限公司 第十届董事会第二次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 西南证券股份有限公司（以下简称公司）第十届董事会第二次会议于 2024 年 1 月 12 日以电子邮件方式发出会议通知和相关材料，于 2024 年 1 月 19 日在 公司总部大楼以现场和视频方式召开。本次会议应到董事 9 人，实到董事 9 人， 吴坚先生、杨雨松先生、李军先生、张敏女士、谭鹏先生出席现场会议，江峡女 士、黄琳女士、徐秉晖女士、付宏恩先生以视频方式出席会议。公司全体监事和 部分高级管理人员列席本次会议。本次会议由吴坚董事长主持，会议的召集、召 开及表决程序符合《中华人民共和国公司法》《公司章程》等有关规定。 本次会议以记名投票方式审议以下议案： 一、关于聘任公司副总经理的议案 同意聘任王伟先生为公司副总经理（简历附后），任期自本次董事会审议通 过之日起至本届董事会届满之日止。 表决结果：[ 9 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃 ...

西南证券股份有限公司独立董事 关于公司第十届董事会第二次会议相关事项 的独立意见 根据《上市公司独立董事管理办法》《公司章程》《公司独立董事工作细则》 等规定和要求，作为公司独立董事，我们认真审阅了公司第十届董事会第二次会 议相关议案，基于独立判断的立场，就相关议案发表独立意见如下： 一、关于聘任公司副总经理 公司独立董事（董事会薪酬与提名委员会委员）已预先审阅王伟先生的个人 履历及其他相关资料，王伟先生符合《公司法》《证券法》《证券基金经营机构 董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》《公司章程》等相关规定， 对王伟先生的个人品行、职业操守、从业经历、业务水平、管理能力等予以认可， 其能够胜任公司相应职位的职责要求，有利于公司经营管理和业务发展。公司董 事会审议决策该事项的程序合法、合规，不存在损害公司和中小股东权益的情形， 对《关于聘任公司副总经理的议案》发表同意意见。 二、关于公司 2022 年度管理层人员考核分配结果 公司董事会审议的《关于公司 2022 年度管理层人员考核分配结果的议案》， 符合相关监管规定以及公司实际情况，公司董事会审议决策该事项的程序合法、 合规，不存在损害公司和中小股东 ...

上海中联（重庆）律师事务所 2023 年第四次临时股东大会的 法律意见书 二〇二三年十二月 上海、重庆、广州、贵阳、成都、昆明、大连、天津、南昌、郑州、海口、武汉、兰州、合肥、西安 重庆办公室：重庆市渝中区华盛路 7 号企业天地 7 号楼 10-14 层 Tel: +86 (23)6363 1830/1/2 上海中联（重庆）律师事务所 法律意见书 关于西南证券股份有限公司 上海中联（重庆）律师事务所 关于西南证券股份有限公司 2023 年第四次临时股东大会的 法律意见书 中联重办（律）字第 23wxjiang122501 号 致：西南证券股份有限公司 上海中联（重庆）律师事务所（以下简称"本所"）接受西南证券股份有限公司（以下 简称"公司"）委托，指派律师出席公司 2023 年第四次临时股东大会。根据《中华人民共 和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证 券法》"）、《上市公司股东大会规则》（以下简称"《股东大会规则》"）以及《西南证 券股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等相关规定，本所经办律师对公司本 次临时股东大会的召集召开程序、出席会议人员资格、表决程 ...