| 股票代码：603278 | 股票简称：大业股份 公告编号：2023-106 | | --- | --- | | 债券代码：113535 | 债券简称：大业转债 | 山东大业股份有限公司 第五届监事会第三次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 一、监事会会议召开情况 山东大业股份有限公司（以下简称"公司"）第五届监事会第三次会议于 2023 年 10 月 29 日在公司会议室召开。本次监事会应参加会议监事 3 人，实际 参加会议监事 3 人，会议由监事会主席潘雷先生主持。会议的召集和召开程序符 合《中华人民共和国公司法》等法律法规、行政部门规章、规范性文件和《山东 大业股份有限公司章程》的有关规定。 二、监事会会议审议情况 （一）审议并通过了《关于公司 2023 年第三季度报告的议案》 根据有关法律法规及公司生产经营情况，公司编制了《山东大业股份有限公 司 2023 年第三季度报告》，具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站 （www.sse.com.cn）披露的《山东大业股份有限公司 2023 ...

山东大 山东大业股份有限公司 独立董事工作制度 山东大业股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善公司法人治理结构，促进公司规范运作，保障公司独 立董事依法独立行使职权，依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证 券法》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引 第1号—规范运作》等法律法规、规范性文件和《山东大业股份有限公司公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，制订本制度。 第二条 公司独立董事是指不在公司担任除董事外的其它职务，并与其所受 聘的公司及其主要股东不存在可能妨碍其进行独立客观判断的关系的董事。 第三条 公司独立董事对公司及全体股东负有诚信与勤勉义务。独立董事应 当按照相关法律法规、监管规定和《公司章程》的要求，认真履行职责，维护公 司整体利益，尤其要关注中小股东的合法权益不受损害。 第四条 公司独立董事独立履行职责，不受公司主要股东、实际控制人、或 者其它与公司存在利害关系的单位或个人的影响。 第五条 公司董事会成员中应有三分之一以上的独立董事，其中至少有一名 会计专业人士。 第二章 独立董事的任职条件 第 1 页 共 6 页 山东大 ...

重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 召开的日期时间：2023 年 11 月 20 日 14 点 30 分 召开地点：公司五楼会议室 | 证券代码：603278 | 证券简称：大业股份 公告编号：2023-109 | | --- | --- | | 转债代码：113535 | 转债简称：大业转债 | 山东大业股份有限公司 关于召开 2023 年第四次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 股东大会召开日期：2023年11月20日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 (一) 股东大会类型和届次 2023 年第四次临时股东大会 (二) 股东大会召集人：董事会 (三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 (四) 现场会议召开的日期、时间和地点 (五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2023 年 11 月 20 日 至 2023 年 11 月 20 日 ...

| 股票代码：603278 | 股票简称：大业股份 公告编号：2023-105 | | --- | --- | | 债券代码：113535 | 债券简称：大业转债 | 山东大业股份有限公司 第五届董事会第三次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 一、董事会会议召开情况 山东大业股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会第三次会议于 2023 年 10 月 29 日在公司会议室采取现场与通讯方式召开。本次董事会应参加会议董 事 5 人，实际参加会议董事 5 人，会议由董事长窦勇先生主持，公司监事和部分 高级管理人员列席会议。会议的召集和召开程序符合《中华人民共和国公司法》 等法律法规、行政部门规章、规范性文件和《山东大业股份有限公司章程》的有 关规定。 二、董事会会议审议情况 （一）审议通过《关于公司 2023 年第三季度报告的议案》 根据有关法律法规以及中国证监会、上海证券交易所有关要求及公司 2023 年第三季度生产经营情况，公司编制了《山东大业股份有限公司 2023 年第三季 度报告》，具体 ...

证券代码：603278 证券简称：大业股份 公告编号：2023-107 转债代码：113535 转债简称：大业转债 山东大业股份有限公司 关于变更公司注册资本暨修改公司章程的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 2023 年 10 月 29 日，山东大业股份有限公司（以下简称"公司"）召开了第五届 董事会第三次会议，审议通过了《关于变更公司注册资本暨修改公司章程的议案》，具 体情况如下： 一、变更注册资本具体情况 1、回购注销部分已授予但尚未解锁的限制性股票 鉴于公司 2021 年限制性股票激励计划中 9 名激励对象已经离职，不再具备激励对 象资格，根据《上市公司股权激励管理办法》以及《山东大业股份有限公司 2021 年限 制性股票激励计划（草案）》的相关规定，公司回购注销其已获授但尚未解除限售的 33,500 股限制性股票。 2、因公开发行可转换公司债券转股引起的股份变动 综上原因，公司总股本由 28,981.2096 万股变更至 29,553.6367 万股，注册资本由 28,981.2096 万元变 ...

股票简称：大业股份 股票代码：603278 关于山东大业股份有限公司 向特定对象发行股票申请文件的 第二轮审核问询函的回复 7-1-2-1 如无特殊说明，本问询函回复中简称与募集说明书中简称具有相同含义，涉及对申 请文件修改的内容已用楷体加粗标明。 黑体 问询函所列问题 宋体 对问询函所列问题的回复 （成都市青羊区东城根上街 95 号） 上海证券交易所： 根据贵所于 2023 年 8 月 29 日下发的《关于山东大业股份有限公司向特定对象发行 股票申请文件的第二轮审核问询函》（上证上审（再融资）〔2023〕627 号）（以下简称 "问询函"）的要求，山东大业股份有限公司（以下简称"发行人""公司"或"大业股 份"）会同保荐机构国金证券股份有限公司（以下简称"国金证券"或"保荐机构"）、 发行人律师北京德和衡律师事务所（以下简称"德和衡""发行人律师"或"律师"）、 申报会计师中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"中兴华""申报会计师" 或"会计师"），本着勤勉尽责、诚实守信的原则，就问询函所提问题逐条进行了认真核 查和讨论，并完成了《关于山东大业股份有限公司向特定对象发行股票申请文件的第二 轮审核问询 ...

北京德和衡律师事务所 BEIJING DHH LAW FIRM 北京德和衡律师事务所 关于山东大业股份有限公司 2023年向特定对象发行股票的 补充法律意见书（三） 德和衡证律意见（2023）第 598 号 7-3-1 中国 北京市朝阳区建国门外大街 2 号银泰中心 C 座 11、12 层 Tel：(+86 10) 8521-9100/9111/9222 邮编：100022 www.deheheng.com 北京德和衡律师事务所 关于山东大业股份有限公司 2023 年向特定对象发行股票的 补充法律意见书（三） 德和衡证律意见（2023）第598号 www.deheheng.com 除非另有所指，本补充法律意见书所使用术语、名称、简称的含义与《律师工作报 告》《法律意见书》中的含义相同。 根据《中华人民共和国证券法》等相关法律法规和规范性文件的要求，按照律师行 业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，本所律师在对发行人本次发行有关的文 件资料和事实进行核查验证的基础上，现出具本补充法律意见。 致：山东大业股份有限公司 根据本所与发行人签订的《专项法律服务协议》，本所接受委托为发行人本次发行 股票提供专项法律服 ...

中 兴 华 会 计 师 事 务 所 （ 特 殊 普 通 合 伙 ） Z H O N G X I N G H U A C E R T I F I E D P U B L I C A C C O U N T A N T S L L P 地 址 （ l o c a t i o n ） ： 北 京 市 丰 台 区 丽 泽 路 2 0 号 丽 泽 S O H O B 座 2 0 层 20/F,Tower B,Lize SOHO,20 Lize Road,Fengtai District,Beijing PR China 电 话 （ t e l ） ： 0 1 0 - 5 1 4 2 3 8 1 8 传 真 （ f a x ） ： 0 1 0 - 5 1 4 2 3 8 1 6 关于山东大业股份有限公司向特定对象发行股票 申请文件的第二轮审核问询函之回复 中兴华报字（2023）第 030089 号 中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"我们"或"申报会计师"）已对 贵所于 2023 年 8 月 29 日出具的《关于山东大业股份有限公司向特定对象发行股票申 请文件的第二轮审核问询函》（上证上审（再融资）【2023】 ...

| 证券代码：603278 | 证券简称：大业股份 | 公告编号：2023-103 | | --- | --- | --- | | 转债代码：113535 | 转债简称：大业转债 | | 山东大业股份有限公司 关于实际控制人、董事及高管自愿承诺未来六个月 内不减持公司股份的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 山东大业股份有限公司（以下简称"公司"）近日收到公司实际控制人窦宝 森先生、窦勇先生，持有公司股份的董事、总经理郑洪霞女士，董事、副总经理 张兰州先生，副总经理王伟先生，副总经理韩帅先生，董事会秘书牛海平先生， 财务总监李霞女士出具的《关于不减持公司股份的承诺函》，具体内容如下： 基于对公司未来发展前景的信心及对公司内在价值的认可，为支持公司持续、 稳定、健康发展，同时为增强广大投资者信心，切实维护投资者权益和资本市场 的稳定，本人自愿作出如下承诺： 自承诺函出具之日起 6 个月内（2023 年 10 月 18 至 2024 年 4 月 17 日），不 以任何形式减持本人名下所持有的公司股票；承诺期 ...

| 证券代码：603278 | 证券简称：大业股份 公告编号：2023-102 | | --- | --- | | 转债代码：113535 | 转债简称：大业转债 | 一、 说明会类型 本次投资者说明会以网络互动形式召开，公司将针对 2023 年半年度报告的 经营成果及财务指标的具体情况与投资者进行互动交流和沟通，在信息披露允 许的范围内就投资者普遍关注的问题进行回答。 二、 说明会召开的时间、地点 会议召开时间：2023 年 10 月 23 日(星期一) 上午 10:00-11:00 会议召开地点：上海证券交易所上证路演中心 （网址：http://roadshow.sseinfo.com） 会议召开方式：上证路演中心网络互动 投资者可于 2023 年 10 月 17 日(星期二) 至 10 月 22 日(星期日)16:00 前 登录上证路演中心网站首页点击"提问预征集"栏目或通过公司邮箱 zqb@sddaye.com 进行提问。公司将在说明会上对投资者普遍关注的问题进 行回答。 三、 参加人员 山东大业股份有限公司 关于召开 2023 年半年度业绩说明会的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何 ...