信息报告义务人 - 持有公司5%以上股份的股东及其一致行动人是内部信息报告义务人[4] 报告标准 - 重大交易资产总额占公司最近一期经审计总资产10%以上需报告[19] - 与关联自然人交易30万元以上等关联交易需报告[30] - 公司与关联法人交易300万元以上且占净资产绝对值0.5%以上需报告[30] - 重大诉讼、仲裁涉案金额占净资产绝对值10%以上且超1000万元需报告[31] - 连续12个月内诉讼和仲裁累计涉案金额达重大标准适用相关规定[31] 关注事项 - 任一股东所持公司5%以上股份被质押等情况需关注[44] 重大风险事项 - 公司发生大额赔偿责任属于重大风险事项[41] - 公司计提大额资产减值准备属于重大风险事项[42] - 公司预计经营业绩亏损或大幅变动属于重大风险事项[46] 重大变更事项 - 重大变更事项包括变更公司名称等，《公司章程》变更需在指定网站披露[52] - 经营方针和经营范围发生重大变化属重大事项[53] - 董事会就境内外融资方案形成决议是重大事项[53] - 持有公司5%以上股份的股东或实际控制人持股等情况发生较大变化是重大事项[53][55] 报告制度 - 公司重大信息实施实时内部报告制度[58] - 报告义务人知悉重大信息时应及时向董事长、董事会秘书报告[58] - 重大事项超过约定交付或过户期限3个月仍未完成，应及时报告相关情况，此后每隔30日报告一次进展[61] 责任与实施 - 公司高级管理人员应敦促信息收集、整理、报告工作，瞒报等将追究责任[61] - 本制度经公司董事会审议通过后实施[64] - 本制度由公司董事会负责解释[65]

制度修订 - 公司于2025年8月修订年报重大差错责任追究制度[1] 信息披露 - 年报信息披露义务人包括董事、高管、持股5%以上股东等[3] - 信息披露重大差错范围含六种情形，责任追究有原则和处理程序[5][6][7] 责任处理 - 重大差错导致公司被监管采取措施由董秘处理[9] - 有不同情形分别从重、从轻或免予处罚[8][9] 绩效考核 - 责任追究结果纳入年度绩效考核[10] 内部追责 - 对公司董事以外内部人员追究责任形式有六种[17]

董事会成员规定 - 兼任其他高级管理职务的董事及职工代表董事总数不超董事会成员二分之一[4] 管理层任期 - 总经理及班子成员每届任期三年，连聘可连任[6] - 财务总监每届任期三年，连聘可连任[27] 任职限制 - 近36个月受监管机构处罚或近12个月受公开谴责不得任总经理及班子成员[7] 总经理职权与履职 - 负责组织实施年度经营计划等多项职权[9] - 因故暂不能履职，代职超30个工作日董事会定代理人选[12] - 定期向董事会报告工作，原则上每季度一次[40] 其他管理层职责 - 副总经理协助总经理工作，可提议召开办公会议[16][17] - 总工程师由总经理提名、董事会聘任，负责技术工作[19][20] 会议相关 - 总经理办公会议分定期和临时，定期每月初一次[24] - 会议确定重点议题，兼顾全面工作[25] - 会议记录保存不少于10年[30] 解聘与辞职 - 五种情形下董事会解聘总经理，需全体董事过半数同意[35][37] - 总经理辞职提前15天递交报告[39] 细则相关 - 工作细则由董事会审议通过生效，修改亦同[45] - 细则解释权属董事会[46]

报告编制与披露时间 - 年度报告应在会计年度结束之日起四个月内编制完成并披露[12] - 中期报告应在会计年度上半年结束之日起两个月内编制完成并披露[12] 报告内容要求 - 年度报告需记载公司基本情况、主要会计数据等内容[13] - 中期报告需记载公司基本情况、主要会计数据等内容[14] 报告审核与审议 - 定期报告内容需经公司董事会审议通过[15] - 定期报告中财务信息需经审计委员会审核[15] 业绩披露情况 - 公司预计经营业绩亏损或大幅变动应及时进行业绩预告[17] - 定期报告披露前业绩泄露或有传闻且交易异常波动，应及时披露财务数据[18] 特殊情况处理 - 定期报告财务会计报告被出具非标准审计意见，董事会应作专项说明[18] 股份相关披露 - 任一股东所持公司百分之五以上股份被质押、冻结等需披露[8,32,33] 重大事件披露 - 公司变更名称、简称等应立即披露[23] - 公司应在董事会决议等时点履行重大事件信息披露义务[24] - 公司控股、参股公司发生重大影响事件需履行披露义务[25] 交易异常披露 - 公司证券及其衍生品种异常交易需了解因素并披露[27] 信息披露责任人员 - 董事、高管应保证定期、临时报告在规定期限内披露[29] - 董事会秘书负责组织和协调公司信息披露事务[30,31] 子公司信息披露 - 公司直接或间接持股超50%子公司应设专人负责信息披露[32] 股东相关报送 - 持股百分之五以上股东等应及时报送关联人名单及关系说明[33] 子公司会议报告 - 控股子公司召开董事会等会议，应在会议召开之日起两个工作日内将决议及文件报公司证券法务部[40] 股东联系方式 - 股东咨询电话为0571 - 81387094，传真为0571 - 88380820，电子信箱为webmaster@chinesekings.com[44] 信息披露机构 - 公司证券法务部为信息披露常设机构和股东来访接待机构[43] 信息披露责任 - 公司董事等对信息披露的真实性等负责，董事长等对临时报告和财务会计报告披露负主要责任[47] 违规处理 - 信息披露违规致公司损失，责任人将受处分并可能被要求赔偿[47] - 信息披露有虚假记载等致投资者损失，信息披露义务人等承担赔偿责任[48] 及时披露定义 - 及时披露指自起算日或触及披露时点的两个交易日内[52] 制度施行与解释 - 本制度经董事会审议通过之日起施行[55] - 本制度由董事会负责解释及修订[54] 可持续发展报告 - 公司按证券交易所规定发布可持续发展报告[53]

制度修订 - 《金石资源集团股份有限公司关于规范与关联人资金往来的管理制度》于2025年8月修订[1] 资金占用管理 - 关联人资金占用分经营性和非经营性两种情况[3] - 公司不得为关联人垫支费用、拆借资金、委托投资等[5] 资金往来实施 - 公司及下属子公司与关联人经营性资金往来按规则决策实施[6] 监督检查 - 财务和内审部门定期检查非经营性资金往来情况[6][7] - 董事会审计委员会督导内审部门至少每季度检查一次关联人资金往来情况[9] 审计与应对 - 注册会计师为公司年度财报审计时应对关联人资金占用专项审计并出具说明[12] - 发生关联人侵占资产情形，董事会应采取措施保护股东权益[12] - 关联人对公司产生资金占用，公司应制定清欠方案并报告公告[12]

年报工作 - 制订年报工作计划并提交独立董事审阅[5] 会计师事务相关 - 聘用或解聘议案需半数以上独立董事认可[6] - 核查会计师事务所及年审注册会计师执业资格[7] 审计沟通 - 审计前与年审会计师沟通多项内容[7] - 出具初审意见后再次沟通[7] 资料提交 - 财务总监审计前向独立董事提交资料[8] 会议延期 - 2名以上独立董事书面要求延期，董事会应采纳[10] 报告确认与披露 - 独立董事对年报签署书面确认意见[11] - 《独立董事年度述职报告》最迟在发年度股东会通知时披露[14]

金石资源集团股份有限公司 董事会秘书工作细则 第一章 总 则 第一条 为保证公司董事会秘书依法行使职权，认真履行工作职责，并充分 发挥董事会秘书在公司中的作用，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上海证券交易所 股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》、 《金石资源集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）以及国家现行法 律、法规的相关规定，特制定本工作细则。 第二条 公司设立董事会秘书一名。董事会秘书为公司高级管理人员，对公 司和董事会负责。法律、法规及《公司章程》对公司高级管理人员的有关规定， 适用于董事会秘书。 金石资源集团股份有限公司 董事会秘书工作细则 （2025 年 8 月修订） 第三条 公司应当聘任证券事务代表，协助董事会秘书履行职责。 第二章 董事会秘书的任职资格 第四条 董事会秘书应当具备履行职责所必需的财务、管理、金融、法律等 专业知识，具有良好的职业道德和个人品德，并经过相关监管机构组织的专业培 训和资格考核。董事会秘书应当具有大学专科以上学历，并具有三年以上的财务 会计 ...

金石资源集团股份有限公司 投资者关系管理制度 第二章 投资者关系管理的原则和内容 金石资源集团股份有限公司 投资者关系管理制度 （2025年8月修订） 第一章 总 则 第一条 为使金石资源集团股份有限公司（以下简称"公司"）能够严格遵 循上海证券交易所的有关法律和法规，加强公司与投资者和潜在投资者（以下统 称"投资者"）之间的有效沟通，切实保护投资者特别是中小投资者的合法权益， 加深投资者对公司的了解和认同，促进公司和投资者之间建立长期、稳定的良好 关系，树立公司在资本市场的良好形象，实现公司价值最大化和股东利益最大化， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证 券法》（以下简称《证券法》）、中国证监会《上市公司投资者关系管理工作指 引》和上海证券交易所证券监管规则等法律、法规、规章、规范性文件及《金石 资源集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，结合公司 实际情况，制定本制度。 第二条 投资者关系是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动交流 和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对公司 的了解和认同，以提升公司治理水平和企业整体价 ...

（2025 年 8 月修订） 第一章 总则 第一条 为规范公司领导人员的产生，优化董事会组成，完善公司治理结构，根 据《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》、《上市公司独立董事管理办 法》、《金石资源集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有 关规定，公司特设立董事会提名委员会，并制定本实施细则。 第二条 董事会提名委员会是董事会下设的专门工作机构，主要负责拟定董事、 高级管理人员的选择标准和程序，对董事、高级管理人员人选及其任职资格进行遴选、 审核，并就下列事项向董事会提出建议： （一）提名或者任免董事； （二）聘任或者解聘高级管理人员； 金石资源集团股份有限公司 董事会提名委员会实施细则 金石资源集团股份有限公司 董事会提名委员会实施细则 （三）法律、行政法规、中国证监会规定和公司章程规定的其他事项。 董事会对提名委员会的建议未采纳或者未完全采纳的，应当在董事会决议中记载 提名委员会的意见及未采纳的具体理由，并进行披露。 第二章 人员组成 第三条 提名委员会成员由三名董事组成，其中二名为独立董事。 第四条 提名委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的三分 之一提名，并 ...

金石资源集团股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 金石资源集团股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 （2025 年 8 月修订） 第一章 总则 第一条 为进一步规范金石资源集团股份有限公司（以下简称"公司"） 内幕信息管理行为，加强内幕信息保密工作，防控内幕交易风险，维护公司信 息披露的公开、公平、公正原则，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司信息 披露管理办法》（证监会令第 182 号）、《上市公司监管指引第 5 号——上市公司 内幕信息知情人登记管理制度》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——信息披露事务管理》等有关法律法规、规范性文件及《金石资源集团股 份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司内幕信息及其知情人的管理事宜。本制度未规 定的，适用公司《信息披露管理制度》的相关规定。本制度的适用范围：公司下 属各部门、分公司、控股子公司及公司能够对其实施重大影响的参股公司。 第三条 公司董事会是内幕信息的管理机构。公司董事会秘书为内幕信息 管理工作 ...