报告披露时间 - 年度报告应在会计年度结束之日起四个月内披露[11] - 半年度报告应在会计年度上半年结束之日起两个月内披露[11] - 季度报告应在会计年度前三个月、前九个月结束后的一个月内披露[11] - 第一季度季度报告披露时间不得早于上一年度年度报告披露时间[11] 业绩预告 - 年度经营业绩出现六种情形之一需在会计年度结束后1个月内预告[16] - 半年度出现三种情形之一需在半年度结束后15日内预告[16] - 利润总额等为负值且营业收入低于3亿元需在会计年度结束后1个月内预告[16] 即时披露 - 任一股东所持公司5%以上股份被质押等情况公司应立即披露[20] - 发生可能影响公司证券交易价格重大事件且投资者未知时应立即披露[19][20] - 公司变更名称、简称等应立即披露[21] 业绩快报 - 定期报告披露前出现业绩泄露等情形公司应及时披露业绩快报[15] 审计意见处理 - 定期报告中财务会计报告被出具非标准审计意见公司需按规定处理[18] 报告差错处理 - 公司因已披露定期报告存在差错等需按规定更正及披露[19] 报告审议 - 定期报告内容需经公司董事会审议通过[13] 信息披露职责 - 公司信息披露工作由董事会统一领导和管理[25] - 董事会办公室负责公司信息披露事务多项职责[26] - 董事会秘书对信息披露工作履行多项职责[27] 相关人员责任 - 董事和高级管理人员应关注信息披露文件编制情况[28] - 持有公司5%以上股份的股东等情况变化需配合披露[30][31][32] 子公司事项 - 控股子公司、参股公司重大事项需向公司报告并按规定披露[37] 信息错误处理 - 发现已披露信息有误需及时发布更正等公告[38] 保密措施 - 公司需采取保密措施防止内幕信息泄露[39] 档案管理 - 信息披露档案由董事会办公室保管保存期限至少10年[40] 指定媒体 - 公司信息披露指定媒体为《中国证券报》等变更需报告[41] 责任承担 - 信息披露相关责任人失职或违规需承担相应责任[44] 制度废止 - 本制度生效后原《云南煤业能源股份有限公司信息披露管理制度》废止[45]

1.2 董事会薪酬与考核委员会是董事会下设的专门工作机构，，主 要负责制定在公司领取薪酬的董事及高级管理人员的考核标准并进行 考核；制定、审查公司董事及高级管理人员的薪酬政策与方案，对董 事会负责。 1.3 本实施细则所称"薪酬"指公司向董事、高级管理人员以货币 形式发放的酬金，包括年薪、奖金及其他福利待遇。 1.4 适用本实施细则所称薪酬的董事指在公司领取薪酬的董事（不 包括独立董事）；高级管理人员指经董事会聘任的总经理、副总经理、 财务负责人、董事会秘书、总法律顾问等。 云南煤业能源股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会实施细则 1 总则 1.1 为进一步健全云南煤业能源股份有限公司（以下简称公司）非 独立董事及高级管理人员的薪酬管理制度，完善公司治理结构，根据 《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董 事管理办法》《公司章程》及其他有关规定，公司特设立董事会薪酬 与考核委员会，并制定本实施细则。 2 人员组成 2.1 薪酬与考核委员会由五名董事组成，其中三名为独立董事。 2.2 薪酬与考核委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者 全体董事的三分之一提名，并由董事会选举产生。委员在任 ...

提名委员会组成 - 提名委员会成员由五名董事组成，含三名独立董事[1] 委员产生与任期 - 委员由董事长等提名，董事会选举产生[2] - 任期与董事会一致，届满可连选连任[2] 主任委员 - 设主任委员一名，由独立董事担任，选举后报董事会批准[2] 会议规则 - 三分之二以上委员出席方可举行，决议需全体委员过半数通过[4] - 会前三天通知，主任委员主持，可委托独立董事代为主持[4] - 表决方式为举手表决、投票表决或通讯表决[4] 利害关系处理 - 委员存在利害关系应回避，无利害关系委员过半数出席可开会，决议需其过半数通过[5] 细则生效 - 本细则自董事会决议通过生效，原细则废止[6]

云南煤业能源股份有限公司 董事会审计委员会实施细则 1 总则 1.1 为强化云南煤业能源股份有限公司（以下简称公司）董事会决 策的科学性，提高决策水平，做到事前审计、专业审计，确保董事会 对经理层的有效监督，提高公司规范运作水平，保护公司和全体股东 的合法权益及完善公司治理结构，根据《公司法》《上市公司治理准 则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》 及相关法律法规、《公司章程》及其他有关规定，公司特设立董事会 审计委员会（以下简称审计委员会），行使《公司法》规定的监事会 的职权，并制定本实施细则。 1.2 董事会审计委员会是董事会下设的专门工作机构，对董事会负 责，向董事会报告工作。其主要职能是协助董事会独立地审阅公司财 务汇报程序、内部监控、风险管理制度的成效，及公司内、外部审计 机构的沟通，并对上述工作进行监督和核查。 1.3 审计委员会成员须保证足够的时间和精力履行委员会的工作 职责，勤勉尽责，切实有效地监督公司的外部审计，指导公司内部审 计工作，促进公司建立有效的内部控制并提供真实、准确、完整的财 务报告。 1.4 审计委员会履行职责时，公司管理层及相关部门须给予配合。 2 ...

关联方界定 - 持有公司5%以上股份的法人（或其他组织）及其一致行动人是关联法人[4] - 直接或间接持有公司5%以上股份的自然人是关联自然人[4] - 过去12个月内存在特定情形的法人或自然人是关联人[4] - 公司与特定法人受同一国有资产管理机构控制，一般不构成关联关系，特殊情况除外[5] 关联交易规则 - 关联交易定价有多种原则和方法，无法按常规定价需说明[6][7][8] - 控股股东等关联方不得占用公司经营性资金[8] - 公司不得用多种方式将资金提供给关联方使用[8] 交易审批流程 - 与关联法人交易50万元以下（担保除外）由业务单位或分管领导审核批准[9] - 与关联自然人交易30万元以下（担保除外）由业务单位或分管领导审核批准[9] - 交易金额50 - 300万元或占最近一期经审计净资产绝对值0.5%以下（担保除外）由总经理办公会议审核批准[10] - 与关联自然人交易30万元以上或与关联法人交易300万元以上且占最近一期经审计净资产绝对值0.5%以上（担保除外）经独立董事专门会议审议后提交董事会审议并披露[10] - 交易金额3000万元以上且占最近一期经审计净资产绝对值5%以上（担保除外）应披露审计或评估报告并提交股东会审议[10] 特殊交易规定 - 向非控股股东控制的关联参股公司提供财务资助且其他股东同条件资助时，需经非关联董事相关审议并提交股东会审议[14] - 为关联人提供担保需经非关联董事相关审议并提交股东会审议，为控股股东等提供担保对方应提供反担保[14] 交易计算原则 - 连续12个月内与关联人相同交易类别下标的相关交易按累计计算原则适用规定[16] - 与关联人委托理财以额度计算，期限不超12个月，任一时点交易金额不超额度[17] 日常关联交易 - 已执行日常关联交易协议主要条款未变在年报和半年报披露，变化或续签按总金额提交审议[17] - 首次发生日常关联交易按总金额履行程序，无总金额提交股东会审议[17] - 可预计当年度日常关联交易金额，超出重新履行程序并披露[17] 管理与监督 - 董事等需向董事会报送关联人名单及关系说明[21] - 董事会办公室负责下发通知、审批和披露日常关联交易预计工作[22] - 各部门及分子公司合理预计年度关联交易数据报董事会办公室[22] - 资产财务部每季度统计关联交易数据上报董事会办公室[23] - 董事会办公室对比关联交易执行与年度计划[23] - 业务发起单位超出预计总金额等情况需重新履行审批程序[24] - 公司对违反制度单位和人员考核，严重追究法律责任[24] 制度生效 - 本制度自股东会审议通过生效，旧制度废止[25] 管理部门 - 董事会办公室是关联交易归口管理部门[20] - 内部审计部门负责关联交易管理监督及日常定价审核[21]

云南煤业能源股份有限公司 关于对云南昆钢集团财务有限公司的 风险持续评估报告 按照《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——交易与关联交易指 引（2023 年 1 月修订）》等有关要求，云南煤业能源股份有限公司（以下简称 公司）通过查验云南昆钢集团财务有限公司（以下简称昆钢财务公司）的《金融 许可证》《营业执照》等证照资料，对其截至 2025 年 06 月 30 日的财务报表等 相关资料进行审核分析，并对昆钢财务公司的经营资质、业务和风险状况进行了 综合评估，具体情况报告如下： 一、昆钢财务公司基本情况 （一）历史沿革 云南昆钢集团财务有限公司于 2015 年 4 月 15 日经国务院银行业监督管理机 构批准组建，2015 年 10 月 28 日开业,同年 10 月 29 日获得金融许可证，10 月 30 日正式成立，初始注册资本 5 亿元。2017 年 10 月 25 日，原股东昆明钢铁控 股有限公司、昆明钢铁集团有限责任公司和云南华云实业集团有限公司同比例增 资共 5 亿元，注册资本金增至 10 亿元。 （二）基本情况 注册地址：云南省昆明市西山区环城南路 777 号 9 楼 金融许可证机构编码： ...

公司治理结构调整 - 云煤能源2025年8月20日召开会议，审议通过取消监事会、修订《公司章程》及部分制度议案[1] - 本次修订及取消监事会事项需提交股东大会审议，通过后办理变更登记[2] - 公司同步修订及制定12项制度，4项修订制度需提交股东大会审议[4] 公司资本与股份 - 公司注册资本为人民币1,109,923,600元[6] - 发起人持有的公司股票自公司成立之日起1年内不得转让[7] - 公司公开发行股份前已发行的股份自上市交易之日起1年内不得转让[7] - 董事、高级管理人员任职期间每年转让股份不得超过所持总数的25%[7] 股东权益与义务 - 连续180日以上单独或合计持有公司3%以上股份的股东可要求查阅会计账簿等[8] - 股东有权自股东会、董事会决议作出之日起60日内请求法院撤销违规决议[8][9] - 持有公司5％以上有表决权股份的股东，质押股份应当日书面报告公司[10] 股东会相关 - 年度股东会应于上一会计年度完结后六个月内举行[13] - 股东会普通决议需由出席股东所持表决权过半数通过[18] - 股东会特别决议需由出席股东所持表决权三分之二以上通过[18] 董事会相关 - 代表十分之一以上表决权的股东、三分之一以上董事或者审计委员会可提议召开董事会临时会议[24] - 董事会在股东会授权范围内决定公司对外投资、借贷等事项[24] - 董事会聘任或解聘公司高级管理人员并决定其报酬和奖惩事项[24] 董事相关 - 董事任期三年，任期届满可连选连任，独立董事连任时间不得超过六年[22] - 董事对公司负有忠实义务和勤勉义务，违反规定所得收入归公司所有[22] - 董事辞任需向公司提交书面报告，公司收到报告之日辞任生效[23] 监事相关 - 监事每届任期三年，任期届满连选可连任[27] - 监事连续两次无正当理由不亲自出席监事会会议，应被撤换[27] - 监事辞职报告送达监事会时生效，特殊情况在下任监事填补空缺后方能生效[27] 财务与审计 - 公司在会计年度结束之日起4个月内披露年度报告[30] - 公司分配当年税后利润需提取10％法定公积金[31] - 公司聘用会计师事务所聘期一年，可续聘，聘用、解聘须经审计委员会同意后提交审议[33] 公司变更与清算 - 公司合并应自作出合并决议之日起十日内通知债权人，并于三十日内在指定报刊或公示系统上公告[33] - 公司减少注册资本应自作出决议之日起10日内通知债权人，并公告[33] - 公司出现解散事由应在十日内将事由通过国家企业信用信息公示系统予以公示[34]

产量与销量 - 2025年上半年焦炭产量1,234,651.63吨，同比增6.74%；销量1,213,749.76吨，同比增3.76%[1] - 2025年上半年硫铵产量12,674.54吨，同比增0.69%；销量12,645.19吨，同比增1.77%[1] - 2025年上半年工业硫磺产量307.57吨，同比降0.52%；销量310.60吨，同比降0.19%[1] - 2025年上半年焦油产量42,996.43吨，同比增8.89%；销量42,697.21吨，同比增5.59%[2] - 2025年上半年粗苯产量14,479.62吨，同比增6.51%；销量14,437.47吨，同比增5.09%[2] - 2025年上半年煤气产量54,973.14万立方米，同比增1.81%；销量36,344.16万立方米，同比增3.55%[2] 收入情况 - 2025年上半年焦炭收入2,038,955,416.88元，同比降31.78%[1] - 2025年上半年硫铵收入10,435,024.70元，同比降3.52%[1] - 2025年上半年工业硫磺收入45,814.16元，同比增74.12%[1] - 2025年上半年焦油收入121,791,312.42元，同比降18.27%[2] - 2025年上半年粗苯收入66,148,055.05元，同比降20.47%[2] - 2025年上半年煤气收入210,199,859.22元，同比增1.99%[2] 洗精煤采购 - 2025年上半年洗精煤采购量172.02万吨，消耗量171.03万吨，同比增5.44%[3] - 2025年上半年洗精煤采购金额214,014.75万元，同比降30.37%[3] - 2025年上半年洗精煤平均单价（不含税）1,244.11元/吨，同比降34.49%[3] 其他 - 公告数据未经审计，仅为投资者了解公司概况，提醒注意投资风险[4]

人员变动 - 董事辞任公司将在两交易日内披露情况[1] - 董高离职生效后5个工作日内应完成移交[4] 任职限制 - 特定犯罪情况及破产、违法相关人员一定期限内不能担任公司董高[3] 股份转让 - 董高任职期间每年转让股份不得超所持总数25%[7] - 董高离职后半年内不得转让所持股份[7] 其他规定 - 董高对公司和股东忠实义务辞职或任期结束后1年内有效[6] - 离职董高对追责决定有异议可15日内向审计委员会申请复核[8] - 本制度经董事会审议通过后生效[8]

证券代码：600792 证券简称：云煤能源 公告编号：2025-040 云南煤业能源股份有限公司 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 一、召开会议的基本情况 (一)股东大会类型和届次 2025年第三次临时股东大会 (二)股东大会召集人：董事会 (三)投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 关于召开2025年第三次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 股东大会召开日期：2025年9月16日 (四)现场会议召开的日期、时间和地点 召开的日期时间：2025 年 9 月 16 日 14 点 30 分 召开地点：云南省昆明市安宁市草铺镇安宁产业园区云南煤业能源股份有限 公司 315 会议室 (五)网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自2025 年 9 月 16 日 至2025 年 9 月 16 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票 ...