增持计划 - 2025年4月25日披露增持计划，部分人员拟6个月内增持不低于700万元[3] - 截至公告披露日，部分董监高增持226,800股、金额258.15万元[3] - 截至公告披露日，中层管理人员增持396,400股、金额452.62万元[3] - 增持主体合计增持623,200股、金额710.77万元，计划实施完毕[3] - 董事长等部分人员拟增持不低于30万元，5名高管拟增持不低于135万元等[7][8] - 董事长等部分人员增持比例为0.0037%等[8] - 参与增持人员增持完成后六个月内不减持等[11] 公司决议 - 2025年6月13日2024年年度股东大会通过修订章程及取消监事会议案[11] 其他说明 - 原监事遵守增减持承诺[11] - 本次增持计划不影响公司上市地位、股权分布等[11]

报告行业投资评级 - 行业评级为增持（维持），重点公司中山西焦煤、潞安环能、兖矿能源、中国神华、陕西煤业、中煤能源、淮北矿业、上海能源、淮河能源、晋控煤业、新集能源评级为买入；平煤股份、山煤国际、广汇能源评级为增持 [6] 报告的核心观点 - 行业观察显示电煤消费持续提升，“反内卷”指引或使供给收紧。本周煤价小幅探涨，源于“迎峰度夏”用煤高峰电厂采购需求释放。需求端受高温影响电煤消费提升，供给端煤矿生产恢复但“反内卷”政策或使供给收紧。随着旺季需求释放，煤炭价格反弹支撑较强。关税冲击下新的供需平衡有待形成，高股息、低估值煤炭个股攻守兼备，建议积极配置。投资可关注电煤需求旺季的高弹性标的，以及“反内卷”政策对炼焦煤生产的整治机会 [8] 根据相关目录分别进行总结 核心观点及经营跟踪 分红政策及成长看点 - 中国神华 2025 - 2027 年分红不少于当年可供分配利润 65%，新街一/二井在建煤矿预计 2025 年初开工，电力机组预计 2025 年底或 2026 年初完工投运 [14] - 陕西煤业 2022 - 2024 年分红不少于当年可供分配利润 60%，拟收购陕煤电力股权增强业绩稳定性 [14] - 中煤能源每年现金分红不少于当年可供分配利润 20%，640 万吨/年产能有望 2025 年投产，大海则煤矿二期开展前期工作 [14] - 兖矿能源 2023 - 2025 年应占净利润的 60%且不少于 0.5 元/股，多个煤矿有产能规划，关注集团资产注入进度 [14] - 晋控煤业三年累计分红不少于年均可分配利润的 30%，集团煤炭产能大，公司有望获资产注入 [14] - 山煤国际 2024 - 2026 年不少于当年可供分配利润 60%，2025 年煤炭产量有望增长 [14] - 广汇能源 2022 - 2024 年累计不少于年均可分配利润 90%且不低于 0.7 元/股，煤炭和煤化工项目有进展 [14] - 淮河能源 2025 - 2027 年分红不低于当年可供分配利润的 75%且不低于 0.19 元/股，集团资产注入进度加快 [14] - 新集能源三年累计分红不少于年均可分配利润的 30%，煤电一体转型确定性强，关注煤炭品质提升潜力 [14] - 山西焦煤三年累计分红不少于年均可分配利润的 30%，集团资产注入空间大，精煤销量及占比增长 [14] - 淮北矿业三年累计分红不少于年均可分配利润的 30%，煤炭和煤化工项目有规划 [14] - 平煤股份 2023 - 2025 年不少于当年可供分配利润 60%，精煤战略持续深化 [14] - 潞安环能三年累计分红不少于年均可分配利润的 30%，喷吹煤有优势，关注集团资产注入情况 [14] - 盘江股份三年累计分红不少于年均可分配利润的 30%，多个煤矿有产能规划 [14] - 上海能源三年累计分红不少于年均可分配利润的 30%，新疆矿区煤矿有进展，关注集团项目批复 [14] - 兰花科创每年现金分红不低于当年归母净利润的 30%，煤炭和煤化工项目有进展 [14] 上市公司经营跟踪 - 中国神华 25Q1 商品煤产量、煤炭销售量、发电量、售电量累计同比分别为 -1.7%、-12.3%、-10.3%、-10.2% [16] - 陕西煤业 25Q1 煤炭产量、自产煤销量累计同比分别为 2.5%、2.6% [16] - 中煤能源 25Q1 商品煤产量、商品煤销量、自产煤销量累计同比分别为 2.6%、-2.0%、2.0% [16] - 潞安环能 25Q1 原煤产量、商品煤销量累计同比分别为 2.7%、3.9% [16] - 兖矿能源 25Q1 商品煤产量同比 6.26%，商品煤销量同比 -6.34%，自产煤销量同比 -1.71% [16] - 山煤国际 25Q1 商品煤销量、自产煤销量同比分别为 -17.93%、-19.15% [16] - 平煤股份 25Q1 原煤产量同比 13.07%，商品煤销量同比 -8.61%，自有煤销量同比 -10.30% [16] - 淮北矿业 25Q1 商品煤产量、商品煤销量同比分别为 -17.73%、-26.18% [16] - 盘江股份 25Q1 商品煤产量同比 7.00%，商品煤销量同比 -11.16% [16] - 新集能源 25Q1 原煤产量同比 10.47%，商品煤销量同比 1.76%，商品煤外销量同比 -16.23%，发电量、上网电量同比分别为 47.16%、46.91% [16] - 兰花科创 25Q1 煤炭产量同比 18.14%，煤炭销量同比 21.18%，原煤产量同比 -19.86%，商品煤产量同比 -12.98% [16] - 上海能源 25Q1 商品煤销量、商品煤外销量同比分别为 -7.34%、-8.28%，商品煤自用量同比 1.32% [16] 煤炭价格跟踪 煤炭价格指数 - 环渤海动力煤价格指数（Q5500K）2025/7/2 为 664 元/吨，周环比 0.15%，年同比 -7.13%；CCTD 秦皇岛动力煤（Q5500）综合交易价 2025/7/4 为 658 元/吨，周环比 -0.30%，年同比 -9.62% [18] 动力煤价格 - 港口及产地动力煤价格：京唐港动力末煤（Q5500）山西产平仓价 2025/7/4 为 628 元/吨，周环比 0.48%，年同比 -25.86%；大同南郊弱粘煤（Q5500）坑口价（含税）2025/7/4 为 493 元/吨，周环比 0.00%，年同比 -28.55%；陕西榆林烟煤末（Q5500）坑口价 2025/7/4 为 520 元/吨，周环比 6.12%，年同比 -20.00%；内蒙古东胜大块精煤（Q5500）坑口价 2025/7/4 为 487.76 元/吨，周环比 0.00%，年同比 -29.00% [18] - 国际动力煤价格：纽卡斯尔 NEWC 动力煤现货价 2025/6/20 为 109.4 美元/吨，周环比 7.15%，年同比 -72.12%；欧洲 ARA 港动力煤现货价 2025/6/20 为 119.25 美元/吨，周环比 0.00%，年同比 -50.00%；理查德 RB 动力煤现货价 2025/6/20 为 92 美元/吨，周环比 1.10%，年同比 -44.28%；IPE 理查德湾煤炭期货结算价（连续）2025/7/4 为 94.6 美元/吨，周环比 3.56%，年同比 -9.90%；IPE 鹿特丹煤炭期货结算价（连续）2025/7/4 为 105.75 美元/吨，周环比 1.98%，年同比 2.42%；广州港印尼煤（Q5500）库提价 2025/7/4 为 670.51 元/吨，周环比 0.77%，年同比 -29.20%；广州港澳洲煤（Q5500）库提价 2025/7/4 为 697.07 元/吨，周环比 -0.13%，年同比 -25.61% [18] 炼焦煤价格 - 港口及产地炼焦煤价格：京唐港山西产主焦煤库提价（含税）2025/7/4 为 1230 元/吨，周环比 0.00%，年同比 -39.11%；连云港山西产主焦煤平仓价（含税）2025/7/4 为 1270 元/吨，周环比 0.00%，年同比 -42.53%；山西吕梁 1/3 焦煤车板价 2025/7/4 为 950 元/吨，周环比 0.00%，年同比 -39.49%；山西主焦煤平均价 2025/7/4 为 965 元/吨，周环比 0.21%，年同比 -45.85% [18] - 国际炼焦煤价格及焦煤期货情况：澳洲峰景煤矿硬焦煤中国到岸价 2025/7/4 为 195.5 美元/吨，周环比 4.55%，年同比 -24.95%；焦煤期货收盘价 2025/7/4 为 843.5 元/吨，周环比 7.59%，年同比 -46.87% [18] 无烟煤及喷吹煤价格 - 阳泉无烟洗中块（Q7000）车板价（含税）2025/7/4 为 830 元/吨，周环比 0.00%，年同比 -30.83%；河南焦作无烟中块（Q7000）车板价 2025/7/4 为 980 元/吨，周环比 0.00%，年同比 -26.32%；阳泉喷吹煤（Q7000 - 7200）车板价（含税）2025/7/4 为 898.72 元/吨，周环比 0.00%，年同比 -26.09%；长治潞城喷吹煤（Q6700 - 7000）车板价（含税）2025/7/4 为 890 元/吨，周环比 0.00%，年同比 -22.61% [18] 煤炭库存跟踪 动力煤生产水平及库存 - 462 家动力煤矿山周平均日产量 2025/7/4 为 566.1 万吨，周环比 1.20%，年同比 0.25%；462 家动力煤矿山库存 2025/7/4 为 325.1 万吨，周环比 -2.11%，年同比 119.96%；秦皇岛港煤炭库存 2025/7/4 为 570 万吨，周环比 0.88%，年同比 -4.84%；终端动力煤库存 2025/7/3 为 12522 万吨，周环比 -5.57%，年同比 7.47% [51] 炼焦煤生产水平及库存 - 110 家洗煤厂精煤周平均日产量 2025/7/4 为 50.59 万吨，周环比 0.89%，年同比 -13.57%；110 家洗煤厂周平均开工率 2025/7/4 为 59.72%，周环比 1.05%，年同比 -13.42%；523 家样本矿山炼焦烟煤日均产量 2025/7/4 为 188.01 万吨，周环比 1.62%，年同比 -7.33%；523 家样本矿山炼焦精煤日均产量 2025/7/4 为 73.93 万吨，周环比 0.15%，年同比 -3.49%；523 家样本矿山精煤洗出率 2025/7/4 为 39.32%，周环比 -1.44%，年同比 3.35%；523 家样本矿山炼焦烟煤库存 2025/7/4 为 665.42 万吨，周环比 -2.65%，年同比 86.31%；523 家样本矿山炼焦精煤库存 2025/7/4 为 409.61 万吨，周环比 -11.55%，年同比 52.36%；进口港口炼焦煤库存 2025/7/4 为 304.27 万吨，周环比 6.54%，年同比 14.60%；全样本独立焦化企业炼焦煤库存 2025/7/4 为 848.18 万吨，周环比 4.85%，年同比 -6.20%；247 家钢铁企业炼焦煤库存 2025/7/4 为 789.6 万吨，周环比 1.07%，年同比 7.24% [51] 港口煤炭调度及海运费情况 - 秦皇岛港铁路到车量 2025/7/4 为 5929 车，周环比 0.87%，年同比 -13.13%；秦皇岛港港口吞吐量 2025/7/4 为 51.7 万吨，周环比 14.13%，年同比 0.98%；OCFI 秦皇岛 - 上海（4 - 5 万 DWT）2025/7/4 为 24.3 元/吨，周环比 -7.95%，年同比 -11.96%；OCFI 秦皇岛 - 广州（5 - 6 万 DWT）2025/7/4 为 39.4 元/吨，周环比 0.00%，年同比 12.57% [51] 煤炭行业下游表现 下游电厂日耗情况 - 电厂动力煤日耗 2025/7/3 为 573.3 万吨，周环比 3.28%，年同比 7.52% [66] 港口及产地焦炭价格 - 日照港准一级冶金焦平仓价（含税）2025/7/4 为 1280 元/吨，周环比 0.00%，年同比 -37.86%；吕梁准一级冶金焦出厂价（含税）2025/7/4 为 980 元/吨，周环比 0.00%，年同比 -45.56% [66] 钢价、吨钢利润及高炉开工率情况 - 普钢绝对价格指数 Mysteel 2025/7/4 为 3389.98，周环比 1.36%，年同比 -11.89%；上海螺纹钢价格 2025/7/4 为 3180 元/吨，周环比 2.91%，年同比 -9.66%；吨钢利润 2025/7/3 为 323.21 元/吨，周环比 40.67%，年同比 267.23%；全国高炉开工率 2025/7

公司基本情况 - 公司全称为上海大屯能源股份有限公司，英文名称为SHANGHAI DATUN ENERGY RESOURCES CO.,LTD [4] - 公司成立于1999年12月29日，2001年8月29日在上海证券交易所上市，首次公开发行1亿股普通股 [3] - 公司注册地址为中国（上海）自由贸易试验区浦东南路256号，注册资本为7.22718亿元人民币 [5] - 公司发起人为大屯煤电（集团）有限责任公司等5家单位，设立时发行股份总数为30,151万股 [8] 公司治理结构 - 公司设立党委，发挥领导作用，实行"双向进入、交叉任职"领导体制 [13][42][43] - 董事会由11名董事组成，包括1名职工董事，设董事长1人、副董事长1人 [44] - 独立董事需保持独立性，每年进行独立性自查，董事会需出具专项评估意见 [57][58] - 董事长为公司法定代表人，可行使特别处置权，副董事长协助工作 [9][54] 业务范围与经营战略 - 公司经营宗旨为发挥煤电铝新能源一体化优势，打造国内一流能源企业 [14] - 主营业务包括煤炭开采、发电输电供电、道路运输等许可项目，以及货物进出口、技术进出口等一般项目 [6][7] - 采用"双向进入、交叉任职"领导体制，党委书记与董事长原则上由一人担任 [43] 股东会与董事会运作 - 股东会分为年度会议和临时会议，可采用现场与网络投票相结合方式 [21][22] - 董事会每年至少召开4次会议，临时会议需提前5日通知 [55][56] - 重大事项需经股东会特别决议通过，包括修改章程、合并分立等 [34] - 董事会具有对外投资、资产处置等权限，单笔不超过净资产30% [52][53] 股份管理 - 公司股份总数7.22718亿股，均为普通股 [8] - 股份回购需符合法定情形，通过集中交易方式进行，3年内转让或注销 [10][11] - 董事高管持股变动受限制，每年转让不得超过25% [12] 风险控制 - 对外担保需经严格审批，单笔超净资产10%或总额超净资产50%需股东会批准 [20] - 关联交易需回避表决，无关联董事不足3人时提交股东会审议 [36][56] - 建立董事离职管理制度，明确对未履行承诺的追责措施 [48]

股东大会召开情况 - 股东大会于2025年6月13日在上海市闵行区万源路599号上海万源诺富特酒店3楼共语厅召开 [1] - 出席会议的普通股股东持股比例达69.2905% [1] - 会议由董事长张付涛主持，召集和召开程序符合《公司法》和《公司章程》规定 [1] 议案表决情况 - 所有议案均获得通过，同意票比例普遍在98.8%-99.8%之间 [1][2][3] - 关于公司利润分配预案的议案获得95.9120%的同意票 [3] - 2025年度中期分红安排的议案获得98.2738%的同意票 [3] - 5%以下股东对利润分配预案的反对票比例为4.0589% [3] 议案审议程序 - 议案1至议案9已经公司第九届董事会第五次会议、第九届监事会第四次会议审议通过 [3] - 议案10至议案15已经公司第九届董事会第七次会议审议通过 [3] - 议案16已经公司第九届董事会第七次会议、第九届监事会第六次会议审议通过 [3] 律师见证情况 - 律师易建胜、王名扬确认会议程序符合《公司法》和《上市公司股东会规则》 [4] - 表决结果被认定为合法有效 [4]

会议信息 - 2025年6月13日公司在上海召开2024年年度股东大会[2] - 出席会议股东和代理人239人，持有表决权股份500,775,232股，占比69.2905%[2] - 公司在任董事8人、监事4人及董事会秘书出席会议[4][5] 议案表决 - 2024年度董事会报告议案同意票数498,897,872，占比99.6251%[4] - 2024年度利润分配预案议案同意票数498,784,872，占比99.6025%[9] - 2025年度财务预算报告议案同意票数494,865,572，占比98.8199%[9] - 续聘2025年度审计机构及审计费用议案同意票数498,863,172，占比99.6182%[9] - 2025年投资计划议案同意票数494,843,072，占比98.8154%[10] - 修订公司章程及取消监事会议案同意票数494,927,372，占比98.8322%[10] - 2025年度中期分红安排议案同意票数499,934,772，占比99.8322%[14] 审议情况 - 议案1至9经第九届董事会五次、监事会四次会议审议通过[15] - 议案10至15经第九届董事会七次会议审议通过[15] - 议案16经第九届董事会七次、监事会六次会议审议通过[15] 律师见证 - 见证律所是北京市嘉源律师事务所，律师为易建胜、王名扬[16] - 律师认为股东大会召集、召开及表决合法有效[16]

会议时间 - 2025年6月13日13:30现场召开股东大会，网络投票9:15 - 15:00[6] - 2025年5月22日召开董事会决议召开股东大会[5] - 2025年5月23日公告召开2024年年度股东大会通知[5] 参会情况 - 出席会议股东239名，代表股份500,775,232股，占比69.2905%[8] - 截至股权登记日，公司总股本722,718,000股[8] 议案情况 - 审议16项议案，含2024年度董事会报告等[11][13] - 议案(1)至(9)、(11)至(16)普通决议需过半数通过，议案(10)特别决议需三分之二以上通过[12] 其他 - 股东大会召集人为公司董事会，采取现场与网络投票结合表决[5][9][10] - 本所认为大会召集、召开程序等合规，表决结果有效[14]

公司基本信息 - 2001年7月13日公司首次向社会公众发行人民币普通股10000万股，8月29日在上海证券交易所上市[7] - 公司注册资本为人民币722,718,000元[8] - 公司设立时发行股份总数为30,151万股，各发起人认购股份数不同[17] - 公司已发行股份总数为722,718,000股，均为普通股[17] 股份相关规定 - 公司为他人取得本公司或其母公司股份提供财务资助，累计总额不得超已发行股本总额的10%，董事会决议需全体董事三分之二以上通过[18] - 公司因特定情形收购股份，合计持有的本公司股份数不得超已发行股份总额的10%，并应在三年内转让或者注销[1] - 公司董事、高级管理人员在就任时确定的任职期间每年转让的股份不得超其所持有本公司同一类别股份总数的25%[23] 股东权益与责任 - 公司持有5%以上股份的股东、董事、高级管理人员，6个月内买卖股票所得收益归公司所有[24] - 股东有权要求董事会在30日内执行收回收益规定，未执行可在30日后以自己名义向法院提起诉讼[24] - 公司股东滥用股东权利或法人独立地位和股东有限责任造成损失应担责[32] 股东会相关 - 年度股东会每年召开1次，应于上一会计年度结束后6个月内举行[42] - 董事人数不足8人、单独或合计持有公司10%以上股份的股东请求时，2个月内召开临时股东会[42] - 股东会普通决议需出席股东（含代理人）所持表决权过半数通过，特别决议需三分之二以上通过[62] 董事会相关 - 董事会由11名董事组成，设董事长1人，副董事长1人，职工董事1人[87] - 董事会每年至少召开4次会议，提前10日书面通知董事[93] - 董事会会议应有过半数董事出席，决议须经全体董事过半数通过[93] 专门委员会相关 - 审计与风险管理委员会成员由5名董事组成，其中独立董事3名，每季度至少召开一次会议[105] - 战略委员会成员由5名董事组成，至少包括1名独立董事，由董事长担任主任委员[106] - 提名委员会成员由5名董事组成，其中独立董事3名，由独立董事委员担任主任委员[106] 高级管理人员相关 - 公司设总经理1名，每届任期3年，可连聘连任[111] - 董事会秘书应由具有大学本科以上学历，从事相关工作3年以上的自然人担任[113] - 高级管理人员薪酬实行年度经营业绩考核及任期制契约化管理[111] 财务与利润分配 - 公司在会计年度结束4个月内报送并披露年报，前6个月结束2个月内报送并披露中报[119] - 公司分配税后利润时提取10%列入法定公积金，累计额达注册资本50%以上可不提取[119] - 最近三年现金累计分配利润不少于年均可分配利润的30%[126] 其他规定 - 公司聘用会计师事务所聘期1年，可续聘，审计费用由股东会决定，解聘或不再续聘需提前30天通知[132] - 公司合并支付价款不超过本公司净资产百分之十，可不经股东会决议，但需董事会决议[139] - 公司出现解散事由，应在十日内将解散事由通过国家企业信用信息公示系统予以公示[146]

关联方定义 - 公司控股子公司指持有其50%以上股份或能决定董事会半数以上成员当选或实际控制的公司[2] - 持有公司5%以上股份的法人及其一致行动人、自然人是关联人[7][10] 关联交易管理 - 关联交易管理工作小组组长为总会计师，副组长为董事会秘书[12] - 财务部负责关联交易日常管理、预算编制、发生额统计分析等[12] - 各单位关联交易实际发生额达预算80%时应发出预警[13] - 发生预算外关联交易须及时报告管理工作小组[14] 关联交易报告 - 书面报告关联交易情况须含关联方关系、交易项目及金额等内容[14] 关联交易定价 - 关联交易定价可参考政府定价、指导价、第三方市场价格等[4] - 关联交易定价方法有成本加成法、再销售价格法等[4][5] 关联交易审批 - 与关联自然人交易低于30万元、与关联法人交易低于300万元或占最近一期经审计净资产绝对值0.5％以下，由总经理审核批准[16] - 与关联自然人交易30万元以上、与关联法人交易300万元以上且占最近一期经审计净资产绝对值0.5％以上，经独立董事同意后由董事会审议[16] - 与关联人交易3000万元以上且占最近一期经审计净资产绝对值5%以上，董事会决议后提交股东会批准[16] 关联担保审批 - 公司为关联人提供担保，需经非关联董事过半数及三分之二以上同意并提交股东会审议[17] 关联交易金额计算 - 连续12个月内与同一关联人或不同关联人相同交易类别下标的相关交易按累计计算原则算金额[18] 关联交易披露 - 与关联自然人交易30万元以上、与关联法人交易300万元以上且占最近一期经审计净资产绝对值0.5%以上的关联交易应及时披露[21] - 上市公司向关联人溢价超100%购买资产，交易对方未提供相关承诺，公司应说明原因及保障措施[23] 财务公司关联交易 - 公司与财务公司金融业务以存款本金及利息、贷款利息孰高适用关联交易规定[25] - 公司与财务公司金融服务协议超3年，每3年重新履行审议和披露义务[25] - 公司应在定期报告披露财务公司关联交易情况，每半年审阅其财报并出具风险评估报告[25] 办法约束与执行 - 本办法对公司、董事会、董事、高级管理人员具有约束力[31] - 本办法未尽事宜按国家有关法律法规等执行[32] 办法修订 - 本办法修订由董事会提草案，经股东会审议通过后生效施行，原关联交易管理办法废止[32]

股东会审议事项 - 公司一年内购买、出售重大资产超最近一期经审计总资产30%须股东会审议[4] - 公司及控股子公司担保总额超最近一期经审计净资产50%后提供的担保须股东会审议[5] - 公司对外担保总额超最近一期经审计总资产30%后提供的担保须股东会审议[5] - 公司一年内向他人提供担保金额超最近一期经审计总资产30%的担保须股东会审议[5] - 单笔担保额超最近一期经审计净资产10%的担保须股东会审议[5] - 为资产负债率超70%的担保对象提供的担保须股东会审议[5] 股东会召开规定 - 年度股东会每年召开1次，应于上一会计年度结束后6个月内举行[5] - 董事人数不足8人时，公司在事实发生之日起2个月内召开临时股东会[6] - 公司未弥补亏损达股本总额1/3时，2个月内召开临时股东会[7] - 单独或合计持有公司10%以上股份的股东请求时，2个月内召开临时股东会[7] 股东提案与通知 - 单独或合并持有公司1%以上股份的股东可在股东会召开10日前提出临时提案[15] - 年度股东会召开20日前、临时股东会召开15日前以公告方式通知各股东[15] 股东会投票规定 - 股东会网络或其他方式投票开始时间不得早于现场股东会召开前一日下午3：00，不得迟于现场股东会召开当日上午9：30，结束时间不得早于现场股东会结束当日下午3：00[16] - 股权登记日与会议日期间隔不多于7个工作日，且一旦确认不得变更[16] - 同一表决权只能选现场、网络或其他表决方式中的一种，重复表决以第一次投票结果为准[30] - 股东会现场结束时间不得早于网络或其他方式[31] 股东会决议与实施 - 股东会作出普通决议需出席股东（包括股东代理人）所持表决权过半数通过[25] - 股东会作出特别决议需出席股东（包括股东代理人）所持表决权的2/3以上通过[26] - 公司在一年内购买、出售重大资产或者向他人提供担保金额超过公司最近一期经审计总资产30%的，需股东会特别决议通过[26] - 股东会通过有关派现、送股或者资本公积转增股本提案的，公司将在股东会结束后2个月内实施具体方案[33] 其他规定 - 股东买入公司有表决权的股份违反规定，超过规定比例部分的股份在买入后的36个月内不得行使表决权[27] - 董事会、独立董事、持有1%以上有表决权股份的股东或投资者保护机构可公开征集股东投票权[27] - 董事候选人可由董事会提名，单独或者合并持有公司发行在外有表决权股份总数1%以上的股东也可临时提案方式书面提名[28] - 股东可在决议作出之日起60日内请求法院撤销违规股东会决议[34] - 信息披露文件全文应在证券交易所网站和符合规定报刊网站披露[36] - 定期报告等信息披露文件摘要应在证券交易所网站和符合规定报刊披露[36] - 股东会补充通知应在刊登会议通知的同一指定报刊公告[37] - 本规则“以上”“内”含本数，“过”“低于”“多于”不含本数[37] - 本规则由董事会负责解释[37] - 本规则修订需董事会提出草案，经股东会审议通过后生效[37] - 原《上海大屯能源股份有限公司股东大会议事规则》同时废止[37]

独立董事任职资格 - 直接或间接持股1%以上或为前十股东的自然人股东及其亲属不得担任[4] - 直接或间接持股5%以上股东或前五股东任职人员及其亲属不得担任[4] - 近36个月内不能因证券期货违法犯罪受处罚或刑事处罚[5] - 近36个月内不能受证券交易所公开谴责或3次以上通报批评[5] - 若以会计专业人士身份提名，有经济管理高级职称需会计岗位五年以上全职经验[6] - 过往任职因连续两次未出席董事会会议被解除职务，未满12个月不得再被提名[6] 独立董事提名与选举 - 董事会、单独或合并持股1%以上股东可提候选人[7] - 股东会选举两名以上独董实行累积投票制，可差额选举，中小股东表决单独计票披露[9] 独立董事比例与任期 - 占董事会成员比例不得低于三分之一，且至少一名会计专业人士[6] - 连续任职不得超过6年，满6年后36个月内不得被提名为候选人[9] 独立董事履职要求 - 每年对独立性自查并提交董事会，董事会评估并出具专项意见与年报同时披露[5] - 每年在公司现场工作时间不少于15日[22] - 须向年度股东会提交年度述职报告并披露履职情况[22][23] - 工作记录及公司提供资料至少保存10年[19] 独立董事职权行使 - 在薪酬与考核、提名委员会中占过半数比例并担任召集人[6] - 行使部分职权须全体独立董事过半数同意[16] - 特定事项须全体独立董事过半数同意后提交董事会审议[16] - 专门会议由过半数独立董事推举一人召集主持[19] 独立董事辞职与补选 - 辞职致比例不符规定，报告在下任填补空缺后生效，公司60日内完成补选[13] - 因特定情形辞职或被解除职务致比例不符规定，公司60日内完成补选[11] 公司对独立董事支持 - 为履职提供工作条件和人员支持[25] - 保证享有与其他董事同等知情权[25] - 两名及以上要求延期开会提议应被采纳[26] - 聘请专业机构等费用由公司承担[26] - 给予与其职责相适应的津贴并在年报披露[26] - 可建立责任保险制度降低履职风险[28] 独立董事履职监督 - 不符合规定须立即停止履职并辞去职务，未辞职董事会应解除职务[11] - 连续两次未亲自出席董事会会议且不委托他人，董事会30日内提议召开股东会解除职务[11]