募集资金情况 - 2022 年 1 月公开发行 1600.00 万股，每股 42.14 元，募资 67424.00 万元，净额 60249.51 万元[2] - 2023 年使用募集资金 5029.98 万元，利息净额 555.09 万元，专户余额 36223.82 万元[3] - 截至 2023 年 12 月 31 日，累计投入项目募集资金 24912.44 万元[10] 资金使用与变更 - 2022 年用 10298.91 万元募集资金置换自筹资金，年底完成[11] - 2023 年 4 月同意用不超 3 亿闲置募资和不超 4 亿自有资金买产品，期限 12 个月[13] - 2023 年 4 月同意变更部分募集资金用途[19] - 变更用途的募集资金 12441.22 万元，占比 20.65%[20][26][27][29] 项目进展 - 新型海洋功能成分饮料、口服液智能工厂项目 2023 年建成，用资 16045.89 万元，结余 586.55 万元，占比 3.53%，拟用于总部项目[17][27] - 总部生产基地建设项目承诺投资 24154.90 万元，累计投入为 0[26] - 研发中心升级建设项目原承诺投资 8371.72 万元，已变更用途[26] - 营销区域中心建设项目原承诺投资 4069.50 万元，已变更用途[26] - 总部办公及运营配套建设项目拟投入 12441.22 万元，进度 14.53%，预计 2025 年可用[26][29] - 补充流动资金项目承诺投资 7058.39 万元，进度 100.00%[26]

募集资金情况 - 2022年1月公开发行1600.00万股A股，每股发行价42.14元，应募集资金总额67424.00万元，净额60249.51万元[12] - 截至2023年12月31日，累计使用募集资金24912.44万元，2022年用19882.46万元，2023年用5029.98万元[13] - 截至2023年12月31日，利息收入净额886.75万元，2022年331.66万元，2023年555.09万元[13] - 截至2023年12月31日，募集资金专户余额36223.82万元[14] - 2023年度募集资金总额60249.51万元，投入5029.98万元，累计投入24912.44万元[28] - 变更用途的募集资金总额12441.22万元，占比20.65%[28] 项目投入情况 - 新型海洋功能成分饮料、口服液智能工厂项目累计投入16045.89万元，进度96.69%，2023年效益14414.39万元[28] - 总部办公及运营配套建设项目拟投入12441.22万元，2023年投入1808.16万元，进度14.53%，预计2025年达预定可使用状态[28][31] - 补充流动资金项目累计投入7058.39万元，进度100%[28] 资金管理与用途变更 - 2022年1月以自筹资金预先投入募投项目10186.27万元，后用10298.91万元募集资金置换[29] - 2023年4月同意用不超3亿元闲置募集资金和不超4亿元闲置自有资金现金管理，报告期内无相关情况[29] - 新型海洋功能成分饮料、口服液智能工厂项目结余586.55万元，拟用于总部办公及运营配套建设项目[29] - 2023年4月审议通过变更部分募集资金用途，将两项目变更为总部办公及运营配套建设项目[28][31] 监管协议情况 - 2022年1月与多家银行和广发证券签署《募集资金三方监管协议》，开设专项账户[17] - 2022年3月荣成农商行龙须岛支行专户资金划转并注销，监管协议终止[18] - 2023年5月浦发银行威海荣成支行作为变更后募投项目专户签署新监管协议[18] - 2023年5月威海农村商业银行专户资金划转并注销，监管协议终止[18] 合规情况 - 公司按规定使用和披露募集资金，无违规情形[24] - 广发证券认为公司2023年度募集资金存放与使用符合规定，无变相改变用途等情形[25]

公司治理 - 公司要求在任独立董事自查并评估自身独立性[1] - 董事会认为在任独立董事独立于上市公司，满足相关要求[1] - 董事会专项意见于2024年4月11日发布[2]

会议信息 - 2024年4月1日发第四届监事会第六次会议通知，4月11日召开，3名监事全出席[2] 议案表决 - 2023年度监事会工作报告等多项议案表决全票通过，部分需提交股东大会审议[3][5][8][10][13][18] - 2024年第一季度报告议案表决全票通过[12] 资金使用 - 同意用不超3亿闲置募集和不超4亿闲置自有资金现金管理，期限不超12个月[17]

独立董事聘任 - 公司聘任3名独立董事，至少包括1名会计专业人士[3] - 独立董事原则上最多在3家境内上市公司担任该职[3] 任职限制 - 直接或间接持股1%以上或前10名股东自然人股东及其直系亲属不得被提名[6] - 在持股5%以上股东单位或前5名股东单位任职人员及其直系亲属不得被提名[7] - 最近36个月被证监会行政处罚或受交易所公开谴责、2次以上通报批评不得被提名[9] - 曾任职期间未亲自出席董事会会议次数占当年会议次数三分之一以上不得被提名[10] 提名与任期 - 董事会、监事会、单独或合并持股1%以上股东可提出候选人[12] - 每届任期与其他董事相同，连任不超6年[14] 履职与撤换 - 连续2次未亲自出席董事会会议，由董事会提请股东大会撤换[14] - 辞职致比例不符或缺会计专业人士，公司60日内完成补选[15][16] - 任职后不适宜履职，1个月内辞职，未辞的董事会2日内启动免职程序[15] 职权行使 - 行使部分职权需全体独立董事1/2以上同意[23] - 审计等委员会成员中独立董事应占1/2以上并担任召集人[25] - 关联交易等事项经全体独立董事过半数同意后提交董事会审议[30] 会议相关 - 专门会议由过半数独立董事推举一人召集主持[32] - 审计委员会每季度至少开一次会，必要时可开临时会议[35] 工作要求 - 每年现场工作不少于十五个工作日[39] - 工作记录及资料至少保存十年[42] 信息与保障 - 公司指定部门和人员协助履职，董事会秘书确保信息畅通[45] - 保证独立董事知情权，定期通报运营情况[45] - 不迟于规定期限发会议通知并提供资料[47] 费用与津贴 - 行使职权费用由公司承担[48] - 给予适当津贴，标准由董事会制订预案，股东大会审议通过并年报披露[49] 其他规定 - 不应从公司及相关方取得额外未披露利益[50] - 可建立责任保险制度降低履职风险[50] - 细则由董事会负责解释，修改草案报股东大会审议通过[52] - 自股东大会审议通过之日起施行[53]

审计相关 - 容诚会计师事务所审计百合股份2023年12月31日财务报告内部控制有效性[2] - 容诚会计师认为百合股份于该日在重大方面保持有效财务报告内部控制[6] - 内部控制审计报告签字盖章日期为2024年4月11日[8]

审计机构续聘 - 公司拟续聘容诚为2024年度审计机构，需股东大会审议[3] - 董事会、监事会均通过续聘容诚的议案[15][16] 审计机构情况 - 截至2023年底，容诚有合伙人179人，注会1395人[5] - 2022年容诚收入266,287.74万元，审计收入254,019.07万元[6] - 容诚承担366家上市公司2022年报审计，收费42,888.06万元[6] 项目人员情况 - 项目合伙人范学军2023年开始为公司服务[9] - 签字注会孙翔2022年开始为公司服务[9] - 质控复核人张雪咏近三年签或复核3家上市公司报告[10]

募集资金情况 - 2022年1月发行1600万股，每股42.14元，募集资金总额67424万元，净额60249.51万元[3] - 2023年度实际使用募集资金5029.98万元，利息收入净额555.09万元，年底专户余额36223.82万元[4] - 截至2023年12月31日，实际投入项目募集资金24912.44万元[11] 资金管理与用途变更 - 2023年4月可使用不超3亿元闲置募集资金和不超4亿元闲置自有资金现金管理，未实施[12] - 2023年4月变更部分募集资金用途，涉及资金12441.22万元，占首次募资净额20.65%[13][14] 专户情况 - 2022年3月荣成农商行龙须岛支行专户注销，2023年5月浦发银行威海荣成支行签新协议，威海农村商业银行专户注销[8] - 截至2023年12月31日，农行威海龙须岛支行专户余额24725.60万元，青岛银行威海分行营业部专户余额586.55万元，浦发银行威海荣成支行专户余额10911.67万元[10] 项目进展 - 新型海洋功能成分饮料、口服液智能工厂项目2023年建成，累计使用16045.89万元，结余586.55万元，结余占比3.53%[23] - 总部办公及运营配套建设项目截至期末投入进度14.53%，预计2025年达预定可使用状态[22] - 补充流动资金项目累计投入7058.39万元，投入进度100%[22] - 总部生产基地建设项目预计2024年达预定可使用状态[22] 项目变更 - 2023年4月6日将研发和营销项目变更为总部办公及运营配套建设项目[23] 审核意见 - 容诚会计师事务所认为2023年度报告公允反映募集资金存放与使用情况[17] - 保荐机构认为2023年度募集资金存放和使用符合法规，无变相改变用途和违规使用情形[18]

威海百合生物技术股份有限公司 2023 年度独立董事述职度报告（刘元锁） 各位股东及股东代表： 作为威海百合生物技术股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，我 在职期间严格按照《公司法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办 法》等法律法规和公司《公司章程》《独立董事工作细则》等的规定和要求，忠 实、勤勉履职，积极出席相关会议，认真审议各项议案，对公司重大事项发表相 关意见，有效维护公司及全体股东尤其是中小股东的合法权益。现就 2023 年度 （以下简称"报告期内"）履职情况报告如下： 本人在董事会专门委员会的任职情况如下：审计委员会主任委员、战略委员 会会委员。 （一）个人工作履历、专业背景及任职情况 1972 年出生，中国国籍，无永久境外居留权，硕士研究生学历，会计师。 曾任济钢集团有限公司财务处科员、山东正源和信会计师事务所部门主任、中和 正信会计师事务所济南分所合伙人、山东和信会计师事务所（特殊普通合伙）合 伙人；现任中汇会计师事务所（特殊普通合伙）合伙人；现任瑞阳制药股份有限 公司董事；现任公司独立董事，同时兼任内蒙古西水创业股份有限公司独立董事。 （二）独立性的情况说明 作为公司独立董事 ...

广发证券股份有限公司 关于威海百合生物技术股份有限公司 广发证券股份有限公司 2024 年 3 月 28 日至 2024 年 3 月 29 日 （二）保荐代表人 金坤明、谭旭 （三）现场检查时间 2023 年持续督导现场检查报告 上海证券交易所： 根据中国证券监督管理委员会《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海 证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等有关法律、法规和 规范性文件要求，广发证券股份有限公司（以下简称"广发证券"、"保荐机构"） 作为正在履行威海百合生物技术股份有限公司（以下简称"百合股份"、"上市 公司"、"公司"）持续督导工作的保荐机构，对百合股份认真进行持续督导， 切实履行保荐责任，现将本次 2023 年度持续督导现场检查情况汇报如下： 一、本次现场检查的基本情况 （一）保荐机构 2022 年 10 月，公司董事会及监事会任期届满，已于 2022 年 12 月召开 2022 年第二次职工代表大会，选举郑志海为公司第四届监事会职工代表监事，并于 2023 年 1 月 16 日召开 2023 年第一次临时股东大会完成了换届选举。同日，公 司召开第四届董事会第一次会议及第四届 ...