信用等级通知书 灵康药业集团股份有限公司： 东方金诚债跟踪评字【2025】0102 号 东方金诚国际信用评估有限公司根据跟踪评级安排对贵公司及"灵 康转债"的信用状况进行了跟踪评级，经信用评级委员会评定，此 次跟踪评级维持贵公司主体信用等级为 A-，评级展望为稳定，同时 维持"灵康转债"信用等级为 A-。 东方金诚国际信用评估有限公司 信评委主任 二〇二五年六月十六日 东方金诚债跟踪评字【2025】0102 号 信用评级报告声明 为正确理解和使用东方金诚国际信用评估有限公司（以下简称"东方金诚"）出具的信 用评级报告（以下简称"本报告"），本公司声明如下： 1.本次评级为委托评级，东方金诚与受评对象不存在任何影响本次评级行为独立、客观、 公正的关联关系，本次项目评级人员与评级对象之间亦不存在任何影响本次评级行为 独立、客观、公正的关联关系。 2.本次评级中，东方金诚及其评级人员遵照相关法律、法规及监管部门相关要求，充分 履行了勤勉尽责和诚信义务，有充分理由保证本次评级遵循了真实、客观、公正的原 则。 3.本评级报告的结论，是按照东方金诚的评级流程及评级标准做出的独立判断，未受评 级对象和第三方组织或个人的干预 ...

证券代码：603669 证券简称：灵康药业 公告编号：2025-044 灵康药业集团股份有限公司 关于上海证券交易所对公司 2024 年年度报告 监管工作函的回复公告 1 销售数量及产品单价情况、合作模式及期限、公司的市场地位及份额等市场情 况，说明报告期内对江西鑫程销售额大幅增长的原因及合理性，合作是否长期 稳定，是否涉及关联交易。 回复： （一）结合医药流通业务具体展业情况，包括但不限于获客方式、上下游客 户供应商情况、公司承担的商业角色和作用、相关收入确认政策及依据等，说明 第四季度营业收入大幅增长的原因及背景，相关业务是否属于新增贸易业务，是 否具有稳定性，是否需要依照有关规定予以扣除 1、结合医药流通业务具体展业情况，包括但不限于获客方式、上下游客户 供应商情况、公司承担的商业角色和作用、相关收入确认政策及依据等，说明第 四季度营业收入大幅增长的原因及背景 由于近几年受到集采政策影响，公司为更好适应政策发展，充分利用公司销 售体系的优势，在原有业务基础上，向医药流通板块积极探索转型，以做大做强 公司规模。医药流通是公司医药产业链中的重要板块，公司在原有制剂研发、生 产和销售的基础上，启动医药流通及配 ...

证券代码:603669 证券简称:灵康药业 公告编号:2025-042 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于核准灵康药业集团股份有限公司公开发行 可转换公司债券的批复》（证监许可[2020]2640 号）核准，公司公开发行可转换 公司债券（以下简称"可转债"）525 万张，每张面值 100 元，募集资金总额为 52,500.00 万元，扣除各项发行费用 721.84 万元（不含税），实际募集资金净额为 51,778.16 万元。上述募集资金扣除保荐承销费后的余额已于 2020 年 12 月 7 日 汇入公司设立的可转债募集资金专户中，天健会计师事务所（特殊普通合伙）对 本次募集资金到位情况进行审验，并出具了"天健验[2020]572 号"《验证报告》。 公司已对募集资金采取了专户存储，并与保荐机构、开户银行签订了募集资 金三方监管协议。 二、募集资金投资项目的基本情况 灵康药业集团股份有限公司 关于使用部分闲置募集资金临时补充流动资金的公 告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： ...

证券代码:603669 证券简称:灵康药业 公告编号:2025-041 灵康药业集团股份有限公司 关于提前归还临时补充流动资金的募集资金的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 2024 年 7 月 5 日，灵康药业集团股份有限公司（以下简称"公司"）召开第 四届董事会第十六次会议及第四届监事会第十四次会议，审议通过了《关于使用 部分闲置募集资金临时补充流动资金的议案》，同意公司使用闲置募集资金临时 补充流动资金，总额不超过人民币 25,000.00 万元，使用期限自董事会审议通过 之日起不超过 12 个月，到期归还至募集资金专户。具体内容详见公司于 2024 年 7 月 9 日披露的《关于使用部分闲置募集资金临时补充流动资金的公告》（公 告编号：2024-050）。 在使用募集资金暂时补充流动资金期间，公司严格按照《上市公司监管指引 第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所上市公司 自律监管指引第 1 号——规范运作》《募集资金管理制度》等相关规定，对资金 进行合理安排，提高募集 ...

债券发行 - 2020年12月1日公司公开发行525万张可转换公司债券，总额5.25亿元[4] 转股价格 - “灵康转债”初始转股价8.81元/股，最新8.00元/股[4] - 2021 - 2024年多次调整转股价格[5] 转股相关决策 - 截至2025年5月30日股价触发修正条款，董事会不行使修正权利[3][6] - 2025年6月3日重新起算触发修正条件期间[3][6] 转股期 - “灵康转债”转股期为2021年6月7日至2026年11月30日[6]

股东大会召集与召开程序 - 公司2024年年度股东大会采用现场投票与网络投票相结合的方式 现场会议于2025年5月23日14:30在杭州市万银国际大厦27层举行 网络投票时间为同日9:15-15:00 [3] - 股东大会通知已于2025年4月19日通过证监会规定媒体和交易所网站公告 公告日期距召开日间隔20日符合规定 [2] - 会议时间、地点及投票方式均与公告内容一致 程序符合《公司法》《股东会规则》及《公司章程》 [3] 股东大会出席情况 - 出席股东及代理人共132人 代表股份309,394,065股 占有效表决权股份总数703,542,962股的43.9766% [3][5] - 公司回购专用账户持有17,701,793股不享有表决权 总股本为721,244,755股 [3][5] - 出席人员包括股东代表、董事、监事、高管及董事会邀请人员 资格符合法律法规要求 [3] 议案表决结果 - 非累积投票议案通过率均超99% 最高为99.9274% 最低为99.7156% 反对票占比最高0.2541% [5][6] - 中小投资者表决中两项议案同意率超98% 其中《关于2024年度利润分配预案的议案》获98.2715%支持 [7][8] - 议案5、6涉及中小投资者单独计票 无特别决议议案、关联股东回避表决及优先股股东参与表决情形 [9] 法律意见结论 - 股东大会召集程序、出席资格及表决程序均符合《公司法》《股东会规则》及《公司章程》规定 [9] - 会议未出现临时议案情形 通过的所有决议均被认定为合法有效 [9]

股东大会召开情况 - 股东大会于2025年5月23日在浙江省杭州市上城区万银国际大厦27层召开 [1] - 出席会议的普通股股东持股比例达43.9766% [1] - 会议由董事长陶灵萍主持 上海东方华银律师事务所律师现场见证并出具法律意见书 [1] 议案审议结果 - 全部议案均获通过 其中A股股东同意比例均超99.7% [2][3] - 关键议案包括2024年度董事会/监事会工作报告、财务决算报告、利润分配预案等 [3] - 关于2025年度综合授信额度及担保事项的议案获得99.8944%同意票 [3] 表决细节 - 非累积投票议案中反对票最高为0.2541% 弃权票最高为0.0303% [2] - 涉及重大事项时 5%以下股东表决情况单独列示 [3] - 所有议案均符合《公司法》及《公司章程》规定的表决程序 [3] 高管出席情况 - 公司董事、监事及董事会秘书均出席股东大会 [2] - 财务总监张俊珂、副总经理刘力明等高级管理人员列席会议 [2]

债券发行 - 2020年12月1日公开发行525万张可转换公司债券，总额5.25亿元，期限6年[5] - 2020年12月22日起在上海证券交易所挂牌交易[7] 转股价格 - “灵康转债”2021年6月7日起可转股，初始8.81元/股，最新8.00元/股[7] - 2021 - 2024年因利润分配和修正条款调整转股价格[7][8] 价格触发情况 - 2025年5月12 - 23日，10个交易日收盘价低于当期转股价85%[5][10] - 若连续三十个交易日至少十五个交易日低于转股价85%，预计触发修正条款[10] 公司决策 - 2025年5月9日董事会决定本次不向下修正转股价格，5月12日重新起算[10] - 触发修正条件后确定是否修正并及时披露信息[11]

会议信息 - 2025年5月23日召开2024年年度股东大会[2] - 出席会议股东和代理人132人，持有表决权股份309,394,065股，占比43.9766%[2] - 公司在任董事7人出席5人，在任监事3人出席3人，副总经理兼董事会秘书出席[6] 议案表决 - 2024年度董事会工作报告同意票数308,545,680，占比99.7257%[5] - 2024年度监事会工作报告同意票数308,514,372，占比99.7156%[7] - 2024年度报告全文及摘要同意票数309,169,280，占比99.9273%[7] - 2024年度财务决算报告同意票数309,169,580，占比99.9274%[7] - 2024年度利润分配预案同意票数308,995,554，占比99.8711%[8] - 申请2025年度综合授信额度及担保议案同意票数309,047,072，占比99.8878%[9] - 修订《募集资金管理制度》议案同意票数309,067,380，占比99.8944%[9]

会议安排 - 2025年4月18日决定召开2024年年度股东大会[4] - 2025年4月19日公布股东大会相关决议公告、通知[4] - 2025年5月23日14:30举行现场会议，网络投票同日进行[5] 参会情况 - 出席股东及代理人132人，代表股份309,394,065股，占比43.9766%[6] - 截至登记日，总股本721,244,755股，有效表决权股份703,542,962股[6] 议案表决 - 《公司2024年度董事会工作报告》同意票占比99.7257%[8] - 《公司2024年度利润分配预案》中小投资者同意票占比98.2715%[13] - 《关于公司及全资子公司申请授信及担保议案》同意票占比99.8878%[14] - 《关于修订<募集资金管理制度>的议案》同意票占比99.8944%[15] 其他情况 - 本次会议未发生提出临时议案情形[16]