东吴证券股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会 会议材料 二〇二四年一月 1 | 股东大会议程 | 3 | | --- | --- | | 2024 年第一次临时股东大会会议须知 | 4 | | 议案一 关于选举公司第四届董事会非独立董事的议案 | 6 | 2 目 录 股东大会议程 现场会议时间：2024年2月21日下午14:00 网络投票时间：采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投 票时间为2024年2月21日9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台 的投票时间为2024年2月21日9:15-15:00。 现场会议地点：苏州工业园区星阳街5号 主持人：范力董事长 七、投票表决 3 二、宣布出席现场会议的股东人数、代表股份数 三、介绍现场参会人员、列席人员及来宾 四、推举现场计票人、监票人 五、审议议案 八、宣布会议表决结果 九、律师宣布法律意见书 十、宣布会议结束 2024年第一次临时股东大会会议须知 为维护股东的合法权益，确保东吴证券股份有限公司（以下简称"公司"）2024 年第一次临时股东大会（以下简称"本次大会"）的正常秩序和议事效率 ...

证券代码：601555 证券简称：东吴证券 公告编号：2024-005 东吴证券股份有限公司2024年度第二期短期融资券已于2024年01月23日发行， 缴款日为2024年01月24日，相关发行情况如下： | 短期融资券名称 | | 东吴证券股份有限公司2024年度第二期短期融资券 | | | --- | --- | --- | --- | | 短期融资券简称 | 24东吴证券CP002 | 短期融资券期限 | 148天 | | 短期融资券代码 | 072410014 | 发行日期 | 2024年01月23日 | | 起息日期 | 2024年01月24日 | 兑付日期 | 2024年06月20日 | | 计划发行总额 | 10亿元人民币 | 实际发行总额 | 10亿元人民币 | | 发行价格 | 100元/张 | 票面利率 | 2.43% | 本期发行短期融资券的相关文件已在以下网站上刊登： 1、中国货币网（www.chinamoney.com.cn）； 2、上海清算所网站（www.shclearing.com.cn）。 特此公告。 东吴证券股份有限公司董事会 东吴证券股份有限公司 关于公司 2024 年度第 ...

证券代码：601555 股票简称：东吴证券 公告编号：2024-004 东吴证券股份有限公司 2023 年度第十五期短期融资券 2024 年 1 月 20 日 兑付完成的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担法律责任。 东吴证券股份有限公司（以下简称"公司"）于2023年09月15日成 功发行东吴证券股份有限公司2023年度第十五期短期融资券,发行总 额为人民币20亿元，票面利率为2.44%，期限为125天，兑付日期为2024 年01月18日。 2024年01月18日，公司完成兑付本期短期融资券本息共计人民币 2,016,666,666.67元。 特此公告。 东吴证券股份有限公司董事会 ...

证券代码：601555 股票简称：东吴证券 公告编号：2024-003 东吴证券股份有限公司 第四届董事会第二十一次（临时）会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担法律责任。 一、董事会会议召开情况 东吴证券股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会第二 十一次（临时）会议于2024年1月17日以通讯表决的方式召开。会议 应出席董事9名，实际出席董事9名，占董事总数的100%。会议的召开 和召集符合《中华人民共和国公司法》和《东吴证券股份有限公司章 程》的有关规定。 二、董事会会议审议情况 会议审议了相关议案并以书面表决方式形成了以下决议： （一）、审议通过《关于调整董事会专门委员会组成方案的议案》 调整后的公司第四届董事会专门委员会人员组成如下： 1、战略委员会：范力（主任委员）、马晓、沈光俊、陈忠阳、 李心丹； 2、薪酬、考核与提名委员会：李心丹（主任委员）、陈忠阳、 罗妍、郑刚； 3、审计委员会：周中胜（主任委员）、李心丹、罗妍、马晓； 4、风险控制委员会：陈忠阳（主任委员）、周中胜、罗妍、郑 刚、孙中心。 ...

本期发行短期融资券的相关文件已在以下网站上刊登： 东吴证券股份有限公司 关于公司 2024 年度第一期短期融资券发行结果的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 东吴证券股份有限公司2024年度第一期短期融资券已于2024年01月11日发行， 缴款日为2024年01月12日，相关发行情况如下： | 短期融资券名称 | | 东吴证券股份有限公司2024年度第一期短期融资券 | | | --- | --- | --- | --- | | 短期融资券简称 | 24东吴证券CP001 | 短期融资券期限 | 180天 | | 短期融资券代码 | 072410005 | 发行日期 | 2024年01月11日 | | 起息日期 | 2024年01月12日 | 兑付日期 | 2024年07月10日 | | 计划发行总额 | 20亿元人民币 | 实际发行总额 | 20亿元人民币 | | 发行价格 | 100元/张 | 票面利率 | 2.49% | 证券代码：601555 证券简称：东吴证券 公告编号：2024-002 1、中国货 ...

证券代码：601555 股票简称：东吴证券 公告编号：2024-001 根据《中华人民共和国公司法》及《公司章程》规定，朱剑先生的 辞职未导致公司董事会成员低于法定人数，不会影响公司董事会的正 常运作，其辞职报告自送达公司董事会时生效。 朱剑先生在担任公司董事期间勤勉尽责，为公司的规范运作和健 康发展发挥了积极作用，公司董事会对朱剑先生为公司及董事会所作 出的贡献表示衷心的感谢！ 特此公告。 东吴证券股份有限公司董事会 2024 年 1 月 10 日 东吴证券股份有限公司 关于董事辞职的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担法律责任。 东吴证券股份有限公司（以下简称"公司"）董事会于近日收到 董事朱剑先生提交的书面辞职报告。朱剑先生因到龄退休原因，申请 辞去公司董事职务。朱剑先生确认与公司及管理层无意见分歧，亦无 其他需要通知公司股东的事项。 ...

东吴证券股份有限公司 章程 （2023 年 12 月修订） 1 目录 2 第一章 总则 第二章 经营宗旨和经营范围 第三章 股份 第一节 股份发行 第二节 股份增减和回购 第三节 股份转让 第四节 股权管理 第四章 股东和股东大会 第一节 股东 第二节 股东大会的一般规定 第三节 股东大会的召集 第四节 股东大会的提案与通知 第五节 股东大会的召开 第六节 股东大会的表决和决议 第五章 董事会 第一节 董事 第二节 独立董事 第三节 董事会 第四节 董事会专门委员会 第五节 董事会秘书 3 第六章 总经理及其他高级管理人员 第七章 监事会 第一节 监事 第二节 监事会 第八章 风险、合规管理与内部控制 第九章 党委 第十章 财务会计制度和利润分配 第一节 财务会计制度 第二节 内部审计 第三节 会计师事务所的聘任 第十一章 合并、分立、破产、解散和清算 第十二章 通知与公告 第十三章 章程修改 第十四章 附则 第一章 总则 第一条 为维护东吴证券股份有限公司（以下简称"公司"）、 股东和债权人的合法权益，规范公司的组织行为，充分发挥中国共 产党东吴证券股份有限公司委员会（以下简称"公司党委"）的领 导核心和政 ...

律師(上海)事務所 LAW FIRM (SHANGH/ 海市北京两路 968 号喜地中心 27 层 n Square, 968 West Beijing Road. Shang 电话/Tel: +86 21 52341668 传真/Fax: +86 21 52 网址/Website: http://www.grandal 国浩律师(上海)事务所 关于东吴证券股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会的 法律意见书 致:东吴证券股份有限公司 根据《中华人民共和国公司法》(以下简称"《公司法》")、《中华人民 共和国证券法》(以下简称"《证券法》")和中国证券监督管理委员会《上市 公司股东大会规则》（以下简称"《股东大会规则》"）的规定,国浩律师(上 海)事务所接受东吴证券股份有限公司(以下简称"公司")董事会的聘请,指 派律师出席并见证了公司于 2023年 12月 29 日召开的公司 2023 年第一次临时股 东大会现场会议,并依据有关法律、法规、规范性文件的规定以及《东吴证券股 份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》")的规定,对本次股东大会的召 集、召开程序、出席人员资格、大会表决程序和表决结果等事宜进 ...

第一条 为进一步完善东吴证券股份有限公司（以下简称"公 司"）的法人治理结构，促进公司规范运作，根据《中华人民共 和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、中国证券监督管理 委员会（以下简称"中国证监会"）《上市公司独立董事管理办 法》、《上市公司治理准则》、《证券公司管理办法》、《证券 公司治理准则（试行）》、《证券基金经营机构董事、监事、高 级管理人员及从业人员监督管理办法》、《上海证券交易所上市 公司自律监管指引第 1 号——规范运作（2023 年 8 月修订）》 （以下简称"《上交所自律监管指引 1 号》"）等法律、法规及 规范性文件的规定，并结合《东吴证券股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"），制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务， 并与其所受聘的公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者 间接利害关系或者其他可能影响其进行独立客观判断关系的董 事。 东吴证券股份有限公司独立董事工作制度 第一章 总 则 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠诚与勤勉义务。 独立董事应当认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、监 督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保护中小股东的 ...

证券代码：601555 证券简称：东吴证券 公告编号：2023-068 东吴证券股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 本次会议是否有否决议案：无 一、 会议召开和出席情况 | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 40 | | --- | --- | | 2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） | 1,945,957,360 | | 3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股 | | | 份总数的比例（%） | 39.1643 | (四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。 本次会议的召集和召开符合《中华人民共和国公司法》和《东吴证券股份有 限公司章程》等有关规定。会议由公司董事长范力先生主持。 (五) 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况 1、 公司在任董事 10 人，出席 10 人，其中尹晨董事、权小锋董事、陈忠阳董事、 李心丹董事以视频方式出席会议； 2、 公司在任监事 6 人，出席 6 人，其中 ...