（一）主持委员会会议，签发会议决议； 第二章 人员组成 第三条 提名委员会由三名董事组成，在委员会成员中独立董事应当过半 数。 第四条 提名委员会委员由董事会选举产生。提名委员会设主任委员（召 集人）一名，由独立董事担任，负责主持提名委员会工作。 第五条 提名委员会主任委员的主要职责权限为： 第一条 为强化晋能控股山西煤业股份有限公司（以下简称"公司"）董事 会决策功能，加强公司董事会对经理层的有效监督，完善公司治理结构，根据《中 华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》等有关法律、行政法规、部门规章、 其他规范性文件（以下简称"法律法规"）及《晋能控股山西煤业股份有限公司 章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，公司设立董事会提名委员会，并 制定本工作规则。 第二条 提名委员会是董事会按照股东会决议设立的董事会专门工作机构， 主要负责对公司董事、高级管理人员的选任程序、标准和任职资格向董事会提出 建议。 晋能控股山西煤业股份有限公司 董事会提名委员会工作规则 第一章 总则 （二） 提出本委员会会议讨论的议题； （二）提议召开临时会议； （三）领导本委员会，确保委员会有效运作并履行职责； （四）确保本 ...

晋能控股山西煤业股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总则 第一条 为了保护投资者的合法权益，规范晋能控股山西煤业股份有限公司 （以下简称"公司"）的对外担保行为，有效防范公司对外担保风险，确保公司 资产安全，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国民法典》《上市公 司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》《上海证券交 易所股票上市规则》等法律、法规以及《公司章程》的有关规定，结合公司实 际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称担保是指公司以第三人身份为他人提供的保证、资产抵 押或质押，公司为子公司提供的担保视为对外担保。控股子公司发生对外担保， 按照本制度执行。 第三条 公司对外担保实行统一管理，非经公司董事会或股东会批准、授权， 任何人无权以公司名义签署对外担保的合同、协议或其他类似的法律文件。 第四条 公司对外担保应当遵循合法、平等、自愿、诚信、审慎、互利、安 全的原则，严格控制担保风险。 第五条 公司对外部企业提供担保时，必须要求对方提供反担保，反担保的 提供方应当具有实际承担能力且反担保具有可执行性。 第二章 对外担保的决策权限 (五)按照担保金额连续十二个月内累计计算 ...

晋能控股山西煤业股份有限公司 在晋能控股集团财务有限公司存款风险处置预案 第一章 总则 第一条 为进一步规范晋能控股山西煤业股份有限公司及下属 分、子公司(以下简称"公司")与晋能控股集团有限公司（以下简称 "晋控集团"）控股的晋能控股集团财务有限公司（以下简称"财务 公司"）的关联交易，有效防范、及时控制和化解公司在财务公司存 款的风险，保障资金的独立性、安全性、流动性、盈利性，根据《关 于规范上市公司与企业集团财务公司业务往来的通知》《企业集团财 务公司管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第5号— —交易与关联交易》，特制定本预案。 第二章 组织机构职责及风险处置原则 第二条 成立存款风险预防处置领导工作组(以下简称"领导工作 组")，由公司总经理任组长，总会计师任副组长，领导工作组成员 包括财务管理部、法律审计风控部及资本运营部等相关部门人员。公 司指派专门人员负责日常风险指标监控和管理工作，并及时向领导工 作组反映情况，以便领导工作组按本预案防范和处置风险。 第三条 公司风险预防处置领导工作组作为风险应急处理机构， 一旦财务公司发生风险，应当立即启动应急预案，并按照规定程序开 展工作。领导工 ...

委员会构成与任期 - 薪酬与考核委员会由三名董事组成，独立董事应过半数[4] - 任期与董事会一致，委员可连选连任[4] 职责与权限 - 负责制定考核标准和薪酬方案并提建议[8] - 董事会可否决损害股东利益的薪酬计划[11] 会议相关 - 每年至少开一次会，提前七天通知[17] - 特定情形七日内开临时会，提前三日通知[17] - 三分之二以上委员出席方可举行，决议全体过半通过[18]

晋能控股山西煤业股份有限公司 董事会战略和可持续发展委员会工作规则 第一章 总则 第一条 为适应晋能控股山西煤业股份有限公司（以下简称"公司"）战略 发展需要，增强公司核心竞争力，健全投资决策程序，加强决策科学性，提高决 策的质量，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司治 理准则》等有关法律、行政法规、部门规章、其他规范性文件（以下简称"法律 法规"）及《晋能控股山西煤业股份有限公司公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）等有关规定，公司设立董事会战略和可持续发展委员会，并制订本工作 规则。 第二条 战略和可持续发展委员会是董事会按照股东会决议设立的专门工 作机构，主要负责对公司长期发展战略和重大投资决策进行研究并提出建议。 第二章 人员组成 第三条 战略和可持续发展委员会成员由五名董事组成。 第四条 战略和可持续发展委员会委员由董事会选举产生。 第五条 战略和可持续发展委员会设主任委员（召集人）一名，由公司董事 长担任。 第六条 战略和可持续发展委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满， 连选可连任。期间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格，同时由 委员会根据相关法律法规、《公 ...

晋能控股山西煤业股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总则 第一条 为了进一步规范晋能控股山西煤业股份有限公司（以下简称"公司"） 与投资者和潜在投资者（以下简称"投资者"）之间的沟通，增进投资者对本公 司的了解和认同，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上 市公司信息披露管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所 上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作（2025 年 5 月修订）》等有关法律、 法规和《晋能控股山西煤业股份有限公司章程》，制定本制度。 （五）从事其他违反信息披露规则或者涉嫌操纵证券市场、内幕交易等违 法违规行为。 第五条 公司应当建立投资者关系管理机制，指定董事会秘书担任投资者关 系管理负责人。 第六条 公司投资者关系管理工作人员应当具备履行职责所必需的专业知 识，具有良好的职业素养。公司应当定期对控股股东、实际控制人、董事、高级 管理人员及相关人员进行投资者关系管理的系统培训，增强其对相关法律法规、 上海证券交易所相关规定和公司规章制度的理解。 第七条 公司开展投资者关系管理活动，应当以已公开披露信息作为交流内 容。 第二条 投资者关系管理工作是指公 ...

晋能控股山西煤业股份有限公司 董事和高级管理人员所持本公司股份及其 变动管理制度 第一章 总则 第一条 为加强对晋能控股山西煤业股份有限公司（以下简称"公司"或 "本公司"）董事和高级管理人员所持公司股份及其变动的管理，根据《中华人 民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以 下简称"《证券法》"）、《上市公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其 变动管理规则》、《上市公司股东减持股份管理暂行办法》、《上海证券交易所 股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 8 号——股份变动 管理》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 15 号——股东及董事、高 级管理人员减持股份》等法律、行政法规、部门规章、其他规范性文件（以下简 称"法律法规"）以及《晋能控股山西煤业股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的有关规定，并结合本公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于本公司的董事和高级管理人员所持本公司股份及 其变动的管理。 第三条 本公司董事和高级管理人员所持本公司股份，是指登记在其名下 和利用他人账户持有的所有本公司股份。 公司董事和高级管理人员从事融资 ...

晋能控股山西煤业股份有限公司 对外捐赠管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步规范晋能控股山西煤业股份有限公司（以下简 称"公司"）对外捐赠行为，维护股东权益，正确履行社会责任，根 据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国公益事业捐赠法》、《上 海证券交易所股票上市规则》、《山西省监管企业对外捐赠管理暂行规 定》（晋国资发〔2010〕27 号）、《财政部关于加强企业对外捐赠财务 管理的通知》（财企〔2003〕95 号）等法律、法规、规范性文件和《公 司章程》的规定，特制订本制度。 第二条 本制度适用于公司及其下属全资子公司、控股子公司（以 下统称为 "子公司"）的对外捐赠事项。未经授权，公司下属子公司 不得开展对外捐赠事项。 第三条 本制度所称"对外捐赠"，是指公司及子公司以公司或子 公司名义自愿无偿将其有权处理的合法财产赠送给合法的受赠人，用 于与生产经营活动没有直接关系的公益事业的行为。 第二章 对外捐赠的原则 第四条 自愿无偿：公司对外捐赠后，不得要求受赠方在融资、 市场准入、行政许可、占有其他资源等方面创造便利条件，从而导致 市场不公平竞争。 第五条 权责清晰：公司以其拥有处分权的合法财产做出的任何 ...

晋能控股山西煤业股份有限公司 信息披露事务管理制度 第一章 总 则 第一条 为了建立健全公司信息披露制度，加强晋能控股山西煤业股份有限 公司（以下简称"公司"）信息披露工作的管理，确保正确履行信息披露义务， 保护公司、股东、债权人及其他利益相关人的合法权益，根据《中华人民共和国 公司法》、《中华人民共和国证券法》、《股票发行与交易管理暂行条例》、《上 市公司信息披露管理办法（2025 年）》、《上市公司治理准则》及上海证券交易 所（以下简称"交易所"）《股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司自律 监管指引第 2 号——信息披露事务管理（2025 年 3 月修订）》等法律、法规之规 定，结合《晋能控股山西煤业股份有限公司章程》及本公司实际情况，制定本制 度。 第二条 本制度所称信息披露是指，将法律、法规、证券监管部门规定要求 披露的及可能对公司股票产生重大影响的信息，在规定时间内、在规定的媒体上、 按规定的程序、以规定的方式向社会公众公布，并按规定程序送达证券监管部门。 第三条 信息披露的基本原则是：真实、准确、完整、及时、公平。披露的 信息应当真实、 准确、 完整， 简明清晰、通俗易懂，不得有虚假记载、误导 ...

晋能控股山西煤业股份有限公司 信息披露暂缓与豁免管理制度 第一章 总则 第一条 为规范晋能控股山西煤业股份有限公司（以下简称"公司"）的信息 披露暂缓与豁免行为，督促公司依法合规履行信息披露义务，保护投资者的合法 权益，根据《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《上海证 券交易所股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）、《上海证券交易 所上市公司自律监管指引第 2 号——信息披露事务管理》（以下简称"《信息披 露事务管理指引》"）、《上市公司信息披露暂缓与豁免管理规定》等法律、行 政法规、部门规章和规范性文件（以下简称"法律法规"），以及《晋能控股山 西煤业股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）《晋能控股山西煤业 股份有限公司信息披露事务管理制度》的相关规定，结合公司实际情况，制订本 制度。 第二条 公司和其他信息披露义务人暂缓、豁免披露临时报告，在定期报告、 临时报告中豁免披露中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）和上 海证券交易所（以下简称"上交所"）规定或者要求披露的内容，适用本规定。 第三条 公司、公司董事、高级管理人员及其他相关人员应严格遵守本制度。 第二章 暂 ...