河南大有能源股份有限公司 涉及财务公司关联交易的 存款、贷款等金融业务 专项说明 希会其字(2024)0107 号 涉及财务公司关联交易的 存款、贷款等金融业务专项说明 河南大有能源股份有限公司全体股东: 录 | 一、专项说明 · | | --- | | ········ (3) 二、存款、贷款等金融业务汇总表 | | 三、证书复印件 | | (一)注册会计师资质证明 | | (二) 会计师事务所营业执照 | (三) 会计师事务所执业证书 希格玛会计师事务所(特殊普通合伙) Xigema Cpas(Special General Partnership) 希会其字(2024) 0107 号 我们接受委托,根据中国注册会计师审计准则审计了河南大有能源股份有限 公司(以下简称"贵公司")2023年12月31日的合并及母公司资产负债表,2023 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表和合并及母公司股东权益 变动表以及财务报表附注,并出具了希会审字(2024)1473号无保留意见审计报告。 按照《上海证券交易所上市公司自律监管指引第5号-交易与关联交易》(上 证发[2023] 6号)的要求,贵公司编制了本专 ...

河南大有能源股份有限公司 2023年度独立董事述职报告 （高建良） 本人2023年8月开始担任河南大有能源股份有限公司（以下简称 公司）第九届董事会独立董事。在2023年的工作中，能够按照《公司 法》《上市公司独立董事管理办法》《公司章程》《公司独立董事工 作制度》等相关规定和要求，勤勉尽责，积极出席相关会议，认真审 议各项议案，对重要事项发表独立意见，维护公司和全体股东利益， 尤其是中小股东的合法权益不受侵害。现将 2023年度履行职责情况 汇报如下： （一）工作履历、专业背景以及兼职情况 高建良，1963 年生，中国国籍，博士研究生学历，无永久境外 居留权。现任河南理工大学教授、博士生导师、国家安全生产专家、 享受国务院特殊津贴专家。 （二）是否存在影响独立性的情况进行说明 担任公司独立董事期间，本人符合中国证监会《上市公司独立董 事管理办法》所要求的独立性，不存在任何影响独立性的情况。 二、独立董事年度履职概况 （一）出席董事会情况 2023年度，在本人担任公司独立董事期间，公司召开4次董事会， 本人均亲自出席，未出现缺席或连续两次未亲自出席董事会会议的情 1 / 4 况。本人认真审议了董事会会议的各项 ...

河南大有能源股份有限公司董事会审计委员会 根据《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《上海 证券交易所上市公司自律监管指引第1号—规范运作》和《河南大有 能源股份有限公司章程》等有关规定，河南大有能源股份有限公司（以 下简称"公司"）董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则，恪尽职守， 认真履职，现将董事会审计委员会对会计师事务所履行监督职责情况 报告如下： 一、会计师事务所基本情况 希格玛会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称 "希格玛会 计师事务所"）2013年6月28日成立，注册地址为陕西省西安市浐灞 生态区浐灞大道一号外事大厦六层。 截至2023年末，希格玛会计师事务所拥有合伙人51名，注册会计 师259名，其中签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数120 名。希格玛会计师事务所2023年度经审计的收入总额为4.77亿元，其 中审计业务收入3.96亿元，证券业务收入1.28亿元。2023年度为35 家上市公司提供审计服务，审计服务收费总额0.59亿元；涉及的主要 行业包括：制造业，采矿业，建筑业，水利、环境和公共设施管理业， 农、林、牧、渔业。本公司同行业上市公司审计客户2家。 二、2023 年 ...

河南大有能源股份有限公司 董事会审计委员会 2023 年度履职情况报告 根据《上市公司治理准则》《上海证券交易所股票上市规则》《上 海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》和《公司 章程》等有关规定，2023 年度，河南大有能源股份有限公司（以下 简称"公司"）董事会审计委员会（以下简称"审计委员会"）勤勉尽 责，认真履行职责，现就审计委员会 2023 年度履职情况报告如下： 一、审计委员会基本情况 报告期内，因公司董事、独立董事辞职、董事会换届选举等原因， 公司董事会审计委员会组成人员发生相应变更。2023 年 4 月 24 日前， 公司第八届董事会审计委员会由独立董事郝秀琴、焦勇及董事郭亮 3 名委员组成；2023 年 4 月 25 日至 6 月 26 日，公司第八届董事会审 计委员会由独立董事郝秀琴、焦勇 2 名委员组成；2023 年 6 月 27 日 至 8 月 17 日，公司第八届董事会审计委员会由独立董事刘阳、焦勇 及董事赵少峰 3 名委员组成。 2023 年 8 月 18 日，公司董事会进行了换届，公司第九届董事会 审计委员会由独立董事刘阳、马家昱及董事赵少峰 3 名委员组成，审 ...

证券代码：600403 证券简称：大有能源 编号：临 2024-015 号 河南大有能源股份有限公司 关于为塔河矿业提供担保的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 一、担保情况概述 阿克苏塔河矿业有限责任公司（以下简称"塔河矿业"）系河南 大有能源股份有限公司（以下简称"公司"）全资子公司阿拉尔豫能 投资有限责任公司的控股子公司。塔河矿业于 2023 年 5 月 31 日在华 夏银行乌鲁木齐分行办理的 1.5 亿元流动资金贷款将于 2024 年 5 月 31 日到期，经沟通，华夏银行乌鲁木齐分行同意塔河矿业办理续贷， 金额 1.5 亿元，期限 1 年，利率最终以银行实际贷款利率为准。公司 拟按持股比例为上述贷款提供 80%连带责任保证担保，塔河矿业另一 股东阿拉尔市统众国有资本投资运营（集团）有限责任公司提供 20% 的连带责任保证担保。 2024 年 3 月 29 日,公司第九届董事会第六次会议审议通过了《关 于为塔河矿业提供担保的议案》，同意公司为塔河矿业办理续贷提供 80%连带责任保证担保。 本次担 ...

河南大有能源股份有限公司董事会 关于会计政策变更的说明 本次会计政策变更是河南大有能源股份有限公司(以下简称"公 司")根据中华人民共和国财政部(以下统称"财政部")修订的相关 企业会计准则而进行的相应变更,不会对公司的财务状况、经营成果 和现金流量产生重大影响。具体情况如下: 一、会计政策变更概述 2022年11月30日,财政部颁布了《企业会计准则解释第16 号》 (财会(2022)31号),规定"关于单项交易产生的资产和负债相关 的递延所得税不适用初始确认豁免的会计处理"内容自 2023年1月 1 日起施行;"关于发行方分类为权益工具的金融工具相关股利的所 得税影响的会计处理""关于企业将以现金结算的股份支付修改为以 权益结算的股份支付的会计处理"内容自《企业会计准则解释第16 号》公布之日起施行。据此,公司对会计政策进行相应变更。 2022年12月31日/2022年 2022年12月31日/2022年 项目 调整数 度(追溯调整前) 度(追溯调整后) 递延所得税资产 767, 861, 340. 62 988, 731, 854. 04 220, 870, 513. 42 递延所得税负债 84, 063 ...

河南大有能源股份有限公司监事会 关于会计政策变更的说明 本次会计政策变更是河南大有能源股份有限公司（以下简称"公 司"）根据中华人民共和国财政部（以下统称"财政部"）修订的相关 企业会计准则而进行的相应变更。具体情况如下： 一、会计政策变更概述 2022 年 11 月 30 日，财政部颁布了《企业会计准则解释第 16 号》 （财会〔2022〕31 号），规定"关于单项交易产生的资产和负债相关 的递延所得税不适用初始确认豁免的会计处理"内容自 2023 年 1 月 1 日起施行；"关于发行方分类为权益工具的金融工具相关股利的所 得税影响的会计处理""关于企业将以现金结算的股份支付修改为以 权益结算的股份支付的会计处理"内容自《企业会计准则解释第 16 号》公布之日起施行。据此，公司对会计政策进行相应变更。 （二）母公司报表影响 | 项目 | 2022年12月31日/2022年 | 2022年12月31日/2022年 | 调整数 | | --- | --- | --- | --- | | | 度（追溯调整前） | 度（追溯调整后） | | | 递延所得税资产 | 1, 273, 716, 674. 08 | 1. ...

关于河南大有能源股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 汇总表的专项审计报告 目 录 委托单位：河南大有能源股份有限公司 审计单位：希格玛会计师事务所（特殊普通合伙） 联系电话： 1、 专项审计报告 2、 附表 关于河南大有能源股份有限公司 2023 年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况表 非经营性资 金占用 资金占用方 名称 占用方与上市 公司的关联关 系 上市公司 核算的会 计科目 2023 年期 初占用资 金余额 2023 年度 占用累计 发生金额 (不含利 息) 2023 年度 占用资金 的利息 (如有) 2023 年度 偿还累计 发生金额 2023 年期 末占用资 金余额 占用形成 原因 占用性质 现控股股 东、实际控 制人及其附 属企业 非经营占 用 小计 / / / / / 前控股股 东、实际控 制人及其附 属企业 非经营占 用 小计 / / / / / 其他关联方 及其附属企 业 非经营占 用 小计 / / / / / 总计 / / / / / 其他关联资 金往来 资金往来方名称 往来方与上市 公司的关系 上市公司 核算的会 计科目 2023 年期 初往来资 金余额 202 ...

证券代码：600403 证券简称：大有能源 编号：临 2024-011 号 河南大有能源股份有限公司 日常关联交易公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： ● 本事项需提交河南大有能源股份有限公司（以下简称"公司"） 2023年年度股东大会审议。 ● 日常关联交易属于正常生产经营往来，不影响本公司独立性， 亦不会对关联方产生依赖。 一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易履行的审议程序 公司于2024年3月29日召开的第九届董事会第六次会议审议通过 了《关于2023年度日常关联交易执行情况及2024年度日常关联交易预 计的议案》，关联董事回避了表决，由独立董事单独表决通过，表决 结果为：4票同意、0票反对、0票弃权。本事项尚需提交公司2023年 年度股东大会审议，关联股东在股东大会审议上述关联交易事项时将 回避表决。 本议案在提交本次董事会审议前，已经公司第九届董事会第一次 独立董事专门会议审议通过。 （二）前次日常关联交易的预计和执行情况 1.向关联方出售产品和服务、购买产品和服务 20 ...

河南大有能源股份有限公司董事会 关于独立董事独立性自查情况的专项意见 根据《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所股票上市 规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》 等要求，河南大有能源股份有限公司（以下简称"公司"）董事会就 公司在任独立董事李铁、高建良、刘阳、马家昱的独立性情况进行评 估并出具如下专项意见： 二〇二四年三月二十九日 经核查独立董事李铁、高建良、刘阳、马家昱的任职经历以及签 署的相关自查文件，上述人员未在公司担任除独立董事以外的任何职 务，也未在公司主要股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之 间不存在利害关系或其他可能妨碍其进行独立客观判断的关系，符合 《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上 海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》中对独立董 事独立性的相关要求。 河南大有能源股份有限公司董事会 ...