恒通物流股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 （孙明成） 作为公司的独立董事，本人具备相应的专业资格和能力，在从事的专业领域 积累了丰富的经验。本人的工作履历情况如下： 2013 年 1 月至 2017 年 8 月曾任麦特汽车服务股份有限公司副总经理、财务 总监和董事会秘书；2017 年 11 月至 2021 年 8 月任扬州东升汽车零部件股份有 限公司总经理；2021 年 9 月至今任北京益学思维教育科技有限公司执行总裁。 2018 年 5 月至今任公司独立董事。独立董事兼职情况：2019 年 1 月至今任北京 昭衍新药研究中心股份有限公司独立董事；2021 年 1 月至今任浙江美力科技股 份有限公司独立董事。 （二）独立性的情况说明 经过自查，我对自身的独立性情况进行以下说明： 1、我和我的直系亲属、主要社会关系不在公司或公司附属企业任职、且没 有直接或间接持有公司已发行股份的 1%或 1%以上、不是公司前十名股东、不在 直接或间接持有公司已发行股份 5%或 5%以上的股东单位任职、不在公司前五名 股东单位任职。 2、我和我的直系亲属不在公司控股股东、实际控制人和其附属企业任职， 1 不存在与其存 ...

国信证券股份有限公司 一、持续督导工作情况 1 | 序号 | 工作内容 | 督导情况 | | --- | --- | --- | | | 违法违规、违背承诺等事项的具体情况，保荐 | | | | 人采取的督导措施等。 | | | | 督导上市公司及其董事、监事、高级管理人员 | 持续督导期间，公司及其董事、监 | | | 遵守法律、法规、部门规章和上海证券交易所 | 事、高级管理人员遵守相关法律法 | | 6 | 发布的业务规则及其他规范性文件，并切实履 | 规，并能切实履行其所做出的各项承 | | | 行其所做出的各项承诺。 | 诺。 | | | 督导上市公司建立健全并有效执行公司治理制 | | | 7 | 度，包括但不限于股东大会、董事会、监事会 | 督导公司建立健全并有效执行公司各 | | | 议事规则以及董事、监事和高级管理人员的行 | 项治理制度。 | | | 为规范等。 | | | | 督导上市公司建立健全并有效执行内控制度， | | | | 包括但不限于财务管理制度、会计核算制度和 | 督导公司建立健全并有效执行各项内 | | 8 | 内部审计制度，以及募集资金使用、关联交 | 控制度。 | | ...

本项议案同意3票，反对0票，弃权0票 恒通物流股份有限公司 2024年第一次独立董事专门会议决议 本项议案同意3票，反对0票，弃权0票 二、《关于在南山集团财务有限公司办理金融业务的风险持续评估报告的议 案》 南山集团财务有限公司（以下简称"财务公司"）作为非银行金融机构，其 业务范围、业务内容和流程、内部的风险控制制度等措施都受到国家金融监督管 理总局的严格监管。报告期内，公司未发现财务公司存在违反《企业集团财务公 司管理办法》等相关金融法规的情形，未发现财务公司财务报表相关的资金、信 贷、稽核、信息管理等方面存在重大缺陷。财务公司运营合规，内部控制制度健 全，公司与财务公司之间发生关联存、贷款等金融业务的风险可控，不存在损害 公司和股东，特别是中小股东利益的情形。因此，我们同意将《恒通物流股份有 限公司关于在南山集团财务有限公司办理金融业务的风险持续评估报告》提交董 事会审议。 恒通物流股份有限公司（简称"公司"）2024年第一次独立董事专门会议于 2024年4月16日以现场和通讯结合的方式召开。本次会议应出席独立董事3人，实 际出席独立董事3人，会议由独立董事张平华先生主持，会议的召集、召开和表 决程序 ...

恒通物流股份有限公司 审计委员会工作细则（2024 年 4 月修订） 第一章 总则 第一条 为强化董事会决策能力，做到事前审计、专业审计，确保董事会对 经理层的有效监督，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《上市 公司治理准则》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自 律监管指引第 1 号——规范运作》《上市公司独立董事管理办法》及《公司章程》 等相关规范性文件的规定，公司特设立董事会审计委员会，并制定本工作细则。 第二条 董事会审计委员会（以下简称"审计委员会"）为董事会下设专门委 员会，主要职责是： （一）监督及评估外部审计工作，提议聘请或者更换外部审计机构； （二）监督及评估内部审计工作，负责内部审计与外部审计的协调； （三）审核公司的财务信息及其披露； （四）监督及评估公司的内部控制； （五）负责法律法规、公司章程和董事会授权的其他事项。 第二章 人员组成 第三条 审计委员会成员至少由三名董事组成，独立董事应当过半数，审计 委员会成员原则上须独立于公司的日常经营管理事务，且应当为不在上市公司担 任高级管理人员的董事。 第四条 审计委员会委员（以下简称"委员"）由董事长、1/2 ...

国信证券股份有限公司 关于恒通物流股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的核查意见 国信证券股份有限公司（以下简称"国信证券"、"保荐机构"）作为恒通物流 股份有限公司（以下简称"恒通股份"、"公司"）非公开发行股票持续督导的保荐 机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所股票上市规 则》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要 求》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关 规定，对公司 2023 年度募集资金存放与使用情况进行了审慎核查，具体核查情 况如下： 一、募集资金基本情况 （一）2018 年非公开发行股票募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会以证监许可[2017]1867 号文《关于核准恒通物流 股份有限公司非公开发行股票的批复》的核准，公司向李红等四位特定对象非公 开发行 24,000,000 股人民币普通股，每股面值 1 元,每股发行价格 16.23 元，募集 资金总额为人民币 389,520,000.000 元，扣除各项发行费用合计人民币 8,621,509.43 元，实际募集资金净额为人民币 380,8 ...

恒通物流股份有限公司（以下简称"公司"）董事会共有三位独立董事，分 别为张平华先生、孙明成先生、孙德坤先生。其中，张平华先生和孙明成先生在 2023 年度任职时间均为 2023 年 1 月 1 日至 2023 年 12 月 31 日，孙德坤先生任 职时间为 2023 年 8 月 29 日至 2023 年 12 月 31 日。公司于近日收到独立董事提 交的《关于独立性的自查报告》，公司董事会对独立董事的独立性情况进行了评 估，并出具如下意见： 公司各位独立董事严格遵守《公司法》《上市公司治理准则》和《上市公司 独立董事管理办法》等法律法规以及《公司章程》对独立董事的任职要求，对其 自身独立性情况进行了严格、全面的自查。经公司董事会评估，各独立董事在 2023 年度均不存在影响其独立性的情形。 恒通物流股份有限公司董事会 2024 年 4 月 18 日 恒通物流股份有限公司董事会 对独立董事 2023 年度独立性自查情况的专项报告 ...

重要内容提示： 本次会计政策变更是公司根据财政部相关规定和要求进行的变更，符合 相关法律法规的规定，执行变更后的会计政策能够客观、公允地反映公司的财务 状况和经营成果。本次会计政策变更不会对公司当期的财务状况、经营成果和现 金流量产生重大影响，不存在损害公司及股东利益的情况。 一、概述 证券代码：603223 证券简称：恒通股份 公告编号：2024-016 恒通物流股份有限公司（以下简称"公司"）根据财政部于2022年颁布的《企 业会计准则解释第16号》（财会[2022]31号，以下简称"解释16号"）相关要求， 变更有关会计政策。本次会计政策变更是公司根据法律法规和国家统一的会计制 度的要求进行的变更，根据有关规定，无需提交公司董事会或股东大会审议。相 关会计政策变更的内容如下： 恒通物流股份有限公司关于会计政策变更公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 根据准则解释16号的要求，关于单项交易产生的资产和负债相关的递延所得 税不适用初始确认豁免的会计处理，明确了对于不是企业合并、交易发生时既不 影响会计利 ...

国信证券股份有限公司 关于恒通物流股份有限公司 2024年度为子公司提供担保预计额度的核查意见 公司 2024 年 4 月 17 日召开的第四届董事会第三十一次会议审议通过了《关于 2024 年度为子公司提供担保额度预计的议案》，董事会将提请股东大会授权公司管理层根 据公司实际经营情况的需要，在上述担保额度范围内，全权办理公司为子公司提供担 保相关的具体事项，有效期自该议案经公司股东大会审议通过之日起 12 个月。 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引 第 11 号——持续督导》等有关规定，国信证券股份有限公司（以下简称"国信证券"、 "保荐机构"）作为恒通物流股份有限公司（以下简称"恒通股份"、"公司"）非公开发行 股票持续督导的保荐机构，对公司为子公司申请银行授信额度提供担保事项进行了认 真、审慎的核查，核查的具体情况如下： 一、担保情况概述 该事项尚需提交公司股东大会审议。 二、担保预计基本情况 | 担保方 | 被担保方 | 担保 方持 | 被担保方 最近一期 | 截止目前 | 本次新 增担保 | 担保额度占 上市公司最 | 担保预计有 | 是否 | | --- | ...

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 拟聘任的会计师事务所名称：和信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下 简称"和信会计师事务所"） 一、拟聘任会计师事务所的基本情况 股票代码：603223 股票简称：恒通股份 公告编号：2024-010 恒通物流股份有限公司 关于续聘公司 2024 年度审计机构 及支付 2023 年度审计报酬的公告 （一）机构信息 1、基本信息 （1）机构名称：和信会计师事务所（特殊普通合伙） （2）成立日期：1987年12月成立（转制特殊普通合伙时间为2013年4月23 日）； （3）组织形式：特殊普通合伙； （4）注册地址：济南市文化东路59号盐业大厦七楼； 2、人员信息 （1）首席合伙人：王晖； （2）和信会计师事务所 2023 年度末合伙人数量为 41 位，年末注册会计师 人数为 241 人，其中签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数为 141 人。 3、业务规模 和信会计师事务所 2023 年度经审计的收入总额为 31,828 万元，其中审计业 务收入 22,77 ...

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 股票代码：603223 股票简称：恒通股份 公告编号：2024-008 恒通物流股份有限公司 第四届董事会第三十一次会议决议公告 恒通物流股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会第三十一次会议 于2024年4月17日9:00时以现场和通讯相结合的方式召开，公司于4月7日以书面、 邮件和传真方式通知了各位参会人员。会议应到董事9人，实到董事9人，其中独 立董事3人，公司监事和高级管理人员列席了会议。本次会议的召开符合《公司 法》、《公司章程》的相关规定，会议决议合法有效。本次董事会由公司董事长 李洪波先生主持，表决通过了以下议案： 一、审议通过《恒通物流股份有限公司2023年度董事会工作报告》 表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。 公司独立董事提交了《2023年独立董事年度述职报告》，将在2023年年度股 东大会上进行述职。 董事会依据独立董事出具的《独立董事独立性的自查报告》作出了专项意见， 详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《 ...