年报工作 - 制订年报工作计划并提交独立董事审阅[5] 会计师事务相关 - 聘用或解聘议案需半数以上独立董事认可[6] - 核查会计师事务所及年审注册会计师执业资格[7] 审计沟通 - 审计前与年审会计师沟通多项内容[7] - 出具初审意见后再次沟通[7] 资料提交 - 财务总监审计前向独立董事提交资料[8] 会议延期 - 2名以上独立董事书面要求延期，董事会应采纳[10] 报告确认与披露 - 独立董事对年报签署书面确认意见[11] - 《独立董事年度述职报告》最迟在发年度股东会通知时披露[14]

制度修订 - 《金石资源集团股份有限公司关于规范与关联人资金往来的管理制度》于2025年8月修订[1] 资金占用管理 - 关联人资金占用分经营性和非经营性两种情况[3] - 公司不得为关联人垫支费用、拆借资金、委托投资等[5] 资金往来实施 - 公司及下属子公司与关联人经营性资金往来按规则决策实施[6] 监督检查 - 财务和内审部门定期检查非经营性资金往来情况[6][7] - 董事会审计委员会督导内审部门至少每季度检查一次关联人资金往来情况[9] 审计与应对 - 注册会计师为公司年度财报审计时应对关联人资金占用专项审计并出具说明[12] - 发生关联人侵占资产情形，董事会应采取措施保护股东权益[12] - 关联人对公司产生资金占用，公司应制定清欠方案并报告公告[12]

金石资源集团股份有限公司 董事会秘书工作细则 第一章 总 则 第一条 为保证公司董事会秘书依法行使职权，认真履行工作职责，并充分 发挥董事会秘书在公司中的作用，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上海证券交易所 股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》、 《金石资源集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）以及国家现行法 律、法规的相关规定，特制定本工作细则。 第二条 公司设立董事会秘书一名。董事会秘书为公司高级管理人员，对公 司和董事会负责。法律、法规及《公司章程》对公司高级管理人员的有关规定， 适用于董事会秘书。 金石资源集团股份有限公司 董事会秘书工作细则 （2025 年 8 月修订） 第三条 公司应当聘任证券事务代表，协助董事会秘书履行职责。 第二章 董事会秘书的任职资格 第四条 董事会秘书应当具备履行职责所必需的财务、管理、金融、法律等 专业知识，具有良好的职业道德和个人品德，并经过相关监管机构组织的专业培 训和资格考核。董事会秘书应当具有大学专科以上学历，并具有三年以上的财务 会计 ...

金石资源集团股份有限公司 投资者关系管理制度 第二章 投资者关系管理的原则和内容 金石资源集团股份有限公司 投资者关系管理制度 （2025年8月修订） 第一章 总 则 第一条 为使金石资源集团股份有限公司（以下简称"公司"）能够严格遵 循上海证券交易所的有关法律和法规，加强公司与投资者和潜在投资者（以下统 称"投资者"）之间的有效沟通，切实保护投资者特别是中小投资者的合法权益， 加深投资者对公司的了解和认同，促进公司和投资者之间建立长期、稳定的良好 关系，树立公司在资本市场的良好形象，实现公司价值最大化和股东利益最大化， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证 券法》（以下简称《证券法》）、中国证监会《上市公司投资者关系管理工作指 引》和上海证券交易所证券监管规则等法律、法规、规章、规范性文件及《金石 资源集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，结合公司 实际情况，制定本制度。 第二条 投资者关系是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动交流 和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对公司 的了解和认同，以提升公司治理水平和企业整体价 ...

（2025 年 8 月修订） 第一章 总则 第一条 为规范公司领导人员的产生，优化董事会组成，完善公司治理结构，根 据《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》、《上市公司独立董事管理办 法》、《金石资源集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有 关规定，公司特设立董事会提名委员会，并制定本实施细则。 第二条 董事会提名委员会是董事会下设的专门工作机构，主要负责拟定董事、 高级管理人员的选择标准和程序，对董事、高级管理人员人选及其任职资格进行遴选、 审核，并就下列事项向董事会提出建议： （一）提名或者任免董事； （二）聘任或者解聘高级管理人员； 金石资源集团股份有限公司 董事会提名委员会实施细则 金石资源集团股份有限公司 董事会提名委员会实施细则 （三）法律、行政法规、中国证监会规定和公司章程规定的其他事项。 董事会对提名委员会的建议未采纳或者未完全采纳的，应当在董事会决议中记载 提名委员会的意见及未采纳的具体理由，并进行披露。 第二章 人员组成 第三条 提名委员会成员由三名董事组成，其中二名为独立董事。 第四条 提名委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的三分 之一提名，并 ...

金石资源集团股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 金石资源集团股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 （2025 年 8 月修订） 第一章 总则 第一条 为进一步规范金石资源集团股份有限公司（以下简称"公司"） 内幕信息管理行为，加强内幕信息保密工作，防控内幕交易风险，维护公司信 息披露的公开、公平、公正原则，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司信息 披露管理办法》（证监会令第 182 号）、《上市公司监管指引第 5 号——上市公司 内幕信息知情人登记管理制度》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——信息披露事务管理》等有关法律法规、规范性文件及《金石资源集团股 份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司内幕信息及其知情人的管理事宜。本制度未规 定的，适用公司《信息披露管理制度》的相关规定。本制度的适用范围：公司下 属各部门、分公司、控股子公司及公司能够对其实施重大影响的参股公司。 第三条 公司董事会是内幕信息的管理机构。公司董事会秘书为内幕信息 管理工作 ...

金石资源集团股份有限公司 募集资金管理办法 （2025 年 8 月修订） 第一条 金石资源集团股份有限公司（以下简称公司）为规范募集资金的存 放、使用和管理，保证募集资金的安全，最大限度地保障投资者的合法权益，根 据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》 （以下简称《证券法》）、《上市公司募集资金监管规则》、《上海证券交易所上市 公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律、法规和规范性文件的规定并结 合公司实际情况，特制定本办法。 金石资源集团股份有限公司 募集资金管理办法 构发表明确意见，并提交股东会审议，公司应当及时披露相关信息。 第六条 公司董事会负责制定募集资金的详细使用计划，组织募集资金运用 项目的具体实施，做到募集资金使用的公开、透明和规范。募集资金运用项目通 过公司子公司或公司控制的其他企业实施的，公司应当采取适当措施保证该子公 司或被控制的其他企业遵守本办法的各项规定。 第一章 总 则 第二条 本办法所称募集资金，是指公司通过发行股票及其衍生品种或者其 他具有股权性质的证券，向投资者募集并用于特定用途的资金监管，但不包括公 司为实施股权激励计划募集的资金监 ...

金石资源集团股份有限公司 内部审计管理制度 内部审计管理制度 （2025 年 8 月修订） 第一章 总则 第一条 为促进金石资源股份有限公司（以下简称"金石资源"或"公司"）战 略实现，强化内部监管与风险控制，规范内部审计工作，保证内部审计质量，明确内 部审计机构和内部审计人员的责任，依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和 国审计法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《企业内 部控制基本规范》及其配套指引、《公司章程》以及其他有关法律、法规和规章，结 合公司实际情况制定本制度。 第二条 公司内部审计对象为公司、各职能部门、所属公司和具有重大影响的参 股公司及上述机构相关责任人员（以下统称"被审计单位"）。其中，所属公司包括 分公司、全资子公司、控股子公司，及其下属公司。 第三条 本制度所称内部审计，是指由公司内部审计机构或人员，对被审计单位 的财政财务收支、经济活动、内部控制、风险管理实施独立客观的监督、评价和建议， 以保障公司运营、促进完善治理、实现经营目标的活动。 第二章 内部审计机构和人员 第一条 审计委员会成员由三名董事组成，为不在公司担任高级管理人员的董事， 其中至少二 ...

金石资源集团股份有限公司 信息披露暂缓与豁免业务管理制度 金石资源集团股份有限公司 信息披露暂缓与豁免业务管理制度 （2025 年 8 月修订） 第一章 总则 第一条 为规范金石资源集团股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"） 信息披露暂缓与豁免行为，保证公司依法合规履行信息披露义务，根据《中华人 民共和国证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称"《股票上市 规则》"）、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第2号——信息披露事务管 理》、《上市公司信息披露管理办法》、《上市公司信息披露暂缓与豁免管理规 定》以及《公司章程》等规定，制定本制度。 第二条 公司和其他信息披露义务人暂缓、豁免披露临时报告，在定期报告、 临时报告中豁免披露中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）和证 券交易所规定或者要求披露的内容，适用本制度。 第三条 公司和其他信息披露义务人应当真实、准确、完整、及时、公平地 披露信息，不得滥用暂缓或者豁免披露规避信息披露义务、误导投资者，不得实 施内幕交易、操纵市场等违法行为。 第二章 暂缓、豁免信息的范围及条件 第四条 公司自行审慎判断存在《股票上市规则》规定的暂缓、豁免情 ...

金石资源集团股份有限公司 独立董事专门会议制度 金石资源集团股份有限公司 独立董事专门会议制度 第一条 金石资源集团股份有限公司（以下简称"公司"）为完善公司治理 机制，强化董事会决策功能，保障股东及公司整体利益，特别是保障中小股东的 合法权益不受损害，根据《公司法》、《国务院办公厅关于上市公司独立董事制度 改革的意见》、《上市公司独立董事管理办法》、《金石资源集团股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）等有关规定，特制定本制度。 第二条 独立董事专门会议（以下简称"专门会议"）是指定期或者不定期 召开的、全部由独立董事参加的会议。 公司应当为独立董事专门会议的召开提供便利和支持。 第二章 人员组成 第三条 专门会议由全体独立董事组成。 第四条 专门会议秘书处设在证券法务部。秘书处协助独立董事组织会议， 确定会议日期、时间及地点，分送会议通知，会议材料，起草会议纪要，撰写会 议记录；协调、督促公司职能部门或顾问咨询机构完成独立董事委办事项；负责 将专门会议审议通过的事项上报董事会，根据审议结果起草文件并负责下发，督 促相关部门落实；管理专门会议的档案；办理专门会议交办的其它工作。 第三章 职责权限 第 ...