证券代码：601099 证券简称：太平洋 公告编号：临 2023-37 太平洋证券股份有限公司 股东工商登记信息变更的提示性公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 住所：北京市延庆区南菜园二区甲二号 1 至 2 层甲 2-3、2-4 近日，太平洋证券股份有限公司（以下简称"公司"）在公开信息平台查询 到，公司股东北京嘉裕投资有限公司（以下简称"嘉裕投资"）法定代表人由杨 智峰变更为涂建，其股东由涂建（持股 28%）、郑亿华（持股 26%）、张宪（持 股 25%）、陈爱华（持股 21%），变更为涂建（持股 100%）。经与嘉裕投资确认， 其已完成工商登记信息变更手续，领取了新的营业执照，变更后的工商登记信息 如下： 公司名称：北京嘉裕投资有限公司 统一社会信用代码：91110000731716942W 法定代表人：涂建 类型：有限责任公司（自然人独资） 1 744,039,975 股股份在北京产权交易所司法拍卖平台被华创证券竞得。根据相关 法律法规，证券公司变更主要股东尚需取得监管部门核准，最终结果存在不确定 性， ...

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 太平洋证券股份有限公司（以下简称"公司"）前期发布的公告披露了公司 （代资产管理计划）诉深圳市老虎汇资产管理有限公司合伙协议纠纷案、公司（代 资产管理计划）诉神雾科技集团股份有限公司合同纠纷案的基本情况及进展情况。 具体详见公司于 2020 年 4 月 25 日、9 月 26 日、2022 年 4 月 22 日发布的公司诉 讼进展公告（公告编号：临 2020-13、临 2020-43、临 2022-06）。近日，公司收 到法院针对上述案件作出的法律文书，现将具体情况公告如下： 一、诉讼基本情况 （一）公司（代资产管理计划）诉深圳市老虎汇资产管理有限公司合伙协 议纠纷案 公司管理的"太平洋聚盈 1 号定向资产管理计划"作为有限合伙人投资嘉兴 辰诺投资合伙企业（有限合伙）。因被告深圳市老虎汇资产管理有限公司未按照 合同约定履行差额补足义务构成违约，根据委托人指令，公司代该资产管理计划 于 2019 年 9 月向云南省昆明市中级人民法院提起诉讼。2021 年 10 月，法院作 出（20 ...

公司基本信息 - 公司注册资本为6,816,316,370.00元，净资本为7,451,468,677.41元[11] - 公司经营范围包括证券经纪、证券投资咨询、财务顾问等多项业务资格[11] - 公司总经理和法定代表人均为李长伟[11] - 公司注册地址变更为云南省昆明市北京路926号同德广场写字楼31楼[13] 公司财务状况 - 2023年上半年，太平洋证券股份有限公司营业收入为748,518,659.90元，同比增长1.17%[14] - 归属于母公司股东的净利润为209,833,183.13元，较上年同期大幅增长[14] - 公司资产总额达到16,203,605,954.10元，较上年末增长5.67%[14] - 净资本为7,451,468,677.41元，净资产为9,718,306,152.99元，风险覆盖率为433.83%[16] 公司业务情况 - 公司主营业务包括证券经纪业务、信用业务、证券投资业务、投资银行业务、资产管理业务、证券研究业务、私募股权投资基金业务、另类投资业务[22] - 公司证券经纪业务稳定发展，投顾销售、产品收入等业务指标均有增长[22] - 公司融资融券业务规模有所减少，但经营业绩稳步增长[23] - 公司固定收益类投资业务不断加强对债券市场走势的研判，上半年实现了较好收益[24] - 公司保荐类业务维持稳定，债券发行承销业务取得较大进展[25] - 公司资产管理业务在深耕债券投资的基础上，加快发展权益类投资，经营业绩有所增长[26] 公司财务报表 - 公司2023年上半年实现营业总收入74851.87万元，同比增加1.17%[31] - 公司2023年上半年实现归属于母公司股东的净利润20983.32万元，同比增加28764.97万元[31] - 公司2023年上半年资产总额为1620360.60万元，同比增长5.67%[31] 公司风险管理 - 公司面临的市场风险主要是利率风险和股价风险[61] - 公司可能面对的风险因素包括信用风险、市场风险、流动性风险、操作风险、合规风险、声誉风险及其他风险[59] - 公司已建立健全全面风险管理体系，包括流动性风险、市场风险、信用风险、操作风险等[68] 公司社会责任 - 公司积极支持教育事业，出资资助贡山县开展教师基本功竞赛以赛带训活动，覆盖全县教师727人[82] - 公司在2023年半年度报告中强调了防止返贫动态监测机制的重要性，全村未出现返贫户，均实现增收目标，人居环境得到持续改善[85] 公司诉讼情况 - 公司在报告期内涉及多起重大诉讼、仲裁事项，包括与康得新复合材料集团、华泰汽车集团、江苏隆明保证人上海佳铭房产等公司的债券交易纠纷案[86][87] - 公司在2022年11月获得法院支持部分诉讼请求，因被告未履行判决义务，公司申请强制执行，法院作出执行裁定书，公司拟申请恢复执行[88] 公司财务数据 - 公司2023年上半年经营活动产生的现金流量净额为276,494,893.58元，较去年同期增长[doc id='119'] - 公司2023年上半年投资活动产生的现金流量净额为32,674,164.60元，较去年同期增长[doc id='120'] - 公司2023年上半年筹资活动产生的现金流量净额为-76,596,863.18元，较去年同期减少[doc id='121']

证券代码：601099 证券简称：太平洋 公告编号：临 2023-34 太平洋证券股份有限公司 关于股东部分股份被继续冻结的补充公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 截至公告披露日，北京嘉裕投资有限公司（以下简称"嘉裕投资"）持有 太平洋证券股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）股份744,039,975股， 占公司总股本的10.92%。嘉裕投资所持公司股份已全部冻结且被司法拍卖由华创 证券有限责任公司（以下简称"华创证券"）竞得。前述股份尚未办理过户登记 手续。若本次司法拍卖股份过户成功，将导致公司第一大股东变更为华创证券。 敬请广大投资者理性投资，注意投资风险。 根据《证券法》《证券公司股权管理规定》等相关法律法规，证券公司变 更主要股东需取得监管部门核准，最终结果尚存在不确定性。目前嘉裕投资所持 公司股份未出现被强制平仓或强制过户的风险。 公司于2023年8月22日发布了《关于股东部分股份被继续冻结的公告》（公告 编号：临2023-33），现就相关情况补充说明如下： 公司于近日收到中 ...

证券代码：601099 证券简称：太平洋 公告编号：临 2023-33 太平洋证券股份有限公司 关于股东部分股份被继续冻结的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 太平洋证券股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）于近日收到中 国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具的2023司冻0816-1号《股权司法冻 结及司法划转通知》及北京市第二中级人民法院作出的（2021）京02执1518号《协 助执行通知书》，获悉北京嘉裕投资有限公司（以下简称"嘉裕投资"）所持有的 本公司部分股份被继续冻结。具体情况如下： 一、本次股份被冻结基本情况 1 | 北京嘉裕投 | 744,039,975 | 10.92% | 744,039,975 | 100.00% | 10.92% | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 资有限公司 | | | | | | | 合计 | 744,039,975 | 10.92% | 744,039,975 | 100.00% | 10.92% | 三、对 ...

证券代码：601099 证券简称：太平洋 公告编号：临 2023-32 太平洋证券股份有限公司 股票交易风险提示公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 太平洋证券股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）股票于2023 年8月10日涨停，股票价格波动较大，特别提醒广大投资者注意二级市场交易风 险，理性决策，审慎投资。 司 744,039,975 股股份在北京产权交易所司法拍卖平台被华创证券竞得。根据相 关法律法规，证券公司变更主要股东尚需取得监管部门核准，最终结果尚存在不 确定性，前述股份尚未办理过户登记手续。公司将严格按照相关法律法规的要求 及时履行信息披露义务，敬请广大投资者关注后续公告，注意投资风险。 （三）媒体报道、市场传闻、热点概念情况 经自查，公司未发现可能或已经对公司股票交易价格产生影响的媒体报道或 市场传闻及热点概念。 一、二级市场交易风险提示 公司股票于 2023 年 8 月 10 日涨停，收盘价格为 4.93 元/股，股票价格波动 较大。特别提醒广大投资者注意二级市场交易风险 ...

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 证券代码：601099 证券简称：太平洋 公告编号：临 2023-16 太平洋证券股份有限公司 关于召开 2022 年度业绩说明会的公告 一、说明会类型 本次投资者说明会以网络互动形式召开，公司将针对 2022 年度的经营成果 及财务指标的具体情况与投资者进行互动交流和沟通，在信息披露允许的范围内 就投资者普遍关注的问题进行回答。 二、说明会召开的时间、地点 重要内容提示： 会议召开时间：2023 年 6 月 1 日（星期四）下午 15:00-16:00 会 议 召 开 地 点 ： 上 海 证 券 交 易 所 上 证 路 演 中 心 （ 网 址 ： http://roadshow.sseinfo.com/） 会议召开方式：上证路演中心网络互动 投资者可于 2023 年 5 月 25 日（星期四）至 5 月 31 日（星期三）16:00 前 登录上证路演中心网站首页点击"提问预征集"栏目或通过公司邮箱 tpydb@tpyzq.com 进行提问。公司将在说明会上对投资者普遍关注的问题 ...

营业收入与净利润 - 公司2023年第一季度营业收入为466,321,999.88元，同比增长88.82%[4] - 归属于上市公司股东的净利润为148,925,156.82元，同比增长1,503.35%[4] - 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为149,472,882.65元，同比增长2,102.18%[4] - 2023年第一季度净利润为149,113,478.22元，同比增长1,491.13%[15] - 2023年第一季度营业利润为199,294,086.23元，同比增长1,725.25%[15] - 2023年第一季度营业总收入为4.66亿元，相比2022年第一季度的2.47亿元增长了88.8%[14] - 2023年第一季度利息净收入为6009.9万元，相比2022年第一季度的5162.8万元增长了16.4%[14] - 2023年第一季度手续费及佣金净收入为1.43亿元，相比2022年第一季度的1.26亿元增长了13.8%[14] - 2023年第一季度投资收益为1.45亿元，相比2022年第一季度的1.03亿元增长了40.5%[14] 每股收益 - 基本每股收益为0.022元，同比增长2,100.00%[4] - 稀释每股收益为0.022元，同比增长2,100.00%[4] - 2023年第一季度基本每股收益为0.022元，同比增长2,100%[17] - 2023年第一季度稀释每股收益为0.022元，同比增长2,200%[17] 净资产收益率 - 加权平均净资产收益率为1.60%，同比增加1.50个百分点[4] 资产与负债 - 总资产为16,814,275,642.98元，同比增长9.65%[5] - 归属于上市公司股东的所有者权益为9,378,743,060.12元，同比增长1.62%[5] - 公司总资产从2022年12月31日的153.34亿元增加到2023年3月31日的168.14亿元[11] - 货币资金从2022年12月31日的49.89亿元增加到2023年3月31日的50.16亿元[11] - 客户资金存款从2022年12月31日的40.57亿元增加到2023年3月31日的42.45亿元[11] - 交易性金融资产从2022年12月31日的45.98亿元增加到2023年3月31日的62.83亿元[12] - 公司总负债从2022年12月31日的60.90亿元增加到2023年3月31日的74.27亿元[13] - 代理买卖证券款从2022年12月31日的50.51亿元增加到2023年3月31日的50.70亿元[13] 现金流量 - 经营活动产生的现金流量净额为-282,156,211.93元，去年同期为-1,120,850,219.63元[4] - 2023年第一季度经营活动产生的现金流量净额为-282,156,211.93元，同比改善74.83%[19] - 2023年第一季度投资活动产生的现金流量净额为31,415,857.75元，同比改善82.84%[19] - 2023年第一季度筹资活动产生的现金流量净额为-7,954,367.53元，同比改善98.54%[19] - 2023年第一季度收取利息、手续费及佣金的现金为287,375,590.79元，同比增长8.85%[18] - 2023年第一季度支付利息、手续费及佣金的现金为41,130,980.70元，同比减少28.70%[18] - 2023年第一季度支付给职工及为职工支付的现金为186,816,809.70元，同比增长7.70%[18] 非经常性损益 - 非流动资产处置损益为-283,756.77元，计入当期损益的政府补助为82,605.05元[6]

公司基本信息 - 公司注册资本为6,816,316,370元，净资本为7,129,953,887.10元[11] - 公司主营业务包括证券经纪、证券投资咨询、证券自营、证券承销与保荐、证券资产管理等[11] - 公司拥有34项业务资格，包括证券经纪业务资格、证券投资咨询资格、证券自营业务资格等[12] - 公司注册地址为云南省昆明市北京路926号同德广场写字楼31楼[14] - 公司办公地址的邮政编码为650224，网址为http://www.tpyzq.com，电子信箱为tpy@tpyzq.com[15] - 公司截至报告期末共有22家分公司[24][25] - 公司共有78家证券营业部，其中云南省内有33家，云南省外有45家[26][27] - 公司2022年年度报告列出了云南省多个证券营业部的地址和联系方式[28] 公司股本及注册资本变动 - 公司注册资本从6.65亿元增至13.98亿元，增资7.33亿元[18] - 公司注册资本从13.98亿元增至14.01亿元，整体变更为股份有限公司[18] - 公司股本增至1,503,313,349股，定向增资1.02亿元[18] - 公司股本因2011年度利润分配方案增至1,653,644,684股[19] - 公司股本因定向增发增至2,353,644,684股[19] - 公司股本因资本公积金转增股本方案增至3,530,467,026股[19] - 公司股本因配股发行股票增至4,544,210,913股[19] - 公司股本因资本公积金转增股本方案增至6,816,316,370股[19] 公司财务表现 - 公司2022年营业收入为1,172,256,510.73元，同比下降28.10%[32] - 扣除与主营业务无关的业务收入和不具备商业实质的收入后的营业收入为1,166,733,551.20元，同比下降28.27%[32] - 归属于母公司股东的净利润为-459,223,015.35元，2021年为121,313,712.26元[32] - 归属于母公司股东的扣除非经常性损益的净利润为-451,142,255.48元，2021年为115,568,493.97元[33] - 经营活动产生的现金流量净额为85,983,583.16元，同比下降96.11%[33] - 资产总额为15,324,088,650.13元，同比下降23.45%[33] - 负债总额为6,079,501,832.57元，同比下降40.79%[33] - 归属于母公司股东的权益为9,230,100,230.58元，同比下降4.95%[33] - 所有者权益总额为9,244,586,817.56元，同比下降5.20%[33] - 其他综合收益为-21,666,355.47元，2021年为-12,617,397.69元[33] - 2022年基本每股收益为-0.067元/股，较2021年的0.018元/股有所下降[34] - 2022年加权平均净资产收益率为-4.85%，较2021年的1.26%大幅下降[34] - 2022年末净资本为7,129,953,887.10元，较2021年末的7,633,843,873.91元下降6.6%[35] - 2022年风险覆盖率为412.78%，较2021年的314.61%上升31.2%[35] - 2022年资本杠杆率为67.87%，较2021年的55.75%上升21.7%[35] - 2022年第四季度营业收入为171,147,978.48元，较第三季度的261,234,792.49元下降34.5%[37] - 2022年第四季度归属于上市公司股东的净利润为-391,016,244.68元，较第三季度的8,034,798.20元大幅下降[37] - 2022年非流动资产处置损益为-1,301,860.66元，较2021年的-356,940.75元增加亏损[38] - 2022年交易性金融资产期末余额为4,597,659,205.71元，较期初的6,522,897,177.41元下降29.5%[40] - 2022年应收款项为165,329,787.02元，较2021年的499,529,703.77元下降66.9%[42] - 公司2022年实现营业收入117,225.65万元，归属于母公司股东的净利润为-45,922.30万元[44] - 公司2022年利息净收入为238,487,289.57元，同比增长45.18%[43] - 公司2022年信用减值损失为611,393,297.35元，同比增长123.60%[43] - 公司2022年经营活动产生的现金流量净额为85,983,583.16元，同比下降96.11%[43] - 公司2022年投资活动产生的现金流量净额为86,506,966.44元，同比下降39.54%[43] - 公司2022年基本每股收益为-0.067元，同比下降[43] - 公司2022年证券投资收益为608.39亿元，同比下降55.94%[45] - 公司2022年证券行业实现投资咨询业务净收入59.74亿元，同比增长9.47%[45] - 公司2022年通过IPO、增发、配股等股权工具实现融资1.37万亿元[45] - 公司2022年通过公司债、资产支持证券等债权工具实现融资4.54万亿元[45] - 2022年度公司实现营业收入117,225.65万元，同比下降28.10%[55][56][58] - 归属于母公司股东的净利润为-45,922.30万元，较上年减少58,053.67万元[55] - 公司资产总额为1,532,408.87万元，同比降低23.45%[55] - 归属于母公司股东的所有者权益为923,010.02万元，同比减少4.95%[55] - 营业成本为167,048.46万元，同比上升16.16%[57][60] - 证券经纪业务实现营业收入41,467.19万元，较上年减少9,516.13万元[62][64] - 投资银行业务手续费净收入为11,561.76万元，同比下降37.32%[58] - 资产管理业务手续费净收入为14,712.18万元，同比增长25.80%[58] - 利息净收入为23,848.73万元，同比增长45.18%[58] - 信用减值损失为61,139.33万元，同比增加123.60%[60] - 沪深两融余额截至2022年12月31日为15,404亿元，较上年末减少15.93%[65] - 公司两融业务余额为17.64亿元，较上年末减少23.20%[65] - 公司自有资金出资的股票质押式回购业务融出资金余额为5.86亿元，较上年末减少0.17%[65] - 信用业务合计融出资金为23.50亿元，较上年末减少18.52%[65] - 公司信用业务实现营业收入13,127.01万元，较上年减少731.13万元[65] - 公司证券投资业务整体实现营业收入34,616.10万元，较上年减少20,340.00万元[67] - 公司固定收益类投资业务实现营业收入49,112.86万元，实现营业利润39,392.37万元[67] - 公司投资银行业务实现营业收入11,488.80万元，较上年减少6,828.75万元[68] - 公司资产管理规模合计152.66亿元，较上年末下降3.91%[70] - 公司资产管理业务实现营业收入14,494.66万元，较上年增加3,739.95万元[71] - 筹资活动产生的现金流量净额为-15.36亿元，较上年增加2.33亿元，主要因偿还债务支付的现金减少18.42亿元[78] - 货币资金本期期末数为498,877.15万元，占总资产的32.56%，较上期减少19.50%[80] - 交易性金融资产本期期末数为459,765.92万元，占总资产的30.00%，较上期减少29.52%[80] - 融出资金本期期末数为178,300.21万元，占总资产的11.64%，较上期减少23.18%[80] - 买入返售金融资产本期期末数为22,407.80万元，占总资产的1.46%，较上期减少64.68%[80] - 资产总额本期期末数为153.24亿元，较上期减少23.45%[81] - 负债总额本期期末数为60.80亿元，较上期减少40.79%[83] - 扣除代理买卖证券款和代理承销证券款后资产总额为102.50亿元，较上期减少24.53%[81] - 扣除代理买卖证券款和代理承销证券款后负债总额为10.06亿元，较上期减少73.74%[83] - 扣除代理买卖证券款和代理承销证券款后资产负债率为9.81%，较上期下降18.39个百分点[84] - 公司总负债为10.06亿元，全部为流动负债，其中拆入资金3.17亿元，应付职工薪酬3.00亿元，卖出回购金融资产款0.85亿元，应付短期融资款0.61亿元，其余负债2.43亿元[85] - 货币资金受限金额为47,784,746.67元，涉及诉讼程序执行司法冻结[86] - 交易性金融资产（基金）受限金额为246,465,396.55元，因卖出回购交易质押或回购冻结[86] - 固定资产受限金额为64,936,184.98元，为司法执行股票质押违约客户拍卖款提供的财产保全[87] - 长期股权投资余额为16,924.09万元，较上年末减少12,069.08万元，减少41.63%，主要因减少对联营企业的投资及计提减值准备[92] - 太证资本管理有限责任公司总资产为49,364.17万元，净资产为48,309.93万元，报告期内实现营业收入-545.10万元，归属母公司股东的净利润-4,730.83万元[95] - 太证非凡投资有限公司总资产为10,676.59万元，净资产为10,603.46万元，报告期内实现营业收入-2,859.21万元，净利润-8,622.60万元[97] - 2022年12月31日，公司债券类投资期末市值总计为387,780.75万元，相比2021年12月31日的575,343.76万元有所下降[107] - 2022年12月31日，公司融资融券业务期末市值为178,806.33万元，相比2021年12月31日的232,672.78万元有所下降[108] - 2022年12月31日，公司股票质押式回购业务期末市值为6,007.80万元，相比2021年12月31日的48,142.40万元大幅下降[108] - 2022年12月31日，公司自营债券持仓规模为377,777.98万元，占公司总资产的24.65%[109] - 2022年12月31日，公司自营股票持仓规模为29,598.00万元，占公司总资产的1.93%[109] - 2022年12月31日，公司资产负债率为9.81%，流动比率和速动比率均为9.30%[111] - 2022年度归属于母公司股东的净利润为-459,223,015.35元，基本每股收益为-0.067元[172] - 2022年度母公司可供分配利润为-1,134,505,708.75元，公司拟不进行现金分红，不送红股，也不进行资本公积转增股本[172] 公司风险管理 - 公司面临的主要风险包括信用风险、市场风险、流动性风险、操作风险、合规风险、声誉风险及其他风险[5] - 公司流动性覆盖率和净稳定资金率监管指标均符合监管要求[110] - 公司面临的市场风险主要是利率风险和股价风险[109] - 公司已经建立健全全面风险管理体系，董事会、经营管理层以及全体员工共同参与风险管理[115] - 公司将子公司的风险管理纳入统一体系，对其风险管理工作实行垂直管理[117] - 公司建立了动态的风险控制指标监控和补足机制，确保各项风险控制指标符合规定标准[122] - 公司通过制定《风险管理基本制度》，明确了董事会、监事会、经理层等多层次的风险管理职责及配套措施[124] - 公司建立了较完善的流动性风险管理体系，注重资产、负债匹配，确保资金来源与运用在规模、结构、期限上的匹配[119] - 公司采取分散化策略，加强集中度管理，避免将市场风险和信用风险的暴露集中于少数几个客户或头寸[118] - 公司建立了优质流动性资产储备池，监测和确保其变现能力，应对突发情况，降低流动性风险[119] - 公司积极应对

活动基本概况 - 参与人员为证券事务代表栾峦女士和财务负责人曹奕先生 [1] - 活动时间为 2022 年 5 月 19 日 14:30 至 16:00 [1] - 活动地点为"全景•路演天下"网站（http://rs.p5w.net/） [1] - 活动形式为网络在线交流 [1] 大股东股份拍卖相关 - 2022 年 4 月 25 日，北京市第二中级人民法院发布拍卖公告，嘉裕投资所持公司股份将于 5 月 26 - 27 日被司法拍卖，若成功将导致第一大股东变更，目前处于公示阶段，最终结果不确定 [2] - 北京市第二中级人民法院将于 2022 年 5 月 26 日 10 时至 27 日 10 时止（延时除外）在北京产权交易所网络司法拍卖平台上公开拍卖嘉裕投资持有的公司 744,039,975 股股份 [10] - 公司将密切关注拍卖情况，及时履行信息披露义务，若流拍也会关注进展并披露 [2][21] 公司业务相关 业务拓展计划 - 2022 年实施增收节支，在负债和经营杠杆降低基础上，大力发展经纪、投行、资管等轻资产类业务，加强研究院与其他条线协作，发挥经纪业务核心枢纽作用，带动公司业务发展，保持固定收益投资规模和盈利能力，稳妥做好权益类投资 [4][9] 业务数据 - 证券账户约 120 万户左右，活跃用户约 36 万 [5] - 投行今年已申报和后续预计申报项目合计 6 - 7 家左右，尚有十余家储备项目在辅导过程中 [9][13] - 目前已申报北交所审核的有 3 家，申报科创板联席主承销 1 家，下半年计划申报 2 - 3 家北交所 IPO，1 家科创板 [22] - 目前督导近百家新三板公司 [15] 业务亮点 - 2021 年度证券投资业务整体实现营业收入 5.50 亿元，较上年增加 4.13 亿元，实现营业利润 4.46 亿元，较上年增加 4.05 亿元 [15] 海外业务 - 受益于“一带一路”政策，业务范围辐射至东南亚，已在老挝设立合资证券公司及老挝代表处，参股的老 - 中证券在老挝疫情下正常运营，承做过两单中资企业上市业务，2022 年初取得私募基金牌照 [7][16] 客户情况 - 投行服务的上市公司包括九安医疗、华蓝集团、津荣天宇等几十家，九安医疗是投行业务客户，公司为其 2020 年非公开发行保荐机构，目前履行持续督导职责 [21][25] 公司评级与调研相关 - 2021 年被评为 C 类 CCC 级，具备新三板股份转让业务做市商资格 [18] - 受疫情影响，近期没有机构来公司调研 [19] 公司股价与分红相关 - 公司目前没有股份回购计划，股东目前没有增持计划，股价受多种因素影响，公司将努力做好经营管理回报股东 [9][13][22] - 截至 2021 年末公司可供分配的利润为负数，2021 年度不进行现金分红，公司将努力用优良业绩回报股东 [24] 公司风险与诉讼相关 - 开展股票质押业务流程符合内控和合规要求，2018 年后大幅压缩业务规模，加强风险管理，通过多种手段加快处置，健全完善风控措施 [6] - 近年来通过违约处置、加大催收力度、司法诉讼等手段大幅回收资金，业务风险已基本化解，涉诉案件具体情况详见公告 [6][20][14]