西安银行股份有限公司 2023 年度股东大会 会议材料 （股票代码：600928） 2024 年 6 月 20 日·西安 2023 年度股东大会会议材料 召 集 人：公司董事会 七、投票表决 第 3 页 共 76 页 | 目 录 | | --- | | 目 录 2 | | --- | | 会 议 议 程 3 | | 会 议 须 知 4 | | 西安银行股份有限公司2023年度财务决算报告及2024年度财务预算方案 ... 6 | | 西安银行股份有限公司2023年度利润分配预案 8 | | 西安银行股份有限公司2023年度董事会工作报告 9 | | 西安银行股份有限公司2023年度监事会工作报告 20 | | 西安银行股份有限公司关于聘请2024年会计师事务所的议案 29 | | 西安银行股份有限公司2023年度关联交易专项报告 33 | | 西安银行股份有限公司关于2024年日常关联交易预计额度的议案 39 | | 西安银行股份有限公司关于发行二级资本债券的议案 47 | | 西安银行股份有限公司关于发行金融债券的议案 50 | | 西安银行股份有限公司关于向不特定对象发行可转换公司债券决议及授权延期 | ...

证券代码：600928 证券简称：西安银行 公告编号：2024-023 西安银行股份有限公司 关于召开 2023 年年度股东大会的通知 (三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和 网络投票相结合的方式 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担法律责任。 重要内容提示： 股东大会召开日期：2024年6月20日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会 网络投票系统 一、 召开会议的基本情况 (一) 股东大会类型和届次 2023 年年度股东大会 (二) 股东大会召集人：董事会 (四) 现场会议召开的日期、时间和地点 召开的日期时间：2024 年 6 月 20 日 9 点 30 分 召开地点：陕西省西安市高新路 60 号西安银行大厦三楼会议室 (五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 6 月 20 日 至 2024 年 6 月 20 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投 票时间为股东大会召开当日 ...

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担个别及连带责任。 西安银行股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 5 月 21 日以电子邮件及书面方式发出关于召开第六届董事会第十八次会议 的通知。会议于 2024 年 5 月 28 日在公司总部 4 楼第 1 会议室以现场 和通讯相结合的方式召开，梁邦海董事主持会议，本次会议应出席董 事 11 名，实际出席董事 10 名，王欣董事委托梁邦海董事出席会议并 行使表决权。公司股东大唐西市文化产业投资集团有限公司股权质押 比例超过 50%，根据监管规定对其提名的胡军董事在董事会上的表决 权进行了限制。公司监事及高级管理人员列席了会议。本次会议的召 开符合《中华人民共和国公司法》等法律法规和《西安银行股份有限 公司章程》的有关规定。会议所形成的决议合法、有效。 会议对如下议案进行了审议并表决： 证券代码：600928 证券简称：西安银行 公告编号：2024-022 西安银行股份有限公司 第六届董事会第十八次会议决议公告 一、审议通过了《关于提名冯根福先生为第六届董事会独立董事 候选人的 ...

独立董事提名人声明与承诺 提名人西安银行股份有限公司董事会提名与薪酬委员会，现 提名冯根福为西安银行股份有限公司第六届董事会独立董事候 选人，并已充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经 历、全部兼职、有无重大失信等不良记录等情况。被提名人已同 意出任西安银行股份有限公司第六届董事会独立董事候选人（参 见该独立董事候选人声明）。提名人认为，被提名人具备独立董 事任职资格，与西安银行股份有限公司之间不存在任何影响其独 立性的关系，具体声明并承诺如下： 二、被提名人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章 的要求： （一）《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定； （二）《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的 规定（如适用）； （六）中共中央纪委、教育部、监察部《关于加强高等学校 反腐倡廉建设的意见》的相关规定（如适用）； （七）中国人民银行《股份制商业银行独立董事和外部监事 制度指引》等的相关规定（如适用）； 一、被提名人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、 行政法规、规章及其他规范性文件，具有 5 年以上法律、经济、 会计、财务、管理或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验。 （三） ...

独立董事候选人声明与承诺 本人冯根福，已充分了解并同意由西安银行股份有限公司董 事会提名与薪酬委员会提名为西安银行股份有限公司第六届董 事会独立董事候选人。本人公开声明，本人具备独立董事任职资 格，保证不存在任何影响本人担任西安银行股份有限公司独立董 事独立性的关系，具体声明并承诺如下： 一、本人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行 政法规、部门规章及其他规范性文件，具有 5 年以上法律、经济、 会计、财务、管理或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验。 本人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训证明 材料。 二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章以及 公司规章的要求： （一）《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定； （二）《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的 规定（如适用）； （三）中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证 券交易所自律监管规则以及公司章程有关独立董事任职资格和 条件的相关规定； （四）中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部 辞去公职或者退（离）休后担任上市公司、基金管理公司独立董 事、独立监事的通知》的规定（如适用）； （五）中共中央组 ...

二、针对本公司独立董事目前存在的问题，本公司已经在前期市 场遴选的基础上，迅速与多名意向候选人进行了对接，正在加快推进 独立董事资格预审工作，并将在 2023 年年度股东大会上正式履行独 立董事调整的相关治理程序。 证券代码：600928 证券简称：西安银行 公告编号：2024-021 三、公司治理是保障公司高质量发展、形成核心竞争力的关键因 素，而独立董事制度作为上市公司治理结构的重要一环，在促进公司 规范运作、保护中小投资者合法权益、推动资本市场健康稳定发展等 方面发挥了积极作用。本公司将以此为戒，深刻认识独立董事机制改 革的重要意义，建立独立董事履职保障和动态调整的长效机制，充分 发挥独立董事"参与决策、监督制衡、专业咨询"的职责定位，努力 提升公司治理的合规性、有效性和开放性，持续夯实公司健康可持续 发展的治理根基。同时，本公司亦将积极发挥信息披露和投资者关系 管理等外部市场力量的监督约束作用，以公司治理提升赋能经营管理 发展，努力实现基本面和经营情况的持续向好，切实践行上市公司的 责任义务，回馈广大投资者的信任。 特此公告。 西安银行股份有限公司关于 陕西证监局行政监管措施的整改报告 本公司董事会及 ...

证券代码：600928 证券简称：西安银行 公告编号：2024-020 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担个别及连带责任。 为促进上市公司规范运作、稳健发展，增强上市公司信息透明度， 加强与广大投资者沟通交流，进一步提升投资者关系管理水平，陕西 上市公司协会根据陕西证监局工作部署，联合深圳市全景网络有限公 司举办"2024 年陕西辖区上市公司投资者集体接待日暨 2023 年度业 绩说明会活动"。 届时，本公司主要负责人及相关高级管理人员将通过互动平台与 投资者进行网络沟通和交流，欢迎广大投资者踊跃参加！ 活动时间：2024 年 5 月 22 日（星期三）15:00-17:00。 活动地址："全景路演"。 活动网址：http://rs.p5w.net。 西安银行股份有限公司关于参加 "2024 年陕西辖区上市公司投资者集体接待日 暨 2023 年度业绩说明会"的公告 特此公告。 西安银行股份有限公司董事会 2024 年 5 月 15 日 ...

特此公告。 梁永明独立董事辞职的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担个别及连带责任。 西安银行股份有限公司（以下简称"公司"）独立董事梁永明先 生根据监管部门的资格批复时间在公司任期即将届满。梁永明先生于 2024 年 5 月 7 日向公司董事会递交了辞职报告，申请辞去公司第六 届董事会独立董事及董事会相关专门委员会职务。梁永明先生已确认 与公司董事会无不同意见，亦无任何与辞去独立董事职务有关的事项 需要通知公司股东及债权人。 由于梁永明先生辞职将导致公司独立董事人数低于董事会人数 的三分之一且独立董事中欠缺会计专业人士，在公司股东大会选举产 生新的独立董事并经监管部门核准任职资格履职前，梁永明先生将按 照法律法规和公司章程的规定，继续履行公司独立董事及董事会相关 专门委员会职务。 公司董事会对梁永明先生在任期间为公司做出的贡献表示衷心 感谢！ 证券代码：600928 证券简称：西安银行 公告编号：2024-019 西安银行股份有限公司关于 西安银行股份有限公司董事会 2024 年 5 月 8 日 ...

证券代码：600928 证券简称：西安银行 公告编号：2024-018 西安银行股份有限公司 关于股东解除部分股份质押及再质押的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担个别及连带责任。 重要内容提示 西安曲江文化产业风险投资有限公司（以下简称"西安曲江文 化"）持有西安银行股份有限公司（以下简称"公司"）100,628,200 股股份，占公司总股本的2.26%。西安曲江文化本次解除质押及再质 押公司股份34,189,900股，占其持有公司股份的33.98%。西安曲江文 化本次解除质押及再质押后，累计被质押股份50,000,000股，占其持 有公司股份的49.69%。 | 持股比例 | 2.26% | | --- | --- | | 剩余被质押股份数量 | 15,810,100 股 | | 剩余被质押股份数量占其所持股份比例 | 15.71% | | 剩余被质押股份数量占公司总股本比例 | 0.36% | 二、股份质押情况 1、本次股份质押基本情况 | 股东 | 是否为控 | 本次质押股 | 是否为 | 是否补 | 质押起始 ...

上述问题违反《上市公司独立董事管理办法》（证监会令第220号）第十三条、第十五条规定，根据 《上市公司独立董事管理办法》第四十四条规定，我局决定对你公司及独立董事廖志生采取责令改正的 监管措施。针对上述公司治理不规范问题，你们应自收到本决定书之日起十五个工作日内向我局提交书 面整改报告。 如对本监管措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证监会提出行政复议申请，也可以 在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议和诉讼期间，上述监管措施不停止 执行。 陕西证监局 2024年4月25日 【打印】 【关闭窗口】 | 索 | 引 | 号 | bm56000001/2024-00004607 类 | 分 | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | 发布机构 | | 发文日期 1714001940000 | | | | 名 | | 称 | 关于对西安银行股份有限公司、廖志生采取责令改正监管措施的决定 | | | | 文 | | 号 | 陕证监措施字〔2024〕9号 词 | 主 | 题 | 关于对西安银行股份有限公司、廖志生采取责令改正监管措施的决 ...