上海市广发律师事务所 关于上海永冠众诚新材料科技（集团）股份有限公司 第二期员工持股计划（草案）的 法律意见 电话：021-58358013 | 传真：021-58358012 网址：http://www.gffirm.com | 电子信箱：gf@gffirm.com 办公地址：上海市浦东新区南泉北路 429 号泰康保险大厦 26 楼 | 邮政编码：200120 本所同意将本法律意见作为公司实施本次员工持股计划相关事项必备的法 律文件，随同其他申报材料上报或公告，并依法承担相应的法律责任。本法律意 见仅供实施本次员工持股计划之目的使用，非经本所事先书面同意，不得用作任 何其他目的。 本所律师根据法律的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉 尽责精神，对公司本次员工持股计划事项出具如下法律意见。 一、公司实施本次员工持股计划的主体资格 上海市广发律师事务所 关于上海永冠众诚新材料科技（集团）股份有限公司 第二期员工持股计划（草案）的法律意见 致：上海永冠众诚新材料科技（集团）股份有限公司 上海市广发律师事务所（以下简称"本所"）接受上海永冠众诚新材料科技 （集团）股份有限公司（以下简称"公司"）的委托 ...

证券代码：603681 证券简称：永冠新材 公告编号：2024-001 转债代码：113653 转债简称：永22转债 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、可转债上市发行概况 经中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《关于核准上海永 冠众诚新材料科技（集团）股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证 监许可[2022]1253号）核准，上海永冠众诚新材料科技（集团）股份有限公司（以 下简称"公司"）于2022年7月28日公开发行了770万张可转换公司债券，每张面 值100元，发行总额77,000.00万元，期限6年。可转换公司债券票面利率为：第 一年0.40%、第二年0.60%、第三年1.00%、第四年1.50%、第五年2.50%、第六年 3.00%。 经上海证券交易所《自律监管决定书》[2022]231号文同意，公司本次发行 的77,000.00万元可转换公司债券于2022年8月26日起在上海证券交易所挂牌交 1 累计转股情况：截至 2023 年 12 月 31 日，累计已有人民币 ...

证券代码：603681 证券简称：永冠新材 公告编号：2023-071 拟回购股份的用途、资金总额、回购期限、回购价格： 1、本次拟回购股份的用途：用于股权激励或员工持股计划； 2、拟回购股份资金总额：不低于人民币 4,000 万元（含 4,000 万元），不 超过人民币 8,000 万元（含 8,000 万元）； 转债代码：113653 转债简称：永22转债 上海永冠众诚新材料科技（集团）股份有限公司 关于以集中竞价交易方式回购公司股份方案的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 3、拟回购股份价格区间：不超过人民币 22 元/股（含 22 元/股）； 4、拟回购股份期限：自董事会审议通过之日起 12 个月内。 回购资金来源：自有资金。 相关股东是否存在减持计划：截至董事会通过本次回购方案决议之日， 公司董监高、控股股东、实际控制人及其一致行动人、持股 5%以上股东未来 3 个月、未来 6 个月无减持公司股份的计划，回购期间无增减持公司股份的计划， 若其后续拟在此期间增减持公司股份，将依照相关法 ...

上海永冠众诚新材料科技（集团）股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会会议资料 上海永冠众诚新材料科技（集团）股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会会议资料 二〇二四年一月 上海永冠众诚新材料科技（集团）股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会会议资料 上海永冠众诚新材料科技（集团）股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会会议须知 为维护全体股东合法权益，保证会议的顺利进行，根据《中华人民共和国公 司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司股东大会规则》和《公司章程》等 有关规定，特制定会议须知如下，望出席本次股东大会的全体人员遵照执行。 一、本次股东大会召开期间，全体出席人员应以维护股东的合法权益、保证 会议的正常秩序和议事效率为原则。 二、为保持本次股东大会的严肃性和正常秩序，除参加本次大会的股东（或 股东代理人）、公司董事、监事、高级管理人员、公司聘请的中介机构以及其他 出席人员外，公司有权拒绝其他人士进入会场。 三、参会股东（或股东代理人）应当按照通知时间准时到场，如迟到，在表 决开始前出席会议的，可以参加表决；如表决开始后出席的，不得参加表决，但 可以列席会议；迟到股东（或股东代 ...

员工持股计划基本信息 - 初始设立总人数不超72人（不含预留份额）[10][27] - 拟筹集资金总额上限3375.00万元[11][27] - 拟持标的股票数量不超300.00万股，占2023年12月8日股本总额1.57%[11][32] - 全部有效期内计划所持股票总数累计不超股本总额10%，单个员工累计不超1%[11][32] - 拟预留不超90.00万股，占持股总数30.00%[12][28] 人员分配 - 胡嘉洳拟持有52.00万股，占比17.00%[27] - 其他核心人员（60人）拟持有158.00万股，占比53.00%[27] 资金与股票来源 - 资金来源为员工合法薪酬、自筹资金等[29] - 股票来源为公司回购专用账户回购的A股普通股[31] 价格与期限 - 购买回购股份价格为11.25元/股[12][33] - 存续期为60个月，期满可延长[36] - 锁定期为12个月，锁定期满首次授予份额一次性解锁[38] 管理与决策 - 由公司自行管理，最高管理权力机构为持有人会议[42] - 持有人会议审议选举罢免委员、计划变更终止等事项[44] - 管理委员会至少由3名委员组成，任期为存续期[51] 费用与清算 - 2024 - 2025年首次授予部分费用摊销，2024年646.80万元，2025年58.80万元[78] - 存续期届满或提前终止，30个工作日内完成清算并分配[63][75] 其他 - 需经公司股东大会批准方可实施[14][80] - 2024年1月完成全部300.00万股标的股票过户[77]

上海永冠众诚新材料科技（集团）股份有限公司 第二期员工持股计划管理办法 二〇二三年十二月 1 第一章 总则 第一条 为规范上海永冠众诚新材料科技（集团）股份有限公司（以下简称 "永冠新材"或"公司"）第二期员工持股计划（以下简称"本员工持股计划"、 "持股计划"）的实施，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《中国证监会关于上市公司 实施员工持股计划试点的指导意见》（以下简称"《指导意见》"）、《上海证券交易 所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》（以下简称"《自律监管指引》"） 等相关法律、行政法规、规章、规范性文件和《公司章程》之规定，特制定本管 理办法。 第二章员工持股计划的制定 第二条 员工持股计划所遵循的基本原则 （一）依法合规原则 公司实施本员工持股计划，严格按照法律、行政法规的规定履行程序，真实、 准确、完整、及时地实施信息披露。任何人不得利用员工持股计划进行内幕交易、 操纵证券市场等证券欺诈行为。 （二）自愿参与原则 公司实施本员工持股计划遵循公司自主决定，员工自愿参加的原则，公司不 以摊派、强行分配等方式强制员工 ...

会议安排 - 2023年12月15日送达第四届董事会第五次会议通知及材料[2] - 2023年12月20日现场召开第四届董事会第五次会议，9名董事实到[3] - 2023年12月19日召开职工代表大会征求员工持股计划意见[4] 员工持股计划 - 第二期员工持股计划相关草案、管理办法等表决均3票同意通过[6][8][13] - 相关议案尚需提请股东大会审议，授权自批准至计划终止有效[6][9][12][13] 信息披露 - 2023年12月21日披露员工持股计划草案等及召开股东大会通知[5][7][14] 其他 - 审议通过提请召开2024年第一次临时股东大会的议案[14]

证券代码：603681 股票简称：永冠新材 公告编号：2023-069 转债代码：113653 转债代码：永22转债 （一）本次会议的召集、召开符合《公司法》等有关法律、法规、规章和《公 司章程》的规定，会议决议合法有效。 （二）上海永冠众诚新材料科技（集团）股份有限公司（以下简称"公司" 或"永冠新材"）第四届监事会第四次会议通知及会议材料于 2023 年 12 月 15 日以电话、传真、电子邮件或专人送达的方式分送全体参会人员。 （三）本次会议于 2023 年 12 月 20 日在公司会议室以现场的方式召开。 （四）本次会议应到监事 3 名，实到监事 3 名。 （五）会议由监事会主席鲁世祺先生召集并主持。公司董事会秘书列席本 次会议。 二、监事会会议审议情况： （一）审议《关于<上海永冠众诚新材料科技（集团）股份有限公司第二期 员工持股计划（草案）>及其摘要的议案》 上海永冠众诚新材料科技（集团）股份有限公司 第四届监事会第四次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、监事会会议召开情况： （二）审 ...

员工持股计划基本信息 - 初始设立总人数不超过72人（不含预留份额）[10][27] - 拟筹集资金总额上限3375.00万元[11][27][30] - 拟持标的股票数量不超过300.00万股，占2023年12月8日股本总额1.57%[11][32] - 购买回购股份价格11.25元/股[12][33] - 存续期60个月，期满可延长[36] - 锁定期12个月，期满首次授予份额一次性解锁[38] 人员分配 - 胡嘉洳拟持有52.00万股，占比17.00%[27] - 其他核心人员（60人）拟持有158.00万股，占比53.00%[27] - 预留份额90.00万股，占比30.00%[12][28] 规则限制 - 全部有效期内员工持股计划所持股票总数累计不超股本总额10%[11][32] - 单个员工所获股份权益对应股票总数累计不超股本总额1%[11][32] - 信息敏感期不得买卖股票[39] 资金与股票来源 - 资金来源为员工合法薪酬、自筹及其他合法方式[29] - 股票来源为公司回购专用账户的A股普通股[31] 管理与决策 - 由公司自行管理，持有人会议为最高权力机构[47] - 持有人会议表决需出席持有人所持1/2（含）以上份额同意，特殊规定需2/3（含）以上[53] - 管理委员会至少3名委员，任期为存续期[55] - 管理委员会会议需过半数委员出席，决议经全体委员过半数通过[61] 变更与终止 - 存续期内变更须经出席持有人会议的持有人所持2/3（含）以上份额同意，并经董事会审议[70] - 存续期届满未展期则自行终止，满足条件可提前终止[71] - 存续期届满前1个月，股票未处置完，经同意和审议可延长[71] 其他 - 预计2024年1月完成全部标的股票过户[81] - 首次授予210.00万股标的股票权益应确认股份支付费用预计705.60万元[81] - 2024 - 2025年首次授予部分费用摊销分别为646.80万元和58.80万元[83] - 员工持股计划经股东大会非关联股东所持表决权过半数通过可实施[84]

证券代码：603681 证券简称：永冠新材 公告编号：2023-070 转债代码：113653 转债简称：永 22 转债 上海永冠众诚新材料科技（集团）股份有限公司 关于召开 2024 年第一次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 (一) 股东大会类型和届次 2024 年第一次临时股东大会 召开的日期时间：2024 年 1 月 5 日 14 点 00 分 召开地点：上海永冠众诚新材料科技（集团）股份有限公司会议室 股东大会召开日期：2024年1月5日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 (二) 股东大会召集人：董事会 (三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 (四) 现场会议召开的日期、时间和地点 (五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 1 月 5 日 至 2024 年 1 月 5 日 采用上 ...