高级管理人员的提名、审议、表决方式等符合相关法律、法规及 公司章程等有关规定。 综上，我们同意聘任冯玉泉先生为公司首席风险官、华仁杰先生 为公司首席信息官，任期至第四届董事会届满之日。 独立董事关于聘任公司高级管理人员的独立意见 根据《上市公司治理准则》、《上市公司独立董事管理办法》、 《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理 办法》和《东吴证券股份有限公司章程》等相关规定，我们作为东吴 证券股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，在认真审阅了 公司董事会提供的相关议案和资料的基础上，现基于独立判断的立场， 就公司聘任高级管理人员发表独立意见： 我们审阅了关于聘任高级管理人员的相关材料，认为冯玉泉先生、 华仁杰先生的个人品行、职业操守、从业经历、业务水平、管理能力 等情况符合《公司法》、《证券法》、《证券基金经营机构董事、监 事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》、公司《章程》等规定 的高级管理人员任职条件，亦不存在上述法律法规、部门规章、规范 性文件等规定的不得担任高级管理人员的情形。 ...

证券代码：601555 股票简称：东吴证券 公告编号：2023-067 东吴证券股份有限公司 第四届董事会第二十次（临时）会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担法律责任。 表决结果：10票同意、0票反对、0票弃权。 2、同意聘任华仁杰先生为公司首席信息官，任期至第四届董事 会届满。孙中心先生不再兼任首席信息官。 表决结果：10票同意、0票反对、0票弃权。 （二）、审议通过《关于调整组织架构的议案》 1、撤销固定收益总部，成立固定收益业务管理委员会，下设"固 收委业务中心"、"固收委营运中心"、"固收委管理中心"三个公司一 级部门。 一、董事会会议召开情况 东吴证券股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会第二 十次（临时）会议于2023年12月27日以通讯表决的方式召开。会议应 出席董事10名，实际出席董事10名，占董事总数的100%。会议的召开 和召集符合《中华人民共和国公司法》和《东吴证券股份有限公司章 程》的有关规定。 二、董事会会议审议情况 会议审议了相关议案并以书面表决方式形成了以下决议： （一）、审 ...

东吴证券股份有限公司 2023 年度第十三期短期融资券 兑付完成的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担法律责任。 证券代码：601555 股票简称：东吴证券 公告编号：2023-066 2023年12月20日，公司完成兑付本期短期融资券本息共计人民币 2,014,128,961.75元。 特此公告。 东吴证券股份有限公司董事会 2023 年 12 月 22 日 东吴证券股份有限公司（以下简称"公司"）于2023年08月14日成 功发行东吴证券股份有限公司2023年度第十三期短期融资券,发行总 额为人民币20亿元，票面利率为2.02%，期限为128天，兑付日期为2023 年12月20日。 ...

证券代码：601555 证券简称：东吴证券 公告编号：2023-065 东吴证券股份有限公司 关于公司 2023 年度第二十期短期融资券发行结果的公告 本期发行短期融资券的相关文件已在以下网站上刊登： 1、中国货币网（www.chinamoney.com.cn）； 2、上海清算所网站（www.shclearing.com.cn）。 特此公告。 东吴证券股份有限公司董事会 2023年12月19日 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 东吴证券股份有限公司2023年度第二十期短期融资券已于2023年12月15日发 行，缴款日为2023年12月18日，相关发行情况如下： | 短期融资券名称 | | 东吴证券股份有限公司2023年度第二十期短期融资券 | | | --- | --- | --- | --- | | 短期融资券简称 | 23东吴证券CP020 | 短期融资券期限 | 178天 | | 短期融资券代码 | 072310280 | 发行日期 | 2023年12月15日 | | 起息日期 | 2023年12月18日 ...

兑付完成的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担法律责任。 东吴证券股份有限公司（以下简称"公司"）于2023年07月12日成 功发行东吴证券股份有限公司2023年度第十二期短期融资券,发行总 额为人民币10亿元，票面利率为2.13%，期限为154天，兑付日期为2023 年12月13日。 2023年12月13日，公司完成兑付本期短期融资券本息共计人民币 1,008,962,295.08元。 证券代码：601555 股票简称：东吴证券 公告编号：2023-064 东吴证券股份有限公司 2023 年度第十二期短期融资券 特此公告。 东吴证券股份有限公司董事会 2023 年 12 月 15 日 ...

2023 年第一次临时股东大会 会议材料 二〇二三年十二月 1 | | 股东大会议程 | 3 | | --- | --- | --- | | 2023 | 年第一次临时股东大会会议须知 | 4 | | 议案一 | 关于修订《东吴证券股份有限公司章程》的议案 | 6 | | 议案二 | 关于修订《东吴证券股份有限公司独立董事工作制度》的议案 | 67 | | 议案三 | 关于续聘会计师事务所的议案 | 93 | | 议案四 | 关于选举公司第四届董事会独立董事的议案 | 98 | 2 目 录 股东大会议程 现场会议时间：2023年12月29日下午14:00 网络投票时间：采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票 时间为2023年12月29日9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的 投票时间为2023年12月29日9:15-15:00。 现场会议地点：苏州工业园区星阳街5号 主持人：范力董事长 一、宣布会议开始 | 序号 | 提案内容 | 是否为特别 决议事项 | | --- | --- | --- | | 1 | 关于修订《东吴证券股份有限公司章程 ...

提名人东吴证券股份有限公司董事会，现提名罗妍为东吴证券股 份有限公司第四届董事会独立董事候选人，并已充分了解被提名人职 业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职、有无重大失信等不良 记录等情况。被提名人已同意出任东吴证券股份有限公司第四届董事 会独立董事候选人（参见该独立董事候选人声明）。提名人认为，被 提名人具备独立董事任职资格，与东吴证券股份有限公司之间不存在 任何影响其独立性的关系，具体声明并承诺如下： 一、被提名人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行 政法规、规章及其他规范性文件，具有 5 年以上法律、经济、会计、 财务、管理或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验。 被提名人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训证明 材料。 二、被提名人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章的要 求： （一）《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定； （二）《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规定 （如适用）； 独立董事提名人声明与承诺 （三）中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证券交 易所自律监管规则以及公司章程有关独立董事任职资格和条件的相 关规定； （四）中共中央纪委、中 ...

证券代码：601555 股票简称：东吴证券 公告编号：2023-060 东吴证券股份有限公司 第四届董事会第十九次（临时）会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担法律责任。 本议案尚需提交公司股东大会审议批准。 （二）、审议通过《关于修订<东吴证券股份有限公司独立董事工 作制度>等公司治理制度的议案》 1、《东吴证券股份有限公司独立董事工作制度》 表决结果：10票同意、0票反对、0票弃权。 本议案尚需提交公司股东大会审议批准。 2、《东吴证券股份有限公司战略与ESG委员会工作细则》 表决结果：10票同意、0票反对、0票弃权。 3、《东吴证券股份有限公司风险控制委员会工作细则》 表决结果：10票同意、0票反对、0票弃权。 4、《东吴证券股份有限公司审计委员会工作细则》 表决结果：10票同意、0票反对、0票弃权。 5、《东吴证券股份有限公司薪酬、考核与提名委员会工作细则》 表决结果：10票同意、0票反对、0票弃权。 6、《东吴证券股份有限公司独立董事年报工作细则》 表决结果：10票同意、0票反对、0票弃权。 （三）、审 ...

独立董事候选人声明与承诺 本人罗妍，已充分了解并同意由提名人东吴证券股份有限公司董 事会提名为东吴证券股份有限公司第四届董事会独立董事候选人。本 人公开声明，本人具备独立董事任职资格，保证不存在任何影响本人 担任东吴证券股份有限公司独立董事独立性的关系，具体声明并承诺 如下： 一、本人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法 规、部门规章及其他规范性文件，具有 5 年以上法律、经济、会计、 财务、管理或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验。 （五）中共中央组织部《关于进一步规范党政领导干部在企业兼 职（任职）问题的意见》的相关规定（如适用）； （六）中共中央纪委、教育部、监察部《关于加强高等学校反腐 倡廉建设的意见》的相关规定（如适用）； （七）中国人民银行《股份制商业银行独立董事和外部监事制度 指引》等的相关规定（如适用）； （八）中国证监会《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人 员及从业人员监督管理办法》等的相关规定（如适用）； （九）《银行业金融机构董事（理事）和高级管理人员任职资格 管理办法》《保险公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理规定》 《保险机构独立董事管理办法》等的相关规定（如 ...

证券代码：601555 证券简称：东吴证券 公告编号：2023-063 （三）投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合 的方式 （四）现场会议召开的日期、时间和地点 召开的日期时间：2023 年 12 月 29 日 14 点 00 分 召开地点：苏州市工业园区星阳街 5 号 东吴证券股份有限公司 关于召开 2023 年第一次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 （一）股东大会类型和届次 2023 年第一次临时股东大会 （二）股东大会召集人：董事会 股东大会召开日期：2023年12月29日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 网络投票起止时间：自 2023 年 12 月 29 日 至 2023 年 12 月 29 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大 会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联 网投票平台 ...