| 证券代码：601016 | 证券简称：节能风电 | | 公告编号：2024-005 | | --- | --- | --- | --- | | 转债代码：113051 | 转债简称：节能转债 | | | | 债券代码：137801 | 债券简称：GC | 风电01 | | | 债券代码：115102 | 债券简称：GC | 风电 K1 | | 中节能风力发电股份有限公司 第五届董事会第二十次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 中节能风力发电股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事 会第二十次会议于 2024 年 1 月 4 日以电子邮件形式发出会议通知， 于 2024 年 1 月 19 日以通讯方式召开。本次会议应参加表决董事九 名，实际参加表决董事九名。本次会议的召集、召开和会议程序符合 有关法律、法规及公司章程的规定，会议及通过的决议合法有效。 会议审议通过了以下议案： 一、通过了《关于审议公司 2020 年限制性股票激励计划第二个 解除限售期解除限售条件成就的议案》。 根据《公司 2020 ...

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 中节能风力发电股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 1 月 19 日召开第五届董事会第二十次会议审议通过了《关于回购注 销部分激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票的议案》，鉴于 3 名激励对象对应解除限售考核年度个人考核结果为 C，第二期可解 除限售比例为 80%，同意公司回购注销上述人员第二期不可解除限售 的限制性股票共计 71,280 股；鉴于 2 名激励对象因离职不再具备激 励对象资格，同意公司回购注销其持有但尚未解除限售的限制性股票 共计 415,400 股，本次回购注销的限制性股票数量共计 486,680 股。 | 证券代码：601016 | 证券简称：节能风电 | 公告编号：2024-007 | | --- | --- | --- | | 转债代码：113051 | 转债简称：节能转债 | | | 债券代码：137801 | 债券简称：GC 风电01 | | | 债券代码：115102 | 债券简称：GC 风电 K1 | | 中节能风力发电股份有限公司 ...

| 证券代码：601016 | 证券简称：节能风电 | 公告编号：2024-008 | | --- | --- | --- | | 转债代码：113051 | 转债简称：节能转债 | | | 债券代码：137801 | 债券简称：GC 风电01 | | | 债券代码：115102 | 债券简称：GC 风电 K1 | | 中节能风力发电股份有限公司 关于回购注销股权激励计划部分限制性 股票通知债权人的公告 鉴于公司本次回购注销部分限制性股票将涉及注册资本减少， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）等相 关法律、法规的规定，债权人自接到通知之日起三十日内，未接到 通知的自公告之日起四十五日内，有权要求公司清偿债务或者提供 相应的担保。债权人如逾期未向公司申报债权，不会因此影响其债 权的有效性，相关债务（义务）将由公司根据原债权文件的约定继 续履行。债权人未在规定期限内行使上述权利的，本次回购注销将 按法定程序继续实施。公司债权人如要求本公司清偿债务或提供相 应担保的，应根据《公司法》等法律、法规的有关规定向本公司提 出书面要求，并随附有关证明文件，具体如下： （一）债权申报所需材料 本公司董事会 ...

北京市天元律师事务所 关于中节能风力发电股份有限公司 2020 年限制性股票激励计划第二个解除限售期 解除限售条件成就、回购注销部分限制性股票的 法律意见 北京市天元律师事务所 北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 A 座 509 单元 邮编：100033 北京市天元律师事务所 关于中节能风力发电股份有限公司 2020 年限制性股票激励计划第二个解除限售期 解除限售条件成就、回购注销部分限制性股票的 法律意见 京天股字（2020）第 656-10 号 致：中节能风力发电股份有限公司 北京市天元律师事务所（以下简称"本所"）受中节能风力发电股份有限 公司（以下简称"公司"或"节能风电"）委托担任公司本次 2020 年限制性股 票激励计划（以下简称"本次激励计划"）的专项中国法律顾问，并依据《中 华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）、《上市公司股权激励管理办法》（中国证券监督管 理委员会令第 148 号，以下简称"《管理办法》"）、《中央企业控股上市公司 实施股权激励工作指引》（国资考分[2020]178 号，以下简称"《工作指 引》"）等法律 ...

监事会认为：根据《公司 2020 年限制性股票激励计划（草案）》 （以下简称"激励计划"）的有关规定和公司 2021 年第二次临时股 东大会的授权，公司 2020 年限制性股票激励计划第二个限售期解除 限售条件已经成就，本次符合全部或部分解除限售条件的激励对象主 体资格合法、有效，可以按照相关规定解除限售。本次激励计划对各 激励对象解除限售安排未违反有关法律、法规的规定，不存在损害公 司及全体股东利益的情形。同意公司 2020 年限制性股票激励计划第 二个解除限售期解除限售的事项。 | 证券代码：601016 | 证券简称：节能风电 | 公告编号：2024-009 | | --- | --- | --- | | 转债代码：113051 | 转债简称：节能转债 | | | 债券代码：137801 | 债券简称：GC 风电01 | | | 债券代码：115102 | 债券简称：GC 风电 K1 | | 中节能风力发电股份有限公司 第五届监事会第十二次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 中节能风力发电股份有 ...

第一章 总 则 第一条 为进一步完善中节能风力发电股份有限公司 （以下简称"公司"）的法人治理，切实保护全体股东特别 是中小股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中 华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《上市公司独 立董事管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海 证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号-规范运作》等法 律法规、规范性文件以及《中节能风力发电股份有限公司章 程》（以下简称《公司章程》）的规定，结合公司实际情况， 制定本规则。 独立董事专门会议工作规则 第二条 本规则所称独立董事是指不在公司担任除董事 外的其他职务，并与公司及其主要股东、实际控制人不存在 直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立客观 判断关系的董事。 独立董事专门会议是指根据《上市公司独立董事管理办 法》等相关规定召开的全部由公司独立董事参加的会议。 第三条 独立董事对本公司及全体股东负有忠实与勤勉 义务，应当按照法律、行政法规、中国证券监督管理委员会 1 中节能风力发电股份有限公司 （以下简称"中国证监会"）规定、证券交易所业务规则和 《公司章程》的规定，认真履行职责，在董事会、董事会专 门委员会及独 ...

公司概况 - 节能风电成立于2006年,是中国节能环保集团有限公司控股的唯一风电开发运营平台,于2014年9月在上海证券交易所主板上市[1][2][3] - 公司完成了以河北张北、甘肃酒泉、新疆托里为基地,以蒙西、蒙东、青海为支点,以湖北五峰、广西博白、四川剑阁、河南尉氏、山西壶关为尖兵的全国陆上布局,同时积极布局海上和海外风电市场[2][3] - 公司逐步发展成为国际性的专业化风电公司,成为我国风电领域一支重要的力量,助力"双碳目标"实现[3] 经营情况 - 截至2023年9月末,公司的累计装机容量达到541.526万千瓦,运营装机容量达到527.47万千瓦,在建项目容量71.8万千瓦[4] - 2023年前三季度,公司实现营业收入38.26亿元,利润总额14.37亿元,归母利润11.95亿元[5] - 2023年前三季度发电量为90.66亿千瓦时,同比增长2.28%,实现上网电量87.17亿千瓦时,同比增长3.62%,其中电力市场化交易的电量为48.30亿千瓦时,电力市场化交易电力占比55.41%,同比减少2.95个百分点[6] 补贴情况 - 截至2023年9月末,公司应收账款61.66亿元,其中大部分为可再生能源补贴电价款[7] - 公司往年收回补贴款金额约为5-7亿元,2023年的补贴款回款金额要等公司2023年年报披露[7] 发展规划 - 公司仍将以陆上风电开发为主、海上风电项目为辅,全面推进公司项目开发相关工作[8][9] - 公司在实施国际化战略过程中,将优先选择社会稳定、风资源好、电网条件成熟、拥有可再生能源政策支持的国家和区域,重点关注欧洲、南美、北非等地区的市场变化[10] 其他情况 - 2023年上半年,公司因"弃风限电"所损失的潜在发电量为64,403万千瓦时,占当期全部可发电量的9.13%,未来这一状况会得到逐步改善[12] - 公司配比的储能为电源侧储能,基本没有经济性,只是申请风电项目时按要求配备的,未来随着储能应用场景的不断丰富,储能经济性的逐步显现,新型储能将会迎来快速发展期[14]

公司装机容量和运营情况 - 截至2023年9月末，公司的累计装机容量达到541.526万千瓦，运营装机容量达到527.47万千瓦，在建项目容量71.8万千瓦[2] - 2023年前三季度发电量为90.66亿千瓦时，同比增长2.28%，实现上网电量87.17亿千瓦时，同比增长3.62%[2] - 电力市场化交易电量为48.30亿千瓦时，电力市场化交易电力占比55.41%，同比减少2.95个百分点[2] 风机价格和补贴情况 - 公司希望与整机厂商携手共赢，共同面对"双碳"目标带来的机遇与挑战[3] - 公司往年补贴回收的金额约在5-7亿元[3] 分红和海外项目情况 - 2020年至2022年，公司历年分红比例为35.70%、35.92%和36.14%，保持稳定的现金分红[3] - 截至2023年9月末，澳洲项目累计发电量3.32亿千瓦时，同比减少21.64%，可利用小时数为1,894小时，同比减少523小时[3] - 公司未来将重点关注欧洲、南美、北非等地区的市场变化，结合国家"一带一路"战略的实施，积极寻求"一带一路"的发展机会[3]

| 证券代码：601016 | 证券简称：节能风电 | | 公告编号：2024-003 | | --- | --- | --- | --- | | 转债代码：113051 | 转债简称：节能转债 | | | | 债券代码：137801 | 债券简称：GC | 风电01 | | | 债券代码：115102 | 债券简称：GC | 风电 K1 | | 中节能风力发电股份有限公司 第五届董事会第十九次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 中节能风力发电股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事 会第十九次会议于 2024 年 1 月 10 日以电子邮件形式发出会议通知， 于 2024 年 1 月 18 日以通讯方式召开。本次会议应参加表决董事九 名，实际参加表决董事九名。本次会议的召集、召开和会议程序符合 有关法律、法规及公司章程的规定，会议及通过的决议合法有效。 会议审议通过了《关于不向下修正节能转债转股价格的议案》。 从公平对待所有投资者的角度出发，综合考虑公司现阶段的基本 情况、股价走势、市场环境等诸多 ...

中节能风力发电股份有限公司 关于不向下修正"节能转债"转股价格的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 自 2023 年 12 月 19 日开始至 2024 年 1 月 18 日期间，中节能风力发电 股份有限公司（以下简称"公司"）股票已有 15 个交易日的收盘价低于当期转 股价格的 85%，已触发"节能转债"的转股价格向下修正条款。 | 证券代码：601016 | 证券简称：节能风电 | 公告编号：2024-004 | | --- | --- | --- | | 转债代码：113051 | 转债简称：节能转债 | | | 债券代码：137801 | 债券简称：GC 风电01 | | | 债券代码：115102 | 债券简称：GC 风电 | K1 | 经公司第五届董事会第十九次会议审议通过，公司董事会决定不向下修 正"节能转债"的转股价格，并且在未来 6 个月内（即 2024 年 1 月 18 日至 2024 年 7 月 17 日），如再次触发"节能转债"转股价格向下修正条款的，公司不向 下修正转 ...