晋能控股山西煤业股份有限公司 章 程 2023 年 8 月 1 | 第一章 | 总则 | 3 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 | 4 | | 第三章 | 股份 | 4 | | 第一节 | 股份发行 | 4 | | 第二节 | 股份增减和回购 | 5 | | 第三节 | 股份转让 | 6 | | 第四章 | 股东和股东大会 | 6 | | 第一节 | 股东 | 6 | | 第二节 | 股东大会的一般规定 | 9 | | 第三节 | 股东大会的召集 | 10 | | 第四节 | 股东大会的提案与通知 | 111 | | 第五节 | 股东大会的召开 | 13 | | 第六节 | 股东大会的表决和决议 | 15 | | 第五章 | 党委 | 18 | | 第六章 | 董事会 | 20 | | 第一节 | 董事 | 20 | | 第二节 | 董事会 | 22 | | 第七章 | 总经理及其他高级管理人员 | 25 | | 第八章 | 监事会 | 28 | | 第一节 | 监事 | 28 | | 第二节 | 监事会 | 28 | | 第九章 | 财务会计制度、利润分配和审计 | ...

晋能控股山西煤业股份有限公司 关于与大同煤矿集团财务有限责任公司之间关联 存贷款等金融业务的风险持续评估报告 根据上交所《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号—交 易与关联交易》的要求，晋能控股山西煤业股份有限公司（以下简称 "晋控煤业"或"本公司"）通过查验大同煤矿集团财务有限责任公 司（以下简称"财务公司"）的《营业执照》与《金融许可证》等资 料，并审阅了包括资产负债表、利润表、现金流量表等在内的财务公 司的定期财务报告，对其经营资质、业务和风险状况进行了评估，具 体情况报告如下： 一、 大同煤矿集团财务有限责任公司基本情况 (一)公司简介 财务公司是经银监复〔2013〕68 号文批准由晋能控股煤业集团 有限公司（原大同煤矿集团有限责任公司，以下简称"煤业集团"） 和本公司于 2013 年 2 月共同出资设立，注册资本 100,000.00 万元人 民币，其中：煤业集团出资 80,000.00 万元，占财务公司注册资本的 80%；晋控煤业出资 20,000.00 万元，占财务公司注册资本的 20%。 2015 年财务公司经山西省国资委《关于大同煤矿集团财务有限 责任公司增资扩股的意见》（晋国资产权 ...

证券代码：601001 证券简称：晋控煤业 公告编号：2023-023 晋能控股山西煤业股份有限公司 关于召开 2023 年第一次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 (一) 股东大会类型和届次 2023 年第一次临时股东大会 (六) 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序 召开的日期时间：2023 年 9 月 13 日 9 点 30 分 召开地点：公司二楼会议室 (五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 股东大会召开日期：2023年9月13日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 (二) 股东大会召集人：董事会 (三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 (四) 现场会议召开的日期、时间和地点 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2023 年 9 月 13 日 至 2023 年 9 月 13 日 采用上海证券交易所网络投票系统 ...

晋能控股山西煤业股份有限公司第八届董事会 二、对《关于续聘立信会计师事务所为公司审计机构的议案》的独 立意见 立信会计师事务所为国内具有从事证券、期货相关业务审计资格 的大型会计师事务所，能够独立、客观、公正地执行各项审计业务，能 满足公司财务报告及内控审计工作的要求。审议程序符合《公司法》等 法律法规、规范性文件及《公司章程》的规定，不存在损害公司及股东 利益，尤其是中小股东利益的情形。同意聘请立信会计师事务所作为公 司 2023 年度财务决算报告和内部控制审计机构。 第二次会议独立董事意见 根据《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所股票上市规 则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——交易与关联 交易》等有关规定,作为公司独立董事，我们对公司第八届董事会第二 次会议将审议的议案进行了认真审阅并尽职调查后，发表独立意见如 下： 一、对《关于公司与财务公司关联存贷款等金融业务的风险持续 评估报告》的独立意见： 报告充分反映了财务公司的经营资质、内部控制、经营管理和风险 管理状况，结论客观、公正，不存在损害本公司及股东尤其是中小股东 利益的情况。财务公司作为非银行金融机构，具有合法有效的《营业 ...

证券代码：601001 证券简称：晋控煤业 公告编号：临2023－021 债券代码：163920 债券简称：20同股01 债券代码：185329 债券简称：22晋股01 晋能控股山西煤业股份有限公司 关于续聘2023年度会计师事务所的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担法律责任。 ●拟聘任的会计师事务所名称：立信会计师事务所（特殊普通合 伙） 立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"立信"）2022 年 较好地完成了公司有关财务报告审计和内部控制审计工作。依据公司 公开招标结果，立信中标成为公司 2023 年度财务报告审计机构和内部 控制审计机构，聘期从本次股东大会批准之日起至 2023 年度股东大会 结束之日止，聘任总费用为人民币 189 万元。其中，财务报告审计费 用 144 万元；内控审计服务工作费用 45 万元。 一、拟聘任会计师事务所的基本情况 （一）机构信息 1、基本信息 立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"立信"）由我国 会计泰斗潘序伦博士于 1927 年在上海创建，1986 年复办，2010 ...

公司信息 - 证券代码 601001，证券简称晋控煤业；债券代码 163920、185329，债券简称 20 同股 01、22 晋股 01 [1] - 公司为晋能控股山西煤业股份有限公司 [1] 活动信息 - 活动名称为 2023 年山西辖区上市公司投资者集体接待日活动 [1] - 活动时间为 2023 年 5 月 11 日 15:00 - 17:00 [1][2] - 活动形式为网络互动 [1][2] - 交流平台为全景路演（http://rs.p5w.net） [2] 参与人员 - 公司总经理、董事会秘书、总会计师、独立董事等 [2] 投资者参与方式 - 可登录“全景路演”网站（http://rs.p5w.net），或关注微信公众号全景财经，或下载全景路演 APP 参与互动交流 [2] - 可于 2023 年 5 月 10 日前通过电话或邮件进行会前提问 [2] 联系人及咨询办法 - 公司董事会办公室 [2] - 电话 0352 - 7010476 [2] - 邮箱 jkmypublic@yeah.net [2] 其他事项 - 业绩说明会召开后，投资者可通过“全景路演”网站（http://rs.p5w.net）查看召开情况及主要内容 [2]

财务业绩 - 2022年公司实现归属于上市公司股东的净利润为30.44亿元[4] - 2022年公司营业收入为160.82亿元，同比下降11.95%[15] - 2022年公司经营活动产生的现金流量净额为56.38亿元，同比下降27.90%[15] - 2022年公司基本每股收益为1.82元，同比下降34.53%[16] - 2022年公司加权平均净资产收益率为23.03%，同比下降25.52个百分点[16] - 2022年第四季度公司归属于上市公司股东的净利润为-3.39亿元[18] - 2022年第四季度公司经营活动产生的现金流量净额为18.11亿元[18] - 2022年第四季度公司营业收入为32.92亿元[18] - 2022年第四季度公司归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润为-4.38亿元[18] 生产经营 - 2022年公司完成原煤产量3280万吨，同比减少6.21%[23] - 2022年公司商品煤销量2731万吨，同比减少10.07%[23] - 2022年公司煤炭业务收入156.80亿元，同比下降11.43%[23] - 2022年全国原煤产量45.6亿吨，同比增长10.5%[24] - 2022年全国铁路累计发运煤炭26.8亿吨以上，同比增长3.9%[24] - 2022年动力煤中长期合同全年均价为722元/吨，同比上涨73元/吨[24] - 公司拥有优质动力煤资源，煤质具有低灰、低硫、高发热量等特点[26] - 公司地处大秦铁路起点，煤炭运输具备便利条件[26] - 公司具有较强的技术优势，形成了多项科技成果[26] - 公司扎实推进智能化建设，加速推进智慧矿山改造升级[26] 财务指标 - 公司营业收入同比下降11.95%[27] - 公司营业成本同比下降3.57%[27] - 公司研发费用同比下降70.69%[27] - 公司经营活动产生的现金流量净额同比下降27.90%[27] - 公司煤炭业务营业收入占比95.5%,毛利率为51.19%,同比下降4.71个百分点[28][29] - 公司非煤业务营业收入占比4.5%,毛利率为-52.25%,同比下降22.61个百分点[28][29] - 公司前五大客户销售额占年度销售总额的49.81%[33] - 公司前五大供应商采购额占年度采购总额的42.70%,其中关联方采购额占35.81%[33] - 公司研发投入占营业收入的比例为0.39%[35] - 公司研发人员数量占公司总人数的0.93%[36] - 2022年度经营活动产生的现金流量净额为56.38亿元，同比下降27.90%[38] - 2022年末货币资金余额为188.16亿元，占总资产的44.57%，同比增长14.83%[39] - 2022年末应收账款余额为11.90亿元，占总资产的2.82%，同比增长9.00%[39] - 2022年末长期股权投资余额为54.24亿元，占总资产的12.85%，同比增长10.72%[39] - 2022年末固定资产余额为96.59亿元，占总资产的22.88%，同比下降8.17%[39] - 2022年末应付票据余额为15.42亿元，占总负债的3.65%，同比下降59.13%[40] - 2022年末应付账款及合同负债余额为56.36亿元，占总负债的13.35%，同比增长10.18%[40] - 2022年末长期借款余额为23.74亿元，占总负债的5.62%，同比下降11.08%[40] - 2022年末应付债券余额为10.00亿元，占总负债的2.37%，同比下降50.00%[40] - 2022年末未分配利润余额为103.14亿元，占所有者权益的24.43%，同比增长29.09%[40] 未来计划 - 公司煤炭产量计划为3450万吨[53] - 公司商品煤销量计划为2986万吨[53] - 公司煤炭业务收入计划为152.81亿元[53] - 公司将加强数智融合创新,推动智能化系统升级,提高智能化生产水平[52] - 公司将优化生产工艺流程,确保安全初采、快速停采、高效回撤、优质稳装[53] - 公司将以"136"安全管理模式为统领,健全安全管理新机制,夯实矿井安全管理根基[53] - 公司将构建安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制,加强高风险作业的风险管控[53] - 公司将加快塔山矿四盘区地面工程建设,筹备矿井开拓工程建设项目[53] 公司治理 - 公司与控股股东在人员、资产、财务、机构和业务方面做到了"五独立"[58] - 公司与控股股东签署了避免同业竞争的承诺函，避免了同业竞争问题[58] - 2021年度股东大会审议通过了公司2021年度报告、利润分配方案等议案[59][61] - 公司董事、监事和高级管理人员持股及报酬情况[63] - 公司董事长王存权于2023年4月13日离任[64] - 公司总经理谷敬煊兼任副董事长、党委副书记[66] - 公司副董事长朱海月兼任党委书记[66] 关联交易 - 公司与控股股东的其他子公司大同煤矿集团财务有限责任公司存在存款、贷款、授信等业务[133][134][135] - 公司与控股股东的子公司存在多项托管业务[136] - 公司及其子公司对子公司的担保余额合计为21,037,500元[144] - 公司为股东、实际控制人及其关联方提供的担保金额为594,526,980.78元[144] - 公司对控股股东煤业集团提供最高额反担保18亿元[146] 环境保护 - 公司已编制突发环境事件应急预案并备案[99] - 公司已编制环境自行监测方案并委托第三方进行监测[100] - 公司因环境问题受到行政处罚，已缴纳罚款并完成整改[101] - 公司排放的主要污染物符合相关排放标准[104] - 公司建有完善的污染防治设施[95][96] - 公司建设项目已完成环境影响评价并取得批复[97][98] - 公司未发生重大环境事故，未受到重大行政处罚[101][103] 社会责任 - 公司共投入24.384万元开展扶贫及乡村振兴项目，惠及715人[114,115] - 公司深入开展环保知识培训，增强员工环保意识，采取清洁能源改造等减碳措施[111,112]

整体财务关键指标变化 - 本报告期营业收入37.15亿元，同比减少9.91%[4] - 归属于上市公司股东的净利润7.11亿元，同比减少21.03%[4] - 经营活动产生的现金流量净额19.81亿元，同比增长1779.42%[4] - 基本每股收益和稀释每股收益均为0.42元/股，同比减少22.22%[5] - 本报告期末总资产424.51亿元，较上年度末增长0.56%[5] - 归属于上市公司股东的所有者权益154.32亿元，较上年度末增长6.21%[5] - 2023年第一季度营业总收入37.15亿元，较2022年第一季度的41.23亿元下降9.91%[19] - 2023年第一季度营业总成本25.26亿元，较2022年第一季度的25.59亿元下降1.29%[19] - 2023年第一季度营业利润13.54亿元，较2022年第一季度的16.90亿元下降20.95%[20] - 2023年第一季度利润总额13.53亿元，较2022年第一季度的16.87亿元下降19.70%[20] - 2023年第一季度净利润10.40亿元，较2022年第一季度的12.88亿元下降19.23%[20] - 2023年第一季度归属于母公司股东的净利润7.11亿元，较2022年第一季度的9.00亿元下降21.04%[20] - 2023年第一季度少数股东损益3.29亿元，较2022年第一季度的3.88亿元下降15.05%[20] - 2023年第一季度基本每股收益0.42元/股，较2022年第一季度的0.54元/股下降22.22%[21] - 2023年第一季度稀释每股收益0.42元/股，较2022年第一季度的0.54元/股下降22.22%[21] - 2023年第一季度负债合计199.41亿元，较2022年第一季度的210.26亿元下降5.16%[17] 资产项目变动情况 - 应收款项融资变动比例为-92.86%，原因是部分承兑汇票到期解付[7] - 预付款项变动比例为32.93%，因预付运费增加[7] - 短期借款变动比例为-39.68%，系偿还到期贷款[7] - 公司流动资产合计22,347,107,809.13元，较之前的22,063,427,727.07元有所增加[16] - 公司非流动资产合计20,104,151,352.02元，较之前的20,152,560,684.52元有所减少[16] - 公司资产总计42,451,259,161.15元，较之前的42,215,988,411.59元有所增加[16] 股东相关信息 - 报告期末普通股股东总数为82294户[10] - 晋能控股煤业集团有限公司持有无限售条件流通股961,632,508股[12] - 招商银行股份有限公司－睿远成长价值混合型证券投资基金持有无限售条件流通股52,945,700股[12] - 香港中央结算有限公司持有无限售条件流通股44,248,722股[12] 煤炭业务数据 - 2023年1 - 3月公司原煤产量852.52万吨，商品煤销量699.67万吨，销售收入36.50亿元[13] - 塔山煤矿2023年1 - 3月原煤产量658.18万吨，商品煤销量504.56万吨[13] - 色连煤矿2023年1 - 3月原煤产量194.34万吨，商品煤销量187.97万吨[13] - 母公司2023年1 - 3月商品煤销量7.14万吨[13] 现金流量相关变化 - 2023年第一季度销售商品、提供劳务收到的现金为48.1790632224亿元，2022年同期为37.0011478662亿元[22] - 2023年第一季度收到的税费返还为4.362477万元，2022年同期为33.430996万元[22] - 2023年第一季度经营活动现金流入小计为48.6874649093亿元，2022年同期为38.8110713446亿元[22] - 2023年第一季度经营活动现金流出小计为28.8736359117亿元，2022年同期为37.7568171847亿元[22] - 2023年第一季度经营活动产生的现金流量净额为19.8138289976亿元，2022年同期为1.0542541599亿元[22] - 2023年第一季度投资活动现金流入小计为1000万元[23] - 2023年第一季度投资活动现金流出小计为24.887600393亿元，2022年同期为20.390746486亿元[23] - 2023年第一季度投资活动产生的现金流量净额为 - 2.3887600393亿元，2022年同期为 - 2.0390746486亿元[23] - 2023年第一季度筹资活动现金流出小计为17.2280513799亿元，2022年同期为22.1798648766亿元[23] - 2023年第一季度现金及现金等价物净增加额为1970.175784万元，2022年同期为 - 2.2786853653亿元[23]

营业收入相关 - 本报告期营业收入39.23亿元，同比减少5.84%；年初至报告期末营业收入127.89亿元，同比增加13.05%[4] - 2022年前三季度营业总收入为127.89亿元，较2021年的113.13亿元增长13.06%[23] 净利润相关 - 本报告期归属于上市公司股东的净利润10.50亿元，同比减少14.90%；年初至报告期末为33.83亿元，同比增加30.29%[4] - 2022年前三季度净利润为47.01亿元，较2021年的34.97亿元增长34.47%[24] 每股收益相关 - 本报告期基本每股收益0.63元/股，同比减少14.86%；年初至报告期末为2.02元/股，同比增加30.32%[5] - 2022年基本每股收益和稀释每股收益均为2.02元/股，较2021年的1.55元/股增长30.32%[25] 资产相关 - 本报告期末总资产424.10亿元，较上年度末增加5.12%；归属于上市公司股东的所有者权益150.18亿元，较上年度末增加26.18%[5] - 2022年9月30日货币资金为18,347,744,397.09元，2021年12月31日为16,386,372,933.00元[18] - 2022年9月30日应收账款为1,183,662,869.60元，2021年12月31日为1,092,091,172.53元[18] - 2022年9月30日流动资产合计21,510,679,497.19元，2021年12月31日为19,547,323,853.94元[20] - 2022年9月30日非流动资产合计20,899,192,744.35元，2021年12月31日为20,797,684,567.76元[20] - 2022年9月30日资产总计42,409,872,241.54元，2021年12月31日为40,345,008,421.70元[20] 政府补助相关 - 本报告期计入当期损益的政府补助28.27万元，年初至报告期末为163.93万元[6] 财务科目变动比例相关 - 应收款项融资变动比例为-55.37%，原因是部分承兑汇票到期贴现[9] - 预付款项变动比例为72.13%，因公司煤炭销量主要通过铁路运输，预付运费增加[9] - 短期借款变动比例为-34.13%，是由于归还到期信用借款[9] - 应付票据变动比例为-100.00%，因票据到期兑付[9] - 研发费用变动比例为100.00%，因本期发生研发投入[9] 股东相关 - 报告期末普通股股东总数为53,020[11] - 晋能控股煤业集团有限公司持股961,632,508股，持股比例57.46%[11] 煤炭业务数据相关 - 2022年1 - 9月原煤产量2402.87万吨，商品煤销量2052.41万吨，销售收入124.03亿元，销售成本52.31亿元[16] 营业成本相关 - 2022年前三季度营业总成本为72.01亿元，较2021年的76.06亿元下降5.32%[23] 营业利润相关 - 2022年前三季度营业利润为61.48亿元，较2021年的44.89亿元增长37%[24] 利润总额相关 - 2022年前三季度利润总额为61.01亿元，较2021年的44.62亿元增长36.74%[24] 流动负债相关 - 2022年第三季度流动负债合计为122.69亿元，较之前的162.57亿元下降24.53%[21] 非流动负债相关 - 2022年第三季度非流动负债合计为77.54亿元，较之前的62.73亿元增长23.61%[21] 负债合计相关 - 2022年第三季度负债合计为200.23亿元，较之前的225.30亿元下降11.13%[21] 所有者权益合计相关 - 2022年第三季度所有者权益合计为223.87亿元，较之前的178.15亿元增长25.66%[22] 经营活动现金流量相关 - 2022年前三季度销售商品、提供劳务收到的现金为135.43亿元，2021年同期为117.44亿元[26] - 2022年前三季度收到的税费返还为33.43万元，2021年同期为25.32万元[27] - 2022年前三季度经营活动现金流入小计为139.03亿元，2021年同期为119.79亿元[27] - 2022年前三季度经营活动现金流出小计为100.77亿元，2021年同期为81.41亿元[27] - 2022年前三季度经营活动产生的现金流量净额为38.27亿元，2021年同期为38.39亿元[27] 投资活动现金流量相关 - 2022年前三季度取得投资收益收到的现金为7560.36万元，2021年同期为8490.03万元[27] - 2022年前三季度投资活动现金流出小计为3.99亿元，2021年同期为3.29亿元[27] - 2022年前三季度投资活动产生的现金流量净额为 - 3.23亿元，2021年同期为 - 2.44亿元[27] 筹资活动现金流量相关 - 2022年前三季度筹资活动现金流入小计为48.62亿元，2021年同期为36.08亿元[27] - 2022年前三季度筹资活动产生的现金流量净额为 - 13.69亿元，2021年同期为 - 1.60亿元[28]

分组1：活动基本信息 - 活动主题为“真诚沟通 传递价值”山西辖区上市公司2022年投资者网上集体接待日暨年报业绩说明会，目的是加强与投资者互动交流，便于其了解公司2021年度经营业绩等情况 [1] - 活动时间为2022年6月23日15:00 - 16:30 [1][2] - 活动形式为网络远程方式 [1] 分组2：参与人员 - 出席活动人员有公司总经理谷敬煊先生、总会计师尹济民先生、董事会秘书李菊平女士、证券事务代表黄帅女士 [2] 分组3：投资者参与方式 - 投资者可登陆“全景•路演”（http://rs.p5w.net）在线参与互动交流 [2]