晋西车轴股份有限公司 独立董事 2024 年度述职报告 姚小民 存在影响独立履职的情形。 2024 年，本人作为晋西车轴股份有限公司（以下简称"公 司"）的独立董事，严格按照《公司法》《上市公司独立董 事管理办法》等法律法规和公司《章程》《独立董事工作制 度》等规定，坚持认真、勤勉、忠实地履行独立董事职责， 全面关注公司发展状况，积极按时出席相关会议，认真审议 董事会各项议案，对相关事项发表审查意见，切实维护公司 和股东的合法权益。现将 2024 年度履职情况汇报如下： 一、独立董事的基本情况 （一）个人履历及兼职情况 姚小民：男，汉族，1963 年 6 月出生，九三学社社员， 会计学硕士，会计教授。历任山西财经大学职业技术学院副 院长、山西财经大学财务处副处长、山西财经大学继续教育 学院院长、山西财经大学 MBA 教育学院院长、山西运城农 村商业银行股份有限公司独立董事、山西高速集团股份有限 公司独立董事。现任山西阳光焦化集团股份有限公司独立董 事，山西通宝能源股份有限公司独立董事，太原重工股份有 限公司独立董事，晋西车轴独立董事。 （二）独立性说明 作为公司独立董事，我未在公司担任除独立董事以外的 任何职 ...

会议情况 - 2024年召开7次董事会和3次股东大会[3] - 2024年召开董事会专门委员会会议14次[3] - 2024年刘维参加5次独立董事专门会议[4] 业务活动 - 2024年3月考察新业务拓展情况，7月赴上海调研寻求合作[6] 合规情况 - 报告期内对5项关联交易议案发表审查意见，无损害利益情形[6] - 截至报告期末无对外担保和关联方违规占用资金情况[7] 资金管理 - 报告期内使用部分闲置募集资金和自有资金现金管理[7][13] 审核情况 - 2023年度董监高薪酬发放公平合理[9] - 计提资产减值准备符合规定[10] 审计与披露 - 立信会计师事务所能满足2024年度审计需求[11] - 2023年度利润分配预案符合要求[11] - 报告期内发布报告和公告无披露差错[12] 内控与政策 - 建立完善业务流程和内控体系，未发现重大重要缺陷[12] - 报告期内变更会计政策符合要求且无重大影响[13] 未来展望 - 2025年独立董事将加强沟通维护公司和中小股东权益[14]

会议召开情况 - 2024年召开6次董事会和2次股东大会[5] - 2024年召开10次董事会专门委员会会议[6] - 2024年独立董事参加4次专门会议[7] 独立董事履职 - 2024年独立董事出席2次股东大会听取意见[8] - 2024年10月独立董事递交辞职报告，11月新独立董事当选[3] - 2024年独立董事对关联交易议案发表审查意见[10] 公司合规情况 - 截至报告期末无对外担保和关联方违规占用资金[11] - 报告期内公司及股东未违反承诺[13] - 报告期内发布定期报告4份、临时公告49份无差错[13] 资金管理 - 报告期内使用部分闲置募集资金现金管理[11] - 公司使用部分闲置自有资金现金管理[14] 其他事项 - 2023年度利润分配预案符合规定[13] - 报告期内会计政策变更符合规定无重大影响[14]

环境、社会与公司治理（ESG）报告年度 ENVIRONMENTAL SOCIAL GOVERNANCE REPORT 2024 关于本报告 本报告是晋西车轴股份有限公司（以下简称"晋西车轴"或"公司"）积极履行环境、社会和公司治理责任， 实现高质量可持续发展的真实反映。报告中所涉及的经营计划、发展战略等前瞻性描述不构成公司对投资者的 实质承诺。 时间范围 2024 年 1 月 1 日至 2024 年 12 月 31 日。为增强报告的可比性和前瞻性，部分内容有所延展。 报告范围 本报告以晋西车轴为主体，相关章节涵盖晋西车轴及其下属子公司、分公司等，除特别说明外，本报告范 围与公司年报范围保持一致。 参考标准 国际标准化组织《ISO 26000：社会责任指南（2010）》 中国社会科学院《中国企业社会责任报告编写指南》（CASS-ESG5.0） 中国国家标准《社会责任报告编写指南》（GB/T36001-2015） 中国企业改革与发展研究会《企业 ESG 披露指南》（T/CERDS 2-2022） 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》 《上海证券交易所上市公司自律监管指南第 4 号——可持续 ...

业绩总结 - 2024年营业收入131,357.86万元，同比增长2.40%[1] - 2024年归母净利润2,307.58万元，同比增长13.39%[1] - 2024年净资产收益率0.71%，较上年提高0.08个百分点[1] - 2024年分红比例提升到71.24%，合计派发现金红利1,449.83万元[4] - 2024年度拟定每10股派现金红利0.14元，合计派1,691.47万元，分红比例73.30%[5] 研发情况 - 2024年研发投入7,720.91万元，研发投入强度5.88%[6] - 2024年取得专利23项，参与5项标准制定[6] 公司活动 - 2024年召开5次网上业绩说明会[8] - 2024年通过上证e互动解答投资者70个问题，平均2个交易日内回复，答复率100%[9] - 2024年召开股东大会3次、董事会7次等会议[10] 未来展望 - 2025年围绕高质量发展，做精铁路装备产业，拓展防务装备产业[3] - 2025年优化信息披露及投资者关系管理工作[9] - 2025年按法规修订《章程》等制度，完成监事会治理架构调整[11] - 2025年加强法律合规和内控体系建设[11] - 2025年深化ESG治理实践[11] - 2025年关注监管动向，向“关键少数”传达监管精神和案例[12] - 2025年做好“关键少数”履职保障，建立沟通渠道[12] - 2025年关注“关键少数”履职动态，完善监督和评估机制[12] 其他 - 公司连续两年发布ESG报告，调整设立委员会，完善体系架构，评级提升[11] - 2024年组织“关键少数”学习资本市场法规，参加培训[11][12] - 公司执行“提质增效重回报”行动方案并披露情况[13] - 2024年荣获第十九届金圆桌“优秀董事会”奖等多个奖项[9]

财务审计 - 立信对晋西车轴2024年度财报出具无保留意见审计报告[5] 存款业务 - 2024年期初向兵工财务存款91,638,324元，期末690,021,527元[11] - 存款收息8,080,963.5元，支付手续费48,543.52元[11] 其他金融业务 - 其他金融业务本金100,000,000元，本期计提利息928,888.88元[11] - 其他业务期末余额247,257,454.4元[11] 票据业务 - 本年度在兵工财务开立票据占用授信最高683.30万元[11]

业绩总结 - 2024年12月31日公司财务报告内部控制有效，无重大和重要缺陷[4][5][17] - 纳入评价范围单位资产总额和营收占比均为100%[8] 未来展望 - 2025年依托相关规定完善内部控制体系建设[20] 其他新策略 - 依据企业内控规范体系开展内控评价工作[12] - 内控缺陷认定标准与以前年度一致[13]

审计委员会人员变动 - 2024年10月委员张鸿儒辞职，11月14日贾小荣当选审计委员会委员[1] - 报告期末审计委员会由姚小民、刘维、贾小荣组成，独董占比超1/2 [2] 会议情况 - 报告期内召开八次会议，审阅34项内容[4] - 各次会议审议内容数量不等[4][5][6][7] 审计相关决策 - 同意续聘立信为2024年年报审计机构[8] 审计评价 - 认为公司内审制度健全、开展有效[9] - 认为公司内控体系运行有效，无重大、重要缺陷[11] 未来展望 - 2025年履行责任，发挥监督作用，维护股东权益[13]

业绩总结 - 2024年1 - 12月计提各类资产减值准备809.73万元，转回404.68万元[2] - 2024年转回坏账准备394.10万元，影响利润总额394.10万元[2][3] - 2024年计提存货跌价准备575.42万元，转回10.58万元，影响利润总额 - 564.84万元[5][6] - 2024年末计提固定资产减值准备234.31万元，影响利润总额 - 234.31万元[7][8] - 计提资产减值使2024年1 - 12月合并报表利润总额减少405.05万元[9] 其他新策略 - 2025年4月2日审议通过计提资产减值准备议案[11] - 监事会认为计提资产减值准备符合规定[14]

应收票据 - 晋西工业集团2024年期初68.40万元，往来440.00万元，偿还194.97万元，期末313.43万元[14] - 山西利民工业2024年期初46.38万元，往来25.00万元，偿还66.38万元，期末5.00万元[14] - 山西江阳化工2024年往来19.87万元，偿还19.87万元[14] 应收账款 - 晋西工业集团2024年期初308.98万元，往来4887.76万元，偿还1640.26万元，期末3556.48万元[16] - 山西晋西精密机械2024年期初9.02万元，往来9.02万元[17] - 山西晋西压力容器2024年期初68.77万元，往来68.77万元[17] - 兵器工业集团附属单位2024年期初151.45万元，往来1667.73万元，偿还1022.79万元，期末796.39万元[17] 其他应收款 - 兵器工业集团附属单位2024年期初0.05万元，往来0.05万元[17] - 晋西铁路车辆2024年期初8450.00万元，往来8450.00万元[18] 其他 - 立信对晋西车轴2024年度财报出具无保留意见审计报告[4] - 存在数据1495.02、17295.50、13329.97、5460.55[20]