上海环境集团股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总 则 第一条 为加强上海环境集团股份有限公司（以下简称公司）对外担保业务 的内部控制，规范对外担保行为，防范对外担保风险，根据《中华人民共和国民 法典》（以下简称《民法典》)、《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司 法》)、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上海证券交易所 股票上市规则》（以下简称《股票上市规则》)、《上海环境集团股份有限公司 章程》（以下简称《公司章程》）等法律法规、规范性文件的规定，并结合公司 实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司本部及各级子公司。子公司包括公司直接和间接 持股比例 50%以上的绝对控股子公司和拥有实际控制权的相对控股子公司。共同 控制企业和参股企业可参照执行。 第三条 本制度所述的对外担保，指公司和子公司以自有资产或信誉为其他 单位提供的保证、抵押、质押、保函等，包括： 1、公司为子公司提供的担保； 2、子公司为其下级公司提供的担保； 3、子公司相互之间提供的担保； 4、公司和子公司为其他单位的担保。 提供的反担保金额为标准履行相应审议程序和信息披露义务，但公司 或子公司为以自身债务为基础 ...

上海环境集团股份有限公司 董事会战略委员会工作细则 （2025 年 8 月修订稿） 第一章 总 则 第一条 为适应公司战略发展需要，增强公司核心竞争力，确定 公司发展规划，健全投资决策程序，加强决策科学性，提高重大投资 决策的效益和决策的质量，完善公司治理结构，根据《中华人民共和 国公司法》《上市公司治理准则》《上海环境集团股份有限公司章程》 （以下简称《公司章程》）及其他有关规定，公司设立董事会战略委 员会，制定本工作细则。 第二条 董事会战略委员会是董事会按照《公司章程》设立的专 门机构，主要负责对公司长期发展战略和重大投资决策进行研究并提 出建议。 第二章 人员组成 第三条 战略委员会由五名董事组成，其中至少包括一名独立 董事。 第四条 战略委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者 全体董事的三分之一提名，并由董事会选举产生，经全体董事的过半 数通过。委员在任期内出现不适合任职的情形时，该委员应主动辞职 或由公司董事会予以撤换。 第五条 战略委员会设主任（召集人）一名，负责召集和主持战 略委员会工作，由董事会在战略委员会成员内直接选举产生。 第六条 战略委员会委员任期与同届董事会董事任期一致。委员 ...

上海环境集团股份有限公司 董事会 ESG 委员会工作细则 （2025 年 8 月修订稿） 第一章 总 则 第一条 为进一步完善上海环境集团股份有限公司（以下简称公 司）法人治理结构，健全公司环境、社会和治理（以下简称 ESG）管 理体系，建立和规范公司董事会 ESG 委员会的议事和决策程序，提 高 ESG 委员会的科学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》《上 市公司治理准则》《上海环境集团股份有限公司章程》（以下简称《公 司章程》）及其他有关规定，并结合公司实际情况，公司设立董事会 ESG 委员会，制定本工作细则。 第二条 董事会 ESG 委员会是董事会下设的专门委员会，主要 负责对公司环境、社会、治理相关工作进行研究并提出建议。 第二章 人员组成 第三条 ESG 委员会由三名董事组成。 第四条 ESG 委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者 全体董事的三分之一提名，并由董事会选举产生，经全体董事的过半 数通过。委员在任期内出现不适合任职的情形时，该委员应主动辞职 或由公司董事会予以撤换。 第五条 ESG 委员会设主任（召集人）一名，负责召集和主持 ESG 委员会工作，由董事会在 ESG 委员会成员内 ...

上海环境集团股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作细则 （2025 年 8 月修订稿） 第一章 总 则 第一条 为进一步建立健全上海环境集团股份有限公司（以下 简称公司）董事及高级管理人员的业绩考核与评价体系，制订科学、 有效的薪酬管理制度，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公 司法》、《上市公司治理准则》、《上海环境集团股份有限公司章程》 （以下简称《公司章程》）及其他有关规定，公司设立董事会薪酬与 考核委员会，制定本工作细则。 第二条 董事会薪酬与考核委员会是董事会按照《公司章程》设 立的专门机构，主要负责制定在公司领取薪酬的董事、高级管理人员 的考核标准并进行考核，制定、审查董事、高级管理人员的薪酬政策 与方案，并向董事会提出建议。 第二章 人员组成 第三条 薪酬与考核委员会由五名董事组成，独立董事占多数。 第四条 薪酬与考核委员会委员由董事长、二分之一以上独立 董事或者全体董事的三分之一提名，并由董事会选举产生，经全体董 事的过半数通过。委员在任期内出现不适合任职的情形时，该委员应 主动辞职或由公司董事会予以撤换。 （四）法律、行政法规、中国证监会规定和《公司章程》规定的 其他事项。 第五条 薪 ...

上海环境集团股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总则 第一条 为规范上海环境集团股份有限公司（以下简称公司）的关联交易 管理，保证公司关联交易的公允性，维护公司及公司全体股东的合法权益，根据 《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》（简称《证券法》）、《上 市公司治理准则》《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称《股票上市规则》）、 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——交易与关联交易》等有关法 律法规以及《上海环境集团股份有限公司章程》（简称《公司章程》）相关规定， 结合公司实际情况，制订本制度。 第二条 本制度适用于公司和各级子公司（以下统称为公司）的关联交易 行为。各级子公司是指公司直接或间接持股比例 50%以上的绝对控股子公司和公 司拥有实际控制权的相对控股子公司。 第二章 关联交易和关联人 第三条 公司的关联人包括关联法人（或者其他组织）和关联自然人。 第四条 具有以下情形之一的法人（或者其他组织），为公司的关联法人 （或者其他组织）： （一）直接或者间接控制公司的法人（或者其他组织）； （二）由上述第（一）项所列法人（或者其他组织）直接或者间接控制的除 公司、控股子公司及控 ...

第三条 公司于2016年10月17日经中国证券监督管理委员会（以 下简称中国证监会）核准，公司公开发行人民币普通股702,543,884 股，每股面值1元，并经上海证券交易所同意，于2017年3月31日在 上海证券交易所上市。 第四条 公司注册名称：上海环境集团股份有限公司 英文全称：SHANGHAI ENVIRONMENT GROUP CO., LTD. 第五条 公司注册地址：上海市长宁区虹桥路1881号 公司办公地址：上海市浦东新区浦东南路500号30层 邮政编码：200120 第六条 公司注册资本为人民币1,346,230,251元。 第七条 公司为永久存续的股份有限公司。 上海环境集团股份有限公司章程 （2025年9月修订稿） 第一章 总 则 第一条 为维护公司、股东、职工和债权人的合法权益，规范公 司的组织和行为，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公 司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、 《中国共产党章程》和其他有关规定，制定本章程。 第二条 根据《公司法》《证券法》和其他有关规定，原上海环 境集团有限公司因股东上海城投控股股份有限公司实施分立而变更 为上海环境集团股份有 ...

上海环境集团股份有限公司 财务管理制度 第一章 总 则 第一条 为了加强上海环境集团股份有限公司（以下简称公司）财务管理， 规范财务行为，防范财务风险，维护股东、债权人、公司的合法权益，根据《公 司法》《证券法》《会计法》《企业会计准则》《企业财务通则》《股票上市规则》 等有关法律、法规以及《上海环境集团股份有限公司章程》（简称《公司章程》） 的规定，并结合公司实际特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司本部及各级子公司。子公司包括公司直接和间 接持股比例 50%以上的绝对控股子公司和拥有实际控制权的相对控股子公司。共 同控制企业和参股企业可参照执行。 第三条 公司财务管理应当按照制定的财务战略，合理筹集资金，控制担保 风险，有效营运资产，强化预算管理，控制成本费用，规范关联交易，加强财务 监督和财务信息管理。 第四条 本制度是公司财务工作的基本制度，在公司范围内统一执行。公司 及子公司财务部门应根据本制度及国家相关法规等规定，结合公司的实际情况建 立和健全财务体系，完善各项财务内控制度，切实做好财务管理各项基础工作， 如实反映公司财务状况和经营成果。 （二）制定促进企业发展的财务政策，建立健全支持企业发展的 ...

第一章 总则 第一条 为了引导和推动上海环境集团股份有限公司（以下简 称"公司"）建立健全内部控制，提高公司内部控制与经营管理水平， 防范和化解公司日常经营运作中可能出现的各类风险，促进公司健康 可持续发展，根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引、《上海 证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法 律、法规规定，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司、公司持股比例 50%以上的绝对控 股子公司和公司拥有实际控制权的相对控股子公司 (以下简称"子 公司")。本制度所称被检查单位,特指公司各职能部门、事业部及所 辖项目公司、直属公司以及上述机构相关责任人员；事业部特指环境 设计院、生态事业部、环建事业部、固废事业部、危废事业部、水务 事业部。 第三条 本制度所称内部控制评价，主要分为三个层面的工作： 上海环境集团股份有限公司内部控制评价制度 （2025 年 8 月修订） （一）管理层进行内部控制自查工作即内部控制自我评估； （二）公司董事会审计委员会（以下简称"审计委员会"）授权 公司审计部为执行内部控制检查监督工作的专门机构。审计部基于管 理层的内部控制自我评估工作，对内部控制执行检查监督 ...

上海环境集团股份有限公司内部审计管理制度 （2025 年 8 月修订） 第一章 总则 第一条 为加强上海环境集团股份有限公司（以下简称公司） 内部审计工作，促进公司经营活动的健康发展，根据《中华人民共和 国审计法》《中华人民共和国内部审计条例》以及《上海证券交易所 上市自律监管指引第 1 号-规范运作》等有关法律、法规和《公司章 程》等有关规定，结合公司实际情况，制定本管理制度。 第二条 本制度适用于公司、公司持股比例 50%以上的绝对控 股子公司和公司拥有实际控制权的相对控股子公司(以下简称子公 司)。本制度所称被审计单位，特指公司各职能部门、子公司，以及 上述机构相关责任人员。共同控制公司和参股公司，受该公司董事会 委托后，可以参照执行。 第三条 本制度所称内部审计，是指依据国家法律法规及公司 的管控要求，设立内部审计机构，对被审计单位的财务管理、资产管 理、经营管理等有关经济行为的真实性、合法性和效益性进行监督和 评价，以促进提高经营管理水平，实现公司的经营和管理目标。 第二章 内部审计机构 第四条 公司设立审计部，作为内部审计机构，向董事会负责。 审计部在对公司业务活动、风险管理、内部控制、财务信息等 ...

第二条 审计委员会是董事会按照《公司章程》设立的专门委员 会，行使《公司法》规定的监事会的职权，对董事会负责，向董事会 报告工作。审计委员会委员须保证足够的时间和精力履行委员会的 工作职责，勤勉尽责，切实有效地监督公司的外部审计,指导公司内 部审计工作，促进公司建立有效的内部控制并提供真实、准确、完整 的财务报告。 第三条 公司须为审计委员会提供必要的工作条件，公司审计部 至少每季度向审计委员会报告一次，内容包括但不限于内部审计计 划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题，每一年度结束后向 审计委员会提交内部审计工作报告，并承担审计委员会的工作联络、 会议组织、材料准备和档案管理等日常工作。审计委员会履行职责时 ，公司管理层及相关部门须给予配合。 第二章 人员组成 第四条 审计委员会成员为三名，为不在公司担任高级管理人 员的董事，其中独立董事两名，由独立董事中会计专业人士担任主任 （召集人）。 上海环境集团股份有限公司董事会审计委员会工作细则 （2025年8月修订） 第一章 总则 第一条 为加强董事会决策功能，做到事前审计、专业审计，确 保董事会对高级管理人员的有效监督，提高上海环境集团股份有限 公司（以下简 ...