金徽矿业股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 甘培忠，男，1956 年 5 月出生，中国国籍，博士研究生学历，经济法专业。 现任最高人民法院特邀咨询员；最高人民法院案例指导专家委员会委员；最高 人民法院执行局咨询委员；辽宁省人民政府法律顾问；中国商业法研究会会长； 中国法学会证券法学研究会副会长；中国法学会经济法学研究会常务理事；上 市公司北京北辰实业股份有限公司、金徽酒股份有限公司及公司独立董事。 （二）独立性情况说明 作为公司独立董事，我未持有公司股份，不在公司担任除独立董事以外的 其他职务，没有为公司及其附属企业提供财务、法律、咨询等服务，与公司实 际控制人及主要股东之间不存在可能妨碍我进行独立客观判断的关系，未从公 司及公司主要股东或有利害关系的机构和人员取得额外的、未予以披露的其他 利益，其他兼职单位与公司无任何关系。不存在任何影响独立性的情形。 二、2023 年度履职概况 （一）出席会议情况 报告期内，公司共召开了 7 次董事会会议，3 次股东大会会议，以及 7 次审 计委员会会议，5 次提名委员会会议。我均以现场或通讯方式亲自参加了股东 大会、董事会及任职的专门委员会会议，具体投票情况如 ...

天健会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"天健会计所"）成立于 2011 年 7 月，注册地址为浙江省杭州市西湖区灵隐街道西溪路 128 号。截至 2023 年 12 月 31 日，合伙人数量为 238 人，注册会计师人数为 2272 人，签署过证券 服务业务审计报告的注册会计师人数 836 人。 （二）聘任会计师事务所履行的程序 金徽矿业股份有限公司 董事会审计委员会对会计师事务所 2023 年度履行监督职责 情况的报告 金徽矿业股份有限公司（以下简称"公司"）董事会审计委员会根据《中华 人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《国有企 业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》以及《公司章程》《董事会审计委员 会议事规则》等规定和要求，本着勤勉尽责的原则，恪尽职守，认真履行了相应 的职责和义务。现将公司董事会审计委员会对会计师事务所 2023 年度履行监督 职责的情况汇报如下： 一、2023 年年审会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本情况 根据公司《董事会审计委员会议事规则》等有关规定，审计委员会对会计师 事务所履行监督职责的情况如下： （一）2023 年 3 月 23 日，第 ...

证券代码：603132 证券简称：金徽股份 公告编号：2024-011 金徽矿业股份有限公司（以下简称"公司"）根据《上市公司监管指引第2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所上市公司 自律监管指引第1号——规范运作》和《公司募集资金管理制度》的规定，编写 了《金徽矿业股份有限公司2023年度募集资金存放与实际使用情况专项报告》。 现将公司2023年度募集资金存放与实际使用情况公告如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额和资金到账时间 经中国证券监督管理委员会《关于核准金徽矿业股份有限公司首次公开发 行股票的批复》（证监许可〔2022〕198号）核准，2022年2月15日，公司首次 向社会公开发行人民币普通股9,800万股，每股面值人民币1.00元，每股发行价 格人民币10.80元，募集资金总额105,840.00万元，扣除发行费用10,221.17万元 （不含增值税）后，募集资金净额95,618.83万元。上述资金于2022年2月17日全 部到位，经天健会计师事务所（特殊普通合伙）进行审验并出具了"天健验 【2022】3-11号"验资报告。募集资金全部存放于募集资金专户管 ...

金徽矿业股份有限公司 关于归还暂时补充流动资金的闲置募集资金的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 证券代码：603132 证券简称：金徽股份 公告编号：2024-007 金徽矿业股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 3 月 24 日召开第一 届董事会第十九次会议、第一届监事会第十四次会议审议通过了《关于金徽矿业 股份有限公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用 部分闲置募集资金人民币 3 亿元暂时补充流动资金，使用期限自第一届董事会第 十九次会议审议通过之日起不超过 12 个月。详见公司于 2023 年 3 月 28 日刊登 在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及指定媒体披露的《金徽矿业股份有 限公司关于使用部分暂时闲置的募集资金暂时补充流动资金的公告》（公告编号： 2023-014）。 2024 年 3 月 11 日，公司已将上述用于暂时补充流动资金的人民币 3 亿元闲 置募集资金全部归还至募集资金专用账户，并将上述募集资金的归还情况通知了 保荐机构及保荐代 ...

关于金徽矿业股份有限公司全资子公司对外投资设立合资 公司暨关联交易的核查意见 华龙证券股份有限公司 华龙证券股份有限公司（以下简称"华龙证券"或"保荐机构"）作为金徽 矿业股份有限公司（以下简称"公司"或"金徽股份"）首次公开发行股票并上 市项目的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所 股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》 等有关法律、法规和规范性文件的要求，履行持续督导职责，对金徽矿业股份有 限公司全资子公司对外投资设立合资公司暨关联交易的事项发表核查意见如下： 一、本次交易概述 1、交易背景及原因 2023 年 8 月，徽县人民政府为严格落实《甘肃省矿产资源总体规划（2021- 2025 年）》中"一个矿区由一个主体开发的原则，同一区域、同一矿床不同主体 矿业权、资源实施整合"的要求，与金徽股份签订《战略合作框架协议》，约定 由金徽股份对甘肃省徽县江洛矿区铅锌资源进行整合，在江洛矿区建设年采选能 力 300 万吨规模的现代化矿山。协议签订后，公司积极与整合范围内的矿权人就 整合事宜进行沟通谈判，已经取得该整合范围内徽县向阳山矿业有限责任公司 ...

证券代码：603132 证券简称：金徽股份 公告编号：2024-006 金徽矿业股份有限公司 关于全资子公司对外投资设立合资公司 暨关联交易的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 金徽矿业股份有限公司（以下简称"公司"或"金徽股份"）根据政府 整合要求对徽县江洛矿区铅锌资源进行整合，在江洛矿区建设年采选能力 300 万吨规模的现代化矿山。为加快整合进度，符合政府整合要求，公司全资子公司 徽县向阳山矿业有限责任公司（以下简称"向阳山公司"）及徽县谢家沟铅锌矿 业有限责任公司（以下简称"谢家沟公司"）拟与该范围内另一公司甘肃豪森矿 业有限公司（以下简称"豪森公司"）共同投资设立合资公司。其中，谢家沟公 司拟出资人民币 4,528.00 万元，占合资公司注册资本的 45.28%，向阳山公司拟 出资人民币 2,811.00 万元，占合资公司注册资本的 28.11%，豪森公司拟出资人 民币 2,661.00 万元，占合资公司注册资本的 26.61%。 本次交易构成关联交易，但不构成重大资产重组。 本次交易 ...

独立董事：丁振举 李银香 甘培忠 张延庆 2024 年 2 月 21 日 金徽矿业股份有限公司（以下称"公司"）根据《上市公司独立董事管理办 法》《公司章程》《公司独立董事工作制度》的有关规定，于 2024 年 2 月 21 日在 公司会议室通过通讯方式召开第二届董事会独立董事专门会议第一次会议，审议 通过了《关于金徽矿业股份有限公司全资子公司对外投资设立合资公司暨关联交 易的提案》。本次独立董事专门会议应到独立董事 4 名，实到 4 名。会议召集、 召开程序合法、有效，本次会议所形成的表决合法、有效，并形成如下审查意见： 经审查，全体独立董事一致认为：本次成立合资公司遵循公允、合理的原则， 不存在损害本公司及本公司股东，特别是中小股东利益的情形，未影响公司独立 性，不会对公司财务状况不利影响。各方拥有的矿权生产经营不受影响，因此本 次共同投资设立公司更有利于矿产资源的合理利用及江洛矿区的整合要求，不会 对公司的生产经营造成影响，符合公司及全体股东的利益。 综上，全体独立董事一致同意将该提案提交公司董事会审议。 金徽矿业股份有限公司 第二届董事会独立董事专门会议第一次会议审查意见 ...

金徽矿业股份有限公司独立董事关于 综上，全体独立董事一致同意公司全资子公司对外投资设立合资公司暨关联 交易的议案。 第二届董事会第二次会议相关事项的独立意见 独立董事：丁振举 李银香 甘培忠 张延庆 作为金徽矿业股份有限公司(以下简称"公司")的独立董事，根据《中华人 民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》（以下简称 "《证券法》"）《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》 《公司章程》等有关规定，本着对公司及全体股东认真负责的态度，对公司第二 届董事会第二次会议审议的议案，发表意见如下: 2024 年 2 月 21 日 一、关于金徽矿业股份有限公司全资子公司对外投资设立合资公司暨关联 交易的独立意见 独立董事经认真审阅资料并一致认为：本次与关联方共同投资设立合资公司， 进一步加快了江洛全区域矿产资源统一规划、统一建设、统一开发，实现江洛矿 区可持续绿色发展，资源的整合，可有效保障企业的长远发展，使矿产资源得以 深度利用。本次成立合资公司遵循公允、合理的原则，未影响公司独立性，不会 对公司财务状况造成重大不良影响，不存在损害本公司及本公司股东，特别是中 小股东利益 ...

华龙证券股份有限公司 关于金徽矿业股份有限公司 2023 年持续督导工作现场检查报告 华龙证券股份有限公司（以下简称"华龙证券"或"保荐机构"）作为金徽 矿业股份有限公司（以下简称"金徽股份"或"公司"）首次公开发行股票并上 市项目的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所 上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等有关法律、法规和规范性文件 的要求和行业公认的业务标准、道德规范，本着审慎和勤勉尽责的原则，对金徽 股份进行了现场检查，现将本次检查的情况报告如下： 一、本次现场检查的基本情况 （一）保荐机构 华龙证券股份有限公司 （二）保荐代表人 郭喜明、康勇 （三）现场检查时间 2024 年 1 月 22 日--2024 年 1 月 25 日 （四）现场检查人员 康勇、尹雅宜 （五）现场检查的内容 1、公司治理和内部控制情况； 2、信息披露情况； 3、公司的独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来情况； 4、募集资金使用情况； 1 5、关联交易、对外担保、重大对外投资情况； 核查意见：金徽股份在持续督导期间的信息披露内容真实、准确、完整，不 存在虚假记载、误导性陈述和重 ...

证券代码：603132 证券简称：金徽股份 公告编号：2024-003 金徽矿业股份有限公司 关于竞拍取得探矿权的进展公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、交易概述 金徽矿业股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 1 月 5 日竞拍取得 甘肃省徽县东坡铅锌矿普查探矿权，并于 2024 年 1 月 9 日与甘肃省公共资源交 易中心签订《探矿权出让成交确认书》。详见公司于 2024 年 1 月 10 日披露在上 海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《金徽矿业股份有限公司关于竞拍取得 探矿权的公告》（公告编号：2024-001）。 二、进展情况 近日，公司与甘肃省自然资源厅签订了《探矿权出让合同》，合同的主要内 容如下： 1、交易双方 甲方：甘肃省自然资源厅 乙方：金徽矿业股份有限公司 2、矿业权出让收益及缴纳方式 本次探矿权出让，竞得人需一次性缴清本次探矿权挂牌出让确定的成交价 9,009.00 万元；在矿山开采时，按 2.3%的矿业权出让收益率逐年缴纳采矿权出让 收益。 3、申请办理探 ...