公司业绩表现 - 2025年前三季度公司营收约93.25亿元，同比减少16.99% [1] - 2025年前三季度归属于上市公司股东的净利润约12.77亿元，同比减少40.65% [1] - 2025年前三季度基本每股收益0.76元，同比减少41.09% [1] 公司市值信息 - 截至发稿，公司市值为253亿元 [2]

公司近期动态 - 公司于2025年10月27日召开第八届第十四次董事会会议，审议了关于修订《董事会议事规则》的议案等文件 [1] 公司财务与业务构成 - 2024年1至12月份，公司营业收入中煤炭行业占比97.79%，其他业务占比2.17%，非煤业务占比0.04% [1] - 截至新闻发稿时，公司市值为253亿元 [1] 股票信息 - 公司股票代码为SH 601001，新闻发布时收盘价为15.12元 [1]

股权结构 - 原注册资本100,000万元，晋能控股装备制造集团出资92,000万元占比92%，山东联盟化工出资8,000万元占比8%[3] - 2025年3月11日晋能控股集团增资104,082万元，增资后注册资本变为204,082万元[4] - 增资后晋能控股集团持股51%，晋能控股装备制造集团持股45.08%，山东联盟化工持股3.92%[4] 公司更名 - 2025年7月17日，财务公司名称变更为晋能控股集团财务有限公司[5] 风险管理 - 风险偏好为稳健型，针对不同风险采取分散、对冲等策略[8] - 设置风险稽核部牵头合规管理，建立《合规问责管理办法》，加强“三道防线”建设[12] - 制定结算、存款管理办法控制资金业务风险[13] - 制定多项信贷业务制度及操作规程，实行“三查”制度严控信贷风险[17] - 依据相关法规制定会计核算办法[18] - 制定《全面风险管理工作实施意见》和《风险与内控手册》，近年未发生风险事故[21][22] - 制订风险处置预案，关注监管指标变动，评估业务与财务风险[28] 财务数据 - 2024年12月31日资产总额14,681,846,314.83元，负债总额12,984,500,529.38元，净资产1,697,345,785.45元，资产负债率88.44%[24] - 2025年9月30日资产总额13,162,772,809.79元，负债总额9,725,132,795.01元，净资产3,437,640,014.78元，资产负债率73.88%[24] - 2024年度营业收入361,440,793.50元，净利润250,508,185.50元[24] - 2025年1 - 9月份营业收入218,653,947.51元，净利润136,018,939.40元[24] - 2024年12月31日资本充足率17.48%，流动性比例52.31%，贷款余额/存款余额与实收资本之和61.26%[26] - 2025年9月30日资本充足率33.24%，流动性比例50.07%，贷款余额/存款余额与实收资本之和70.94%[26] 其他 - 各项监管指标均符合规定要求[25][26] - 与财务公司首次签金融服务协议，截至公告披露日未生效，未发生存贷款业务[27]

公司章程修订 - 取消监事会，由审计委员会行使《公司法》规定的监事会职权并修改《公司章程》及其附件[1] - 《公司章程》结合业务发展和工商登记要求修改经营范围[1] - 《公司章程》总则增加职工合法权益表述及更多法规依据[3] - 《公司章程》第二条增加公司纪委，党组织工作经费税前列支等内容[3] - 法定代表人辞任，公司将在30日内确定新的法定代表人[3] - 《公司章程》第十条修订股东以所持股份为限对公司承担责任表述[3] - 公司住所修订为大同市云冈区新平旺大同矿务局办公楼，邮编037003[3] - 《公司章程》第一条修订依据增加《中华人民共和国企业国有资产法》等法规[3] 股份相关 - 公司成立时向发起人发行111,370万股，晋能控股煤业集团有限公司认购101,220万股[4] - 中国煤炭工业进出口集团公司认购3,500万股[5] - 河北港口集团有限公司认购2,800万股[5] - 宝钢集团国际经济贸易总公司认购1,400万股[5] - 大同铁路多元经营开发中心等多家公司各认购700万股[5] - 大同市地方煤炭集团有限责任公司认购350万股[5] - 公司因特定情形收购本公司股份，合计持有的本公司股份数不得超过已发行股份总数的10%[5] - 公司董事、高级管理人员在任职期间每年转让股份不得超所持总数的25%，所持股份自公司股票上市交易之日起1年内不得转让，离职后半年内不得转让[6] - 持有公司股份5%以上的股东，将股票在买入后6个月内卖出或卖出后6个月内又买入，所得收益归公司所有[6] 股东会相关 - 股东会审议公司一年内购买、出售重大资产超过公司最近一期经审计总资产30%的事项[11] - 公司对外担保总额超过最近一期经审计净资产50%以后提供的任何担保须经股东会审议通过[11] - 公司对外担保总额超过最近一期经审计总资产30%以后提供的任何担保须经股东会审议通过[11] - 公司一年内向他人提供担保的金额超过公司最近一期经审计总资产30%的担保须经股东会审议通过[11] - 为资产负债率超过70%的担保须经股东会审议通过[11] - 审议代表公司有表决权的股份百分之三以上（含百分之三）的股东的提案[11] - 单独或合计持有公司10%以上股份的股东请求时，可召开临时股东会[12] - 单独或合计持有公司1%以上股份的股东可在股东会召开10日前提临时提案[13] - 股东会普通决议需出席股东所持表决权1/2以上通过[15] - 股东会特别决议需出席股东所持表决权2/3以上通过[15] - 公司一年内购买、出售重大资产或提供担保金额超最近一期经审计总资产30%需特别决议通过[15] 党委纪委相关 - 公司党委每届任期5年，一般由5至9人组成，设党委书记1人，党委副书记1 - 2人[17] - 公司纪委设书记1人，副书记、委员职数按上级党组织批复设置，纪委受双重领导[17] - 公司党委新增职责，包括加强政治建设、学习贯彻思想、讨论经营管理事项等[18] - 公司党委参与重大问题决策范围包括发展战略、资产重组、人员管理等[18][19][20] 董事会相关 - 董事会人数由15名修订为9名，其中职工董事1名，董事长和副董事长均为1名[25] - 董事会行使召集股东会、执行股东会决议等职权，决定公司重大问题时应事先听取公司党委意见[26] - 董事会决定聘任或解聘公司经理、董事会秘书及其他高级管理人员，并决定其报酬和奖惩事项[26] - 董事会制订公司利润分配方案、弥补亏损方案、增加或减少注册资本等方案[26] - 董事会拟订公司重大收购、收购本公司股票、合并、分立、解散及变更公司形式的方案[26] - 董事会在股东会授权范围内决定公司对外投资、收购出售资产等事项[26] 利润分配相关 - 公司分配当年税后利润时需提取利润的10%列入法定公积金，法定公积金累计额达注册资本50%以上可不再提取[36] - 公司从税后利润提取法定公积金后，经股东会决议可提取任意公积金[36] - 公司弥补亏损和提取公积金后所余税后利润，按股东持股比例分配，章程另有规定除外[36] - 公司当年盈利且累计未分配利润为正，拟分配现金红利与当年归属于公司股东净利润之比低于30%，董事会需专项说明并经股东大会特别决议通过[37] - 公司现金分红比例不低于最近三年实现的年均可分配利润的30%[38] 其他 - 公司内部审计制度经董事会批准后实施并对外披露[39] - 公司聘用、解聘会计师事务所由股东会决定，董事会不得在股东会决定前委任[39] - 公司合并支付价款不超过本公司净资产10%，可不经股东会决议，但章程另有规定除外[40] - 持有公司10%以上表决权的股东，可请求法院解散经营管理严重困难的公司[41] - 本次取消监事会及修订《公司章程》《股东会议事规则》《董事会议事规则》需经公司股东会审议[45]

关联交易协议 - 公司拟与财务公司签《金融服务协议》，存贷最高余额均不超150亿[3][6][11][14] - 《金融服务协议》有效期3年，变更或终止提前30天书面通知[3][6][23] - 存款利率0.10%-2.60%，贷款利率2.00%-3.50%[3] - 财务公司免费为公司提供结算服务[13] 财务公司情况 - 财务公司注册资本金20.41亿元，晋能控股集团等持股[6] - 2025年9月30日，资产总额131.63亿，负债97.25亿，净资产34.38亿[8] - 2025年1 - 9月，营业收入2.19亿，净利润1.36亿[8] 股权关系 - 晋能控股集团持有晋能控股煤业65.17%股权，煤业持有公司57.46%股权[8] 审批情况 - 2025年10月21日，独立董事、审计委员会通过关联交易议案[25][27] - 2025年10月27日，第八届董事会第十四次会议通过，关联董事回避表决[27] 其他要求 - 乙方按规定提供半年度、年度、月度财务报表[20] - 本次交易构成关联交易，需股东会审议，不构成重大资产重组[5][6]

会议安排 - 2025年10月17日发第八届董事会第十四次会议通知，10月27日召开[2] 议案表决 - 《关于公司2025年第三季度报告的议案》等多项议案获全票通过[3][6][8][10] - 同意修订23项制度、新制定2项制度[11] - 关联董事回避后，关于财务公司相关议案获9票同意[15][16][18] - 《关于提请召开2025年第二次临时股东会的议案》获全票通过[19]

财务数据关键指标变化：收入与利润 - 第三季度营业收入为33.60亿元人民币，同比下降12.85%[4] - 第三季度归属于上市公司股东的净利润为4.01亿元人民币，同比下降43.94%[4] - 年初至报告期末营业收入为93.25亿元人民币，同比下降16.99%[4] - 年初至报告期末归属于上市公司股东的净利润为12.77亿元人民币，同比下降40.65%[4] - 2025年前三季度营业总收入为93.25亿元，同比下降17.0%[18] - 2025年前三季度归属于母公司股东的净利润为12.77亿元，同比下降40.6%[19] - 第三季度基本每股收益为0.24元/股，同比下降44.19%[5] - 2025年前三季度基本每股收益为0.76元，同比下降41.1%[20] - 母公司2025年前三季度营业收入为1.953亿元，同比增长17.1%[26] - 母公司2025年前三季度营业利润为1.703亿元，较上年同期的2.513亿元下降32.2%[26] - 2025年前三季度净利润为1.7029亿元人民币，较2024年同期的2.5125亿元人民币下降32.2%[27] 财务数据关键指标变化：成本与费用 - 2025年前三季度营业总成本为72.20亿元，同比下降6.3%[18] - 年初至报告期末财务费用同比下降144.70%，主要因利息费用减少[9] - 2025年前三季度财务费用为-2117.29万元，主要因利息收入增加所致[18] 财务数据关键指标变化：现金流量 - 年初至报告期末经营活动产生的现金流量净额为15.11亿元人民币，同比下降58.76%[5] - 2025年前三季度经营活动产生的现金流量净额为15.11亿元，同比下降58.8%[22] - 年初至报告期末投资活动产生的现金流量净额同比下降187.39%，因收回投资款减少及支付产能置换指标款[9] - 投资活动现金净流出大幅增加至6.133亿元，较上年同期的2.134亿元净流出增长187.3%[23] - 筹资活动现金净流出为37.338亿元，主要用于偿还债务17.89亿元和分配股利/偿付利息18.273亿元[23] - 期末现金及现金等价物余额为119.872亿元，较期初减少28.362亿元，降幅19.1%[23] - 2025年前三季度经营活动产生的现金流量净额为3.7201亿元人民币，较2024年同期的35.8193亿元人民币大幅下降89.6%[28] - 2025年前三季度销售商品、提供劳务收到的现金为87.9349亿元人民币，较2024年同期的114.0867亿元人民币下降22.9%[28] - 2025年前三季度收到其他与经营活动有关的现金为104.4577亿元人民币，较2024年同期的52.9415亿元人民币增长97.3%[28] - 2025年前三季度现金及现金等价物净减少28.8902亿元人民币，而2024年同期为净增加13.9645亿元人民币[29] - 2025年前三季度投资活动产生的现金流量净额为-1.4909亿元人民币，而2024年同期为净流入1.6655亿元人民币[28] - 2025年前三季度筹资活动产生的现金流量净额为-31.1194亿元人民币，净流出额较2024年同期的-23.5204亿元人民币扩大32.3%[29] - 2025年前三季度支付其他与投资活动有关的现金为2.6795亿元人民币，较2024年同期的1177.35万元人民币大幅增加[28] - 2025年前三季度偿还债务支付的现金为17.89亿元人民币，较2024年同期的9.41亿元人民币增加90.1%[28] 业务线表现：煤炭产销量与销售 - 公司2025年1-9月煤炭产量2618.51万吨，商品煤销量2085.64万吨[13] - 公司2025年1-9月销售收入88.19亿元，销售成本54.69亿元[13] 其他财务数据：资产与负债状况 - 报告期末总资产为350.13亿元人民币，较上年度末减少6.77%[5] - 截至2025年9月30日，公司货币资金为139.42亿元，较年初166.10亿元减少16.1%[14] - 截至2025年9月30日，公司应收账款为8.32亿元，较年初4.34亿元增长91.7%[14] - 截至2025年9月30日，公司资产总计350.13亿元，较年初375.54亿元减少6.8%[14] - 截至2025年9月30日，公司应付账款为32.84亿元，较年初41.59亿元减少21.0%[15] - 截至2025年9月30日，公司流动负债合计51.16亿元，较年初74.51亿元减少31.3%[15] - 截至2025年9月30日，公司合同负债为3.31亿元，较年初2.10亿元增长57.7%[15] - 2025年9月30日负债合计为108.49亿元，较期初增长46.4%[16] - 2025年9月30日非流动负债合计为33.98亿元，较期初增长48.0%[16] - 2025年9月30日所有者权益合计为267.05亿元，较期初下降3.2%[16] - 2025年9月末期末现金及现金等价物余额为118.7883亿元人民币，较2024年同期末的141.7004亿元人民币下降16.2%[29] - 报告期末应收账款较上期大幅增加91.70%，主要系应收售煤款增加[9] 其他财务数据：母公司财务状况 - 母公司货币资金为119.087亿元，较2024年末的147.977亿元减少28.89亿元，降幅19.5%[24] - 母公司应收账款增至5.557亿元，较2024年末的3.987亿元增长39.4%[24] - 母公司合同负债增至2.741亿元，较2024年末的1.427亿元增长92.1%[25] - 母公司未分配利润为8.119亿元，较2024年末的19.053亿元减少10.934亿元，降幅57.4%[26] - 母公司2025年前三季度投资收益为1.566亿元，较上年同期的3.265亿元下降52.0%[26] 其他财务数据：投资收益 - 2025年前三季度投资收益为1.59亿元，同比下降53.0%[18] 其他重要内容：股东信息 - 报告期末普通股股东总数为55,450户[11] - 第一大股东晋能控股煤业集团有限公司持股961,632,508股，占总股本57.46%[11]

董事辞职披露 - 公司应在收到辞职报告后2个交易日内披露董事辞职情况[6] 董事补选 - 董事提出辞职，公司需在60日内完成补选[6] 解除职务审议 - 股东会审议解除董事职务提案，需出席股东所持表决权过半数通过[7] 信息申报与手续办理 - 董事离职后2个交易日内委托公司申报个人信息[8] - 离职董事正式离职1个月内办妥移交手续[10] 股份转让限制 - 董事离职后半年内不得转让所持公司股份[14] - 任期届满前离职董事每年减持不超所持股份总数25%[14]

晋能控股山西煤业股份有限公司 关联交易决策制度 第一章 总则 第一条 为加强晋能控股山西煤业股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"） 关联交易管理，明确管理职责和分工，维护公司、公司股东及中小投资者的合法利益, 保 证公司与关联人之间订立的关联交易合同符合公允、公平、公正、公开的原则，根据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则》等 法律、法规、监管规定及《公司章程》的有关规定，特制订本制度。 第二章 关联人、关联交易的认定 第二条 公司关联人包括公司关联法人（或其他组织）、关联自然人。 （一）具有下列情形之一的法人（或其他组织），为公司关联法人（或其他组织）： 1.直接或者间接控制公司的法人或其他组织； 2.由上述第 1 项所列主体直接或者间接控制的除公司及其控股子公司以外的法人 或其他组织； 3.由下述第（二）款所列公司的关联自然人直接或者间接控制的，或者由关联自然 人担任董事（不含同为双方的独立董事）、总经理和其他高级管理人员的除公司及其控 股子公司以外的法人或其他组织； 4.持有公司 5%以上股份的法人或其他组织及其一致行动人； 5.中国证券监督管理委员会（以 ...

董事会构成 - 董事会由9名董事组成，含1名职工董事，独立董事占比不低于1/3且至少含1名会计专业人士[2] - 设董事长、副董事长各1人，由全体董事过半数选举产生和罢免，任期三年可连选连任[12] - 董事任期3年可连选连任，独立董事连续任职不超6年[18] - 兼任高管和职工代表董事总计不超董事总数二分之一[19] 任职限制 - 因贪污等犯罪被判刑或剥夺政治权利执行期满未逾5年、缓刑考验期满未逾2年不能担任董事[17] - 担任破产清算公司等对破产负有个人责任，自破产清算完结之日起未逾3年不能担任董事[17] - 担任因违法被吊销执照等公司法定代表人负有个人责任，自被吊销执照等之日起未逾3年不能担任董事[17] 决策规则 - 对外担保和财务资助需全体董事过半数审议通过，还需出席董事会会议的2/3以上董事同意[6][7] - 董事会会议需过半数董事（含委托出席）出席方可举行，审议提案须超过全体董事人数过半数投赞成票[48][55] - 特定情形董事应回避表决，无关联关系董事过半数出席且过半数通过决议，不足3人提交股东会审议[56] 会议相关 - 审计委员会每季度至少召开一次会议，会议须2/3以上成员出席方可举行[30] - 各专门委员会会议2/3以上委员出席方可举行，关联委员回避时过半数无关联关系委员出席即可，决议经无关联关系委员过半数通过[32] - 董事会每年至少召开两次会议，代表1/10以上表决权股东提议等情形应召开临时会议[36][37] - 董事会专门委员会会议公司原则上提前3日提供资料，资料保存至少10年[44] - 董事会定期和临时会议资本运营部分别提前10日和3日发书面通知，紧急时可口头通知[45] 其他规定 - 董事长不能履职由副董事长履职，副董事长不能履职由过半数董事推举1名董事履职[15] - 董事辞职公司2个交易日内披露情况，独立董事辞职公司60日内完成补选[13][25] - 董事对决议承担责任，表决时表明异议并记载于会议记录可免责[26] - 部分事项需全体独立董事过半数同意后提交董事会审议[35] - 董事会应按股东会和《公司章程》授权行事，决议需与会董事签字确认[57][58] - 董事长督促落实决议并通报情况，独立董事关注执行情况，违规可报告证监会和上交所[59][60] - 董事会秘书安排记录会议，记录应真实准确完整，与会人员签字确认，有异议可书面说明[62][64] - 董事会会议档案由董事会秘书保存，期限10年以上，董事有权查阅资料[60][65][66] - 议事规则经股东会批准生效，解释权属于董事会[68][69]