投资制度适用范围 - 制度适用于公司及其持股超50%或能实际控制的控股子公司[2] 投资项目选择 - 选择投资项目应突出主业，谨慎从事高风险投资[4] 对外投资类型 - 对外投资包括股权投资、委托理财、证券投资等[6] 投资限制 - 不得参与对金融类公司投资[7] - 不得使用募集资金从事证券投资[9] 委托理财要求 - 进行委托理财应选合格受托方并签合同[9] 证券交易预计 - 可对未来12个月内证券交易范围、额度及期限预计，使用期限不超12个月[10] 决策制度 - 实行股东会、董事会、总经理分层决策制度[12] 重大项目评审 - 重大投资项目应组织专家、专业人员评审[13] 项目管理 - 指定专人对投资项目跟踪管理并定期效益分析[18] 投资处置 - 加强投资处置环节控制，按规定权限和程序审批投资收回、转让、核销[21] - 出现被投资单位经营期届满等情况时应收回或核销对外投资[21] - 出现被投资单位有悖公司发展战略等情况时应转让对外投资[22] - 批准处置投资的程序和权限与批准实施投资相同[23] 投资回收 - 重视投资到期本金回收，转让投资要合理定价，核销投资需相关证明[24] - 对到期无法收回的投资应建立责任追究制度[24] 信息披露 - 对外投资由董事会秘书负责信息披露，未披露前知情人员需保密[24] - 子公司要遵循信息披露规定，提供真实准确完整信息并及时报送董事会[24] 文件存档 - 审议对外投资的会议资料等应作为备查文件存档[26] 制度生效及解释 - 本制度经股东会审议通过后生效，由董事会负责解释和修订[28]

上海荣泰健康科技股份有限公司 第一章 总 则 第一条 为明确上海荣泰健康科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会 的职责权限，规范董事会组织、董事行为及操作规则，充分发挥董事会的作用， 督促董事正确履行其权利和义务，完善公司的法人治理结构，根据《中华人民共 和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称 "《证券法》"）、《上海证券交易所股票上市规则》和《上海荣泰健康科技股份有 限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，特制定本规则，作为 董事及董事会运作的行为准则。 第二章 董事会的组成和职权 第二条 董事会由 9 名董事组成，其中由职工代表担任董事 1 名、独立董事 3 名；设董事长一人。董事长由董事会以全体董事的过半数选举产生。 第三条 董事可以由高级管理人员兼任，但兼任高级管理人员职务的董事以及 由职工代表担任的董事，总计不得超过公司董事总数的二分之一。 第四条 董事会行使下列职权： （一）召集股东会，并向股东会报告工作； （二）执行股东会的决议； （三）决定公司的经营计划和投资方案； 董事会议事规则 （四）制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案； （五）制订公司 ...

股份交易规则 - 董事、高管买卖股份前需书面通知董秘核查合规性[4] - 特定时点或期间申报个人及相关账户信息，变动2日内报告并公告[4][5] 股份转让限制 - 上市1年内、离职半年内等情形下股份不得转让[7] - 任期内和届满后6个月内每年转让不超总数25%，持股不超1000股可全转让[8] 转让计划披露 - 计划转让首次卖出前15日报告并披露减持计划，完毕与否2日内报告公告[9] 违规处理措施 - 违规交易公司可处分、要求赔偿、移送司法追究责任[12] 问询回复规定 - 公司回复董/高管买卖证券问询函，有同意或不同意两种结果[21] - 同意交易出现禁止情形董事会另行书面通知[21] - 不同意交易进行计划交易违反多项规定[21]

制度适用 - 适用对象为公司董事和高级管理人员[2] 审议主体 - 股东会审议董事薪酬考核制度和方案[4] - 董事会审议高级管理人员薪酬考核制度和方案[5] 薪酬构成 - 独立董事实行津贴制度，按月发放[7] - 高级管理人员薪酬由基本薪酬和绩效薪酬组成[7] 调整与奖惩 - 薪酬调整依据包括同行业薪酬增幅、通胀水平等[8] - 经董事会审批可设专项奖励或惩罚[9] 制度生效 - 制度经股东会审议通过后生效，由董事会负责解释和修订[14]

上海荣泰健康科技股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总则 第四条 公司对外担保实行统一管理，非经公司董事会或股东会批准，任何人 无权以公司名义签署对外担保的合同、协议或其他类似的法律文件。 第五条 公司对外担保应当遵循合法、审慎、互利、安全的原则，严格控制担 保风险。 第六条 公司董事、高级管理人员应审慎对待和严格控制担保产生的债务风险， 并对违规和失当担保产生的损失依法承担连带责任。 第七条 公司为他人提供担保，应当采取反担保等必要的措施防范风险，反担 1 保的提供方应具备实际承担能力。 第二章 担保及管理 第一条 为了规范上海荣泰健康科技股份有限公司（以下简称"公司"）的对 外担保行为，防范对外担保风险，确保公司资产安全和保护投资者的合法权益， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国民法 典》（以下简称"《民法典》"）、《上海证券交易所股票上市规则》等有关法律法规、 规章制度以及《上海荣泰健康科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的有关规定，结合公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称对外担保是指公司以自有资产、或信用为其它单位或个人 提供的保 ...

上海荣泰健康科技股份有限公司 股东会议事规则 第五条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年召开一次， 应当于上一会计年度结束后的六个月内举行。临时股东会不定期召开，出现《公 司法》第一百一十三条及《公司章程》规定的应当召开临时股东会的情形时，临 时股东会应当在两个月内召开。 公司在上述期限内不能召开股东会的，应当报告公司所在地中国证券监督管 理委员会（以下简称"中国证监会"）派出机构和上海证券交易所，说明原因并 公告。 第六条 公司召开股东会，应当聘请律师对以下问题出具法律意见并公告： （一）会议的召集、召开程序是否符合法律、行政法规、《上市公司股东会 规则》和《公司章程》的规定； 第一章 总则 第一条 为规范上海荣泰健康科技股份有限公司（以下简称"公司"）行为， 保证股东会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司 法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上海证 券交易所股票上市规则》《上市公司股东会规则》和《上海荣泰健康科技股份有 限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，制定本规则。 第二条 公司股东会的召集、提案、通知、召开等事项适用本规 ...

上海荣泰健康科技股份有限公司 章 程 二〇二五年九月 | | | | 第一章 | 总 | 则 2 | | | --- | --- | --- | --- | | 第二章 | | 经营宗旨和范围 3 | | | 第三章 | 股 | 份 3 | | | 第一节 | | 股份发行 | 3 | | 第二节 | | 股份增减和回购 | 4 | | 第三节 | | 股份转让 | 6 | | 第四章 | | 股东和股东会 6 | | | 第一节 | | 股东的一般规定 | 6 | | 第二节 | | 控股股东和实际控制人 | 9 | | 第三节 | | 股东会的一般规定 | 10 | | 第四节 | | 股东会的召集 | 14 | | 第五节 | | 股东会的提案与通知 | 15 | | 第六节 | | 股东会的召开 | 17 | | 第七节 | | 股东会的表决和决议 | 19 | | 第五章 | | 董事和董事会 24 | | | 第一节 | | 董事的一般规定 | 24 | | 第二节 | | 董事会 | 27 | | 第三节 | | 独立董事 | 31 | | 第四节 | | 董事会专门委员会 | 34 | | 第 ...

上海荣泰健康科技股份有限公司 内部审计制度 第一章 总则 第一条 为加强上海荣泰健康科技股份有限公司（以下简称"公司"）内部审 计工作，提高内部审计工作质量，保护投资者合法权益，依据《中华人民共和国公 司法》《审计署关于内部审计工作的规定》等法律、法规、规范性文件及《上海荣 泰健康科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，结合公司 内部审计工作的实际情况，制定本制度。 第六条 公司设内部审计部作为内部审计机构，内部审计机构应当保持独立性， 不得置于财务部门的领导之下，或者与财务部门合署办公。 第二条 本制度所称内部审计，是指对公司及所属单位财政财务收支、经济活 动、内部控制、风险管理实施独立、客观的监督、评价和建议，以促进单位完善治 理、实现目标的活动。 第三条 本制度规定公司内部审计机构及审计人员的职责和权限，内部审计的 工作内容及程序，并对具体的内部控制的评审、审计档案的管理等相关事项进行了 规范，是公司开展内部审计工作的标准。 第四条 内部审计的对象包括公司本部各部门及全资或控股子公司。 第五条 内部审计工作的宗旨是通过开展独立、客观、公正的审计，运用系统 化和规范化的方法，对风险管理、 ...

上海荣泰健康科技股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总则 第一条 为了规范上海荣泰健康科技股份有限公司（以下简称"公司"）募 集资金的存放、使用和管理，保证募集资金的安全，保护投资者的合法权益，提 高募集资金的使用效率，依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券 法》《上海证券交易所股票上市规则》以及《上海荣泰健康科技股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）和其他有关法律、法规的规定，结合公司实际 情况，制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金是公司通过发行股票或者其他具有股权性质 的证券，向投资者募集并用于特定用途的资金，但不包括公司为实施股权激励计 划募集的资金。本制度所称超募资金是指实际募集资金净额超过计划募集资金金 额的部分。 第三条 公司对募集资金的管理应遵循专户存储、规范使用、如实披露、严 格管理的原则。 第四条 公司董事会应当持续关注募集资金存放、管理和使用情况，有效防 范投资风险，提高募集资金使用效益。公司的董事和高级管理人员应当勤勉尽责， 确保公司募集资金安全，不得操控公司擅自或者变相改变募集资金用途。 第五条 公司控股股东、实际控制人及其他关联方不得占用公司募集资金， 不 ...

上海荣泰健康科技股份有限公司 信息披露管理制度 第一章 总则 第一条 为规范上海荣泰健康科技股份有限公司（以下简称"公司"或"本 公司"）及其他信息披露义务人的信息披露行为，加强公司信息披露事务管理， 确保信息披露真实、准确、完整、及时、公平，以保护投资者利益及公司的长远 利益，公司董事会根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中 华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司信息披露管理办法》 《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）等法律、法规、规 范性文件及《上海荣泰健康科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的规定，制定本制度。 第二条 本制度所称"披露"或者"公告"，指公司或者相关信息披露义务 人按照法律、行政法规、部门规章、规范性文件及上海证券交易所（以下简称"上 交所"）其他规定在上交所网站和符合中国证监会规定条件的媒体发布信息。 本制度所称"及时"是指自起算日起或者触及披露时点的两个交易日内。 本制度所称"信息披露义务人"，是指公司及其董事、高级管理人员、股东、 实际控制人，收购人，重大资产重组、再融资、重大交易有关各方等自然人、单 ...