RSM 容诚 内部控制审计报告 湖南和顺石油股份有限公司 容诚审字[2025]215Z0328号 容诚会 容诚会计师事务所(特殊普通合伙) 中国 · 北京 ， 助出 内部控制审计报告 容诚审字[2025]215Z0328号 湖南和顺石油股份有限公司全体股东: 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求,我 们审计了湖南和顺石油股份有限公司（以下简称"和顺石油"）2024年12月 31 日 的财务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部 控制评价指引》的规定,建立健全和有效实施内部控制,并评价其有效性是和顺 石油董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上,对财务报告内部控制的有效性发表 审计意见,并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性,存在不能防止和发现错报的可能性。此外,由于 情况的变化可能导致内部控制变得不恰当,或对控制政策和程序遵循的程度降低, 根据内部控制审计结果推测未来内部控制的有效性具有一定风险。 我们认为,和顺石 ...

北京市中伦（深圳）律师事务所 关于湖南和顺石油股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划 回购注销部分限制性股票相关事项的 法律意见书 二〇二五年四月 北京市中伦（深圳）律师事务所 法律意见书 致：湖南和顺石油股份有限公司 北京市中伦（深圳）律师事务所（以下简称"本所"）接受湖南和顺石油股 份有限公司（以下简称"和顺石油"或"公司"）委托，担任公司 2024 年限制性 股票激励计划（以下简称"激励计划"或"本激励计划"）的专项法律顾问，现 就公司 2024 年限制性股票激励计划回购并注销部分限制性股票（以下简称"本 次回购注销"）所涉相关事宜出具本法律意见书。 为出具本法律意见书，本所律师根据有关法律、行政法规、规范性文件的规 定和本所业务规则的要求，本着审慎性及重要性原则对本次激励计划调整的有关 文件资料和事实进行了核查和验证。对本法律意见书的出具，本所特作如下声明： 1. 本所律师在工作过程中，已得到和顺石油的保证：即公司业已向本所律师 提供了本所律师认为制作法律意见书所必需的原始书面材料、副本材料和口头证 言，其所提供的文件和材料是真实、完整和有效的，且无隐瞒、虚假和重大遗漏 之处。 2. 本所律师依 ...

RSM 容诚 审计报告 湖南和顺石油股份有限公司 容诚审字[2025]215Z0329号 容诚会计师事务所(特殊普通合伙) 中国 · 北京 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（bttp://ac.mof.gov.cn）"进行企 "进行企 容诚会 目 录 | 序号 | 内 容 | 页码 | | --- | --- | --- | | 1 | 审计报告 | 1-6 | | 2 | 合并资产负债表 | 1 | | 3 | 合并利润表 | 2 | | 4 | 合并现金流量表 | 3 | | 5 | 合并所有者权益变动表 | 4 | | 6 | 母公司资产负债表 | 5 | | 7 | 母公司利润表 | 6 | | 8 | 母公司现金流量表 | 7 | | 9 | 母公司所有者权益变动表 | 8 | | 10 | 财务报表附注 | 9-105 | 审计报告 容诚审字[2025]215Z0329号 湖南和顺石油股份有限公司全体股东: 一、审计意见 我们审计了湖南和顺石油股份有限公司(以下简称"和顺石油")财务报表,包 括 2024 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表,2024年度的合并及 ...

各位股东及股东代表： 作为湖南和顺石油股份有限公司（以下简称"公司"）独立董事，本人严格 按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事规则》等有关法律法规及《公司章 程》《独立董事工作制度》等相关制度的规范要求，在 2024 年度内勤勉尽责行使 法律法规和股东大会所赋予的权利，履行独立董事的工作义务。我积极出席公司 董事会及专门委员会会议，对公司历次会议的相关审议事宜进行了认真细致的审 核，基于我的独立判断主动发表专业、中肯的意见和建议，有效维护了公司及全 体股东的合法权益。现在将 2024 年度履行独立董事职责的工作情况报告如下： 湖南和顺石油股份有限公司 独立董事 2024 年度述职报告 一、 独立董事的基本情况 （一）工作履历及专业背景 徐莉萍，女，1966 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，博士研究生学 历，会计学教授。湖南大学企业并购研究中心主任，湖南大学工商管理学院学术 委员会委员。曾任湖南大学工商管理学院财务管理系主任，曾任中国会计学会财 务成本分会理事，现任湖南省会计学会常务理事，长沙市会计学会常务副会长。 曾任致公党中央经济委员会委员，现任湖南省致公党财金委员会副主任。现任周 大生珠宝股份有 ...

湖南和顺石油股份有限公司 公司章程 二〇二五年四月修订 1 | 第一章 | 总则 | 3 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 | 4 | | 第三章 | 股份 | 5 | | | 第一节股份发行 | 5 | | | 第二节股份增减和回购 5 | | | | 第三节股份转让 | 7 | | 第四章 | 股东和股东大会 | 7 | | | 第一节股东 | 8 | | | 第二节股东大会的一般规定 10 | | | | 第三节股东大会的召集 12 | | | | 第四节股东大会的提案与通知 14 | | | | 第五节股东大会的召开 15 | | | | 第六节股东大会的表决和决议 17 | | | 第五章 | 董事会 | 23 | | | 第一节董事 | 23 | | | 第二节董事会 | 26 | | 第六章 | 总经理及其他高级管理人员 34 | | | 第七章 | 监事会 | 36 | | | 第一节监事 | 36 | | | 第二节监事会 | 37 | | 第八章 | 财务会计制度、利润分配和审计 38 | | | | 第一节财务会计制度 39 | | | | 第二 ...

湖南和顺石油股份有限公司独立董事 关于公司对外担保的专项说明及独立意见 作为湖南和顺石油股份有限公司（以下简称"公司"）独立董事，根据《上 市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》《上海证 券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规 范运作》和《公司章程》等有关规定，我们对公司 2024 年度对外担保情况进行 了核查，基于我们的独立判断，现发表独专项说明及独立意见如下： 1、2024 年度，公司及控股子公司无对外担保，公司及控股子公司之间未相 互提供担保。 2、公司严格遵守监管和《公司章程》关于对外担保的相关规定，严格控制 风险。2024 年度，公司未发生对外担保事项，不存在违规担保情况，不存在损 害公司及全体股东利益的情形。 （本页以下无正文，签署页附后） 1 (本页无正文,为《湖南和顺石油股份有限公司独立董事关于公司对外担保的专 项说明及独立意见》之签署页) 独立董事(签字): 2 26 911 徐莉萍(独立董事): 何海龙(独立董事): 谢小平(独立董事): 2025 年 4 月 24 日 2 ...

关于独立董事独立性情况的专项意见 根据中国证券监督管理委员会《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交 易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运 作》的有关规定及公司《独立董事工作制度》的相关要求，湖南和顺石油股份有 限公司（以下简称"公司"）董事会，就公司在任独立董事徐莉萍、何海龙、谢 小平的独立性情况进行评估并出具如下专项意见： 经核查独立董事徐莉萍、何海龙、谢小平的任职经历以及签署的相关自查文 件，上述人员未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司主要股东公 司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关系或其他可能妨碍其进 行独立客观判断的关系，不存在影响独立董事独立性的情况。符合《上市公司独 立董事管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》 中对独立董事独立性的相关要求。 湖南和顺石油股份有限公司董事会 2025 年 4 月 24 日 湖南和顺石油股份有限公司 ...

何海龙，男，1970 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士研究生学 历，高级职称。1993 年至今在湖南师范大学出版社有限责任公司工作，担任编 辑部主任；2022 年 11 月至今任公司独立董事。 湖南和顺石油股份有限公司 独立董事 2024 年度述职报告 各位股东及股东代表： 作为湖南和顺石油股份有限公司（"和顺石油"或"公司"）的独立董事，本 人严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》等法律法规、规 范性文件的规定，以及《湖南和顺石油股份有限公司章程》《湖南和顺石油股份 有限公司独立董事工作制度》等规定，切实履行独立董事忠实勤勉义务，积极为 公司经营发展建言献策，出席公司报告期内召开的相关会议，认真审议董事会及 董事会专门委员会的各项议案，公正、独立的发表相关意见，努力维护公司整体 利益及全体股东权益。现将本人 2024 年度履行职责的具体情况报告如下： 一、独立董事情况 （一）个人履历及兼职情况 （二）是否存在影响独立性的情况说明 本人未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司主要股东公司担 任任何职务，与公司及公司主要股东之间不存在利害关系或其他可能妨碍我进行 独立客观判断的 ...

作为湖南和顺石油股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，本着对 公司董事会和全体股东负责的精神，本人严格按照《公司法》《证券法》《上市公 司独立董事管理办法》《上市公司独立董事规则》等相关法律法规和规范性文件 的规定，独立客观、勤勉尽责地履行职责，积极参加公司召开的相关会议，认真 审议公司的各项议案，并对相关事项发表独立意见，切实维护了公司整体利益和 全体股东，尤其是中小股东的合法权益。现将 2024 年度履职情况汇报如下： 一、 独立董事情况 （一）个人履历及兼职情况 湖南和顺石油股份有限公司 独立董事 2024 年度述职报告 各位股东及股东代表： 谢小平，男，1978 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，博士研究生学 历。2004 年至今先后在湖南大学机械与运载工程学院任《计算方法》SCI 杂志责 任编辑、工程设计与分析研究所所长助理、车辆系汽车实验室主任。2024 年 12 月至今任公司独立董事。 （二）是否存在影响独立性的情况说明 作为公司的独立董事，本人严格遵守法律法规和《公司章程》等有关规定， 均未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司主要股东担任任何职务， 与公司及公司主要股东或有利 ...

湖南和顺石油股份有限公司 独立董事 2024 年度述职报告 各位股东及股东代表： 按照《公司法》《证券法》等有关法律法规、《上市公司独立董事管理办法》 及湖南和顺石油股份有限公司（以下简称"公司"）的《公司章程》《独立董事工 作制度》《独立董事年报工作制度》等内部管理制度要求，本人忠实、勤勉、审 慎、独立地履行职责，关注公司信息，及时了解公司的生产经营、财务运作等情 况，按时出席公司董事会及股东大会会议，对监管要求的事项进行事先讨论分析， 参与公司重大事项的决策，充分发挥独立董事的参谋与监督作用。现将 2024 年 度履行职责情况述职如下： 一、 独立董事情况 （一）个人履历及兼职情况 邓小毛，男，1968 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士研究生学 历，律师。1991 年至 1993 年在株洲市东区律师事务所任律师；1993 年至 2000 年在湖南湘江律师事务所任副主任、律师；2000 年至 2001 年在湖南银联律师事 务所任律师；2001 年至 2003 年在湖南通程律师集团事务所任律师、证券业务部 主任；2003 年至 2007 年在湖南潇湘律师事务所任律师、证券业务部主任；2007 年至 2 ...