审计委员会 - 成员至少3人，独立董事占多数且至少1人有会计专业背景[5] - 出具年度内部控制评价报告[15] 内部审计机构 - 专职人员不少于3人[6] - 至少每年向审计委员会提交一次内控评价所需报告及资料[12] - 每半年至少对重大事件和资金往来内控开展一次检查并提交报告[12] - 每半年向审计委员会提交内部审计工作报告[9] - 每季度汇总公司层面共性问题[20] - 持续跟踪整改情况并开展后续审计，问责整改不力单位[19] 审计相关规定 - 审计人员严禁参与业务决策活动[22] - 建立内部审计回避制度[22] - 未按规定履职等情况追究责任[22] 其他 - 聘请会计师事务所进行年度审计并要求出具内控审计报告[19] - 披露年报时同时披露内控评价报告等[20] - 制度自董事会审议通过生效实施[24] - 制度由董事会负责制定并解释[24] - 公司为北京华胜天成科技股份有限公司[25] - 日期为2025年10月27日[25]

董事会构成 - 董事会由9名董事组成，设董事长、副董事长各1人，独立董事不少于1/3，职工代表董事1人[9] - 兼任高级管理人员及职工代表董事总计不超董事总数1/2[8] 董事任期与职责 - 董事任期三年，可连选连任[8] - 董事对资产流失等担责，部分责任不得免除[19][21] 董事履职与撤换 - 董事连续两次未出席且不委托出席，非职工代表董事由董事会建议股东会撤换，职工代表董事由董事会建议职工民主决策机构撤换[15] 董事辞任与离职 - 董事辞任提交书面报告，公司收到报告辞任生效，2个交易日内披露[15] - 董事离职通知交易所并公告，任期结束有保密等义务[17] 董事会职权 - 董事会行使召集股东会、执行决议等职权[23][24] - 董事会每年进行公司经营业绩评价，监督战略执行[25] 专门委员会 - 董事会下设审计等四个专门委员会，各有职责和人员要求[28] - 审计委员会成员3名，2名独立董事，会计专业独立董事任召集人[28] - 提名、薪酬与考核委员会中独立董事过半数，由独立董事任召集人[28] 董事会办公室 - 董事会办公室处理日常事务，董事会秘书兼任负责人[28] 董事长相关 - 董事长任期三年，可连选连任，选举和罢免需全体董事过半数表决同意[31] - 董事长有十年以上管理工作经历，至少五年企业管理经验[31] - 董事会授权董事长审批交易涉及资产总额低于公司最近一期经审计总资产10%等事项[32] - 董事会授权董事长决定单笔15,000万元以下融资借款，每自然年度累计额度不超股东会对董事会授权[34] 董事会会议 - 董事会每年至少上下半年度各开一次定期会议，公布年度及半年业绩前各开一次[38] - 八种情形下董事会应召开临时会议[40] - 董事长十日内召集并主持董事会会议[42] - 定期会议变更提前三日发书面通知[44] - 定期和临时会议分别提前十日和五日书面通知[45] - 会议需过半数董事出席方可举行[48] - 会议以现场召开为原则，必要时可视频、电话等方式[50] - 审议通过提案须超全体董事人数半数投赞成票，担保事项有额外要求[52] - 董事回避表决有相关规定[53] - 二分之一以上与会董事或两名以上独立董事可要求暂缓表决[54] - 非重大议题可通讯方式形成决议[54] 其他 - 董事会会议档案保存十年以上[62] - 非董事总裁有权列席董事会会议，无表决权[62] - 本规则经股东会审议批准后颁布实行，由董事会负责解释[64]

理财原则与审批 - 现金理财是对闲置资金运作管理保值增值[2] - 理财应遵循规范、防风险等原则[5] - 不同金额理财按占净资产比例分股东会、董事会等审批[8] 理财流程与执行 - 银行和信托等理财产品按不同流程审批执行[8][9] - 子公司理财需书面申请并完成审批[9] 理财后续与披露 - 理财完成及时记账、归档合同协议[13] - 达披露标准的募集和自有资金理财需公告[15]

IT服务板块整体表现 - 10月28日IT服务板块整体上涨0.34%，表现优于大盘，当日上证指数下跌0.22%，深证成指下跌0.44% [1] - 板块内个股表现分化明显，领涨股路桥信息涨幅达29.99%，领跌股开普云下跌6.54% [1][2] - 从资金流向看，板块整体呈现主力资金净流出1.05亿元和游资资金净流出4.31亿元，但散户资金净流入5.36亿元 [2] 领涨个股表现 - 路桥信息涨幅最大，为29.99%，收盘价59.77元，成交量为7.67万手，成交额为4.15亿元 [1] - 海峡创新紧随其后，涨幅19.97%，收盘价9.19元，成交量达135.60万手，成交额为286.11万元 [1] - 榕基软件、税友股份、世纪瑞尔涨幅均超过8%，其中榕基软件和税友股份涨停，涨幅分别为10.03%和10.00% [1] 领跌个股表现 - 开普云跌幅最大，为6.54%，收盘价191.55元，成交量为4.90万手，成交额为9.47亿元 [2] - 今天国际下跌5.31%，竞业达下跌4.89%，汇纳科技下跌3.41% [2] - 初灵信息、并行科技、中科金财跌幅均超过2.5% [2] 个股资金流向 - 榕基软件主力资金净流入最多，达2.74亿元，主力净占比高达38.24% [3] - 华胜天成、神州数码、中科创达主力资金净流入均超过1亿元，分别为1.57亿元、1.45亿元和1.24亿元 [3] - 大位科技、税友股份、汉得信息主力资金净流入也较为显著，分别为1.01亿元、8850.59万元和6958.43万元 [3]

公司股价表现 - 10月28日公司股价上涨5.18%至19.09元/股，成交金额22.72亿元，换手率11.20%，总市值209.32亿元 [1] 公司基本信息 - 北京华胜天成科技股份有限公司成立于1998年11月30日，于2004年4月27日上市 [1] - 公司主营业务包括通讯软件技术开发、咨询、服务与培训，通讯软件应用系统集成，以及计算机软硬件、通信设备的销售 [1] 基金持仓情况 - 富国中证2000ETF（563200）二季度持有公司股票6100股，占基金净值比例0.27%，为其第十大重仓股 [2] - 该基金于2023年9月28日成立，最新规模2145.93万元，今年以来收益38.9%，近一年收益42.72%，成立以来收益44.72% [2] - 10月28日该基金因公司股价上涨浮盈约5734元 [2] 基金经理信息 - 富国中证2000ETF基金经理为牛志冬，累计任职时间10年172天，现任基金资产总规模248.49亿元 [3] - 该基金经理任职期间最佳基金回报为133.23%，最差基金回报为-88.81% [3]

板块整体表现 - IT服务板块在10月27日整体上涨1.09%，领先公司海峡创新单日涨幅达20.06% [1] - 当日主要股指表现强劲，上证指数上涨1.18%至3996.94点，深证成指上涨1.51%至13489.4点 [1] - 板块资金流向显示主力资金净流入2.3亿元，而游资资金净流出2.64亿元，散户资金净流入3399.54万元 [2] 领涨个股表现 - 海峡创新领涨板块，收盘价7.66元，成交量179.59万手，成交额12.92亿元，主力资金净流入1.66亿元，占成交额比例12.84% [1][3] - 慧博云通涨幅10.70%，收盘价55.64元，成交额13.15亿元，主力资金净流入8505.31万元 [1][3] - 路桥信息上涨8.16%，井松智能上涨5.14%，运达科技上涨4.62%，网宿科技上涨4.59% [1] 资金流入显著个股 - 润和软件获得主力资金净流入2.33亿元，占成交额比例5.78%，为板块内主力资金流入最多公司 [3] - 常山北明主力资金净流入2.13亿元，占成交额比例7.46%，该公司股价上涨3.61% [1][3] - 华胜天成主力资金净流入1.49亿元，占成交额比例6.90%，股价上涨4.37% [1][3] 下跌个股表现 - 启明信息跌幅最大，下跌5.97%，收盘价20.48元，成交额6.25亿元 [2] - 联迪信息下跌4.60%，慧辰股份下跌3.25%，航天宏图下跌2.94% [2] - 品高股份、捷顺科技、竞业达、榕基软件、光云科技、荣科科技跌幅在1.79%至2.38%之间 [2]

股价与交易表现 - 10月14日公司股价下跌2.09%至19.18元/股，成交额7.65亿元，换手率3.60%，总市值210.31亿元 [1] - 当日主力资金净流出7736.61万元，特大单和大单均呈现净卖出状态，其中特大单卖出占比6.76%，大单卖出占比18.80% [1] - 公司今年以来股价大幅上涨165.17%，近60日涨幅达95.46%，近5个交易日和近20日分别上涨0.52%和2.08% [1] - 今年以来公司已37次登上龙虎榜，最近一次为9月22日，当日龙虎榜净买入额为-5959.20万元，买入总额4.86亿元，卖出总额5.45亿元 [1] 公司基本面与财务数据 - 公司2025年1-6月实现营业收入22.62亿元，同比增长5.11%，归母净利润1.40亿元，同比大幅增长156.60% [2] - A股上市后公司累计派现8.54亿元，近三年累计派现723.69万元 [3] - 截至8月29日，公司股东户数为51.00万，较上期大幅增加173.49%，人均流通股为2149股，较上期减少63.44% [2] 行业属性与股东结构 - 公司所属申万行业为计算机-IT服务Ⅱ-IT服务Ⅲ，概念板块包括应急管理、时空大数据、智慧政务、华为鲲鹏、数据要素等 [2] - 截至2025年6月30日，香港中央结算有限公司为公司第一大流通股东，持股4550.63万股，但相比上期减少1124.12万股 [3] - 公司成立于1998年11月30日，于2004年4月27日上市，主营业务涉及通讯软件技术开发、咨询、服务、系统集成及销售计算机软硬件等 [1]

板块行情表现 - 10月13日国产软件板块活跃 工业软件和信创方向领涨 榕基软件 中国软件 盈建科等涨停 诚迈科技 达梦数据 金山办公 麒麟信安等涨幅居前 [1] - 国产软件概念股今年以来股价平均上涨31.15% 华胜天成和东土科技年内涨幅居前 分别累计上涨170.85%和135.19% [2] 政策与行业驱动因素 - 工信部等七部门联合印发《深入推动服务型制造创新发展实施方案(2025—2028年)》 重点发展生产性服务业包括软件和信息服务等 [1] - 工业软件作为制造业核心支撑 其国产化可提升制造业自主可控能力和全球竞争力 信创产业为国产操作系统 数据库等基础软件带来发展机遇 [1] - 西部证券指出软件国产化替代紧迫性凸显 重点关注国产操作系统 工业软件 数据库 办公软件等领域 [1] 重点公司动态与业务布局 - A股国产软件概念股中 中科曙光 金山办公 浪潮信息3只个股市值规模均超千亿元 [1] - 华胜天成新注册软件著作权《华胜天成Mocha VolA软件V2.0.0》 今年以来公司新注册软件著作权数量达到10个 [2] - 中科创达为全球领先智能平台技术提供商 研发团队遍布16个国家和地区 通过全球化布局支持企业出海 [2] - 润和软件创新业务围绕国产化和智能化主线开展 国产化包括开源鸿蒙 开源欧拉相关业务 已赋能金融 能源电力 医疗 教育等行业 [2] - 金山办公主要业务线涉及金山办公 西山居 金山世游 金山云等 [3] 资金流向 - 截至10月10日 10月以来超七成国产软件概念股获得融资资金加仓 [3] - 金山办公 中科曙光 中科创达 用友网络等7股融资净买入额均超亿元 [3] - 金山办公融资净买入额最多 10月以来累计获得6.43亿元 [3]

IT服务板块整体表现 - 10月13日IT服务板块整体上涨0.23%，表现优于大盘，当日上证指数下跌0.19%，深证成指下跌0.93% [1] - 板块内个股表现分化，领涨股国子软件涨幅达11.64%，而领跌股神州数码跌幅为7.32% [1][2] - 从资金流向看，板块主力资金净流入1.58亿元，游资资金净流出9.46亿元，散户资金净流入7.88亿元 [2] 领涨个股表现 - 国子软件为板块领涨股，收盘价38.08元，涨幅11.64%，成交额2.38亿元 [1] - 榕基软件涨幅10.04%，收盘价7.34元，成交额2.82亿元，主力净流入1.25亿元，净占比高达44.29% [1][3] - 中国软件涨幅10.00%，收盘价54.34元，成交额48.51亿元，主力净流入265.6亿元，净占比19.76% [1][3] 领跌个股表现 - 神州数码领跌板块，跌幅7.32%，收盘价40.65元，成交额19.30亿元 [2] - 运达科技跌幅5.70%，收盘价13.41元，成交额2.24亿元 [2] - 宏景科技跌幅4.82%，收盘价73.02元，成交额5.60亿元 [2] 个股资金流向 - 中国软件获得最大主力资金净流入，达265.6亿元，净占比19.76% [3] - 网宿科技主力净流入3.15亿元，净占比14.26% [3] - 华胜天成主力净流入2.67亿元，净占比8.24%，该股当日上涨6.12% [1][3]

公司股价表现 - 10月13日公司股价上涨5.25%，报收19.43元/股，成交金额为19.20亿元，换手率达到9.43%，总市值为213.05亿元 [1] 公司基本信息 - 公司全称为北京华胜天成科技股份有限公司，成立于1998年11月30日，于2004年4月27日上市 [1] - 公司主营业务涵盖通讯软件的技术开发、咨询、服务与培训，承接通讯软件应用系统集成，以及销售计算机软硬件、通信设备等 [1] 基金持仓情况 - 南方基金旗下南方中证2000ETF（159531）在二季度重仓持有公司股票9.83万股，占基金净值比例为0.17%，为公司第十大重仓股 [2] - 基于股价上涨，该基金在10月13日估算浮盈约为9.54万元 [2] 相关基金表现 - 南方中证2000ETF（159531）成立于2023年9月7日，最新规模为5.39亿元，今年以来收益率为33.15%，近一年收益率为47.38%，成立以来收益率为34.12% [2] - 该基金基金经理李佳亮累计任职时间超过9年，现任基金资产总规模为53.28亿元，其任职期间最佳基金回报为176.79% [3]