法兰泰克重工股份有限公司 董事会审计委员会 2023 年度履职情况报告 作为法兰泰克重工股份有限公司（以下简称"法兰泰克"或"公司"）董 事会审计委员会委员，我们严格按照《上市公司治理准则》、《上海证券交易 所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等规范性文件和《公司章程》 的相关规定，本着勤勉尽责的工作态度，充分发挥独立董事及专门委员会的职 能，认真履行了审计监督的职责。现将审计委员会 2023 年履职情况报告如 下： 一、审计委员会基本情况 公司第四届董事会审计委员会由独立董事杨克泉先生、独立董事戎一昊先 生及董事长陶峰华先生组成，其中杨克泉先生为会计专业人士，担任召集人暨 主任委员。 二、审计委员会会议召开情况 2023 年公司审计委员会共召开了 4 次会议，各委员均亲自出席会议。各委 员按照《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》的规 定，认真履行职责。与会委员认真阅读会议材料，充分了解详细情况，对会议 议案展开详细的讨论与分析，最终形成审计委员会会议决议，共审议通过了 14 项议案。详情如下： 1、2023 年 4 月 17 日，第四届董事会审计委员会第七次会议审议通过了 ...

独立董事候选人声明与承诺 本人任凌玉，已充分了解并同意由提名人法兰泰克重工股份有限 公司董事会提名为法兰泰克重工股份有限公司第五届董事会独立董 事候选人。本人公开声明，本人具备独立董事任职资格，保证不存在 任何影响本人担任法兰泰克重工股份有限公司独立董事独立性的关 系，具体声明并承诺如下： 一、本人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法 规、部门规章及其他规范性文件，具有 5 年以上法律、经济、会计、 财务、管理或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验。 本人作为独立董事候选人在提名时未取得独立董事资格证书，本 人承诺将在将参加最近一次独董资格培训。 二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章以及公司 规章的要求： （一）《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定； （二）《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规定 （如适用）； （三）中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证券交 易所自律监管规则以及公司章程有关独立董事任职资格和条件的相 关规定； （四）中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部辞去 公职或者退（离）休后担任上市公司、基金管理公司独立董事、独立 （一）在 ...

法兰泰克重工股份有限公司 第二条 公司与关联方之间的关联交易行为除遵守有关法律、法规、规范性文件 和《公司章程》的规定外，还需遵守本管理办法的有关规定。 关联交易管理办法 二〇二四年四月 法兰泰克重工股份有限公司 关联交易管理办法 第二章 关联方和关联关系 第一章 总则 第一条 为保证法兰泰克重工股份有限公司（以下简称"公司"）与关联方之间 的关联交易符合公平、公正、公开的原则，确保公司的关联交易行为不损害公司 和非关联股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证 券法》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》（以下 简称"《上市规则》"）、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号—— 交易与关联交易》等有关法律、法规、规范性文件及《法兰泰克重工股份有限公 司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，制定本管理办法。 第三条 公司关联方包括关联法人和关联自然人。 第四条 具有以下情形之一的法人（或者其他组织），为公司的关联法人（或者 其他组织）： （一）直接或者间接控制公司的法人（或者其他组织）； （二）由前项所述法人（或者其他组织）直接或者间接控制的除公司、控股 ...

独立董事提名人声明与承诺 提名人法兰泰克重工股份有限公司董事会，现提名任凌玉为法兰 泰克重工股份有限公司第五届董事会独立董事候选人，并已充分了解 被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职、有无重大 失信等不良记录等情况。被提名人已同意出任法兰泰克重工股份有限 公司第五届董事会独立董事候选人（参见该独立董事候选人声明）。 提名人认为，被提名人具备独立董事任职资格，与法兰泰克重工股份 有限公司之间不存在任何影响其独立性的关系，具体声明并承诺如下： 一、被提名人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行 政法规、规章及其他规范性文件，具有 5 年以上法律、经济、会计、 财务、管理或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验。 被提名人作为独立董事候选人在提名时未取得独立董事资格证 书，被提名人承诺将在将参加最近一次独董资格培训。 二、被提名人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章的要 求： （一）《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定； （二）《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规定 （如适用）； （三）中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证券交 易所自律监管规则以及公司章程有关 ...

关于法兰泰克重工股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 汇总表的专项审计报告 目 录 1、 专项审计报告 2、 附表 委托单位：法兰泰克重工股份有限公司 审计单位：立信会计师事务所（特殊普通合伙） 联系电话：021-2328 2801 法兰泰克重工股份有限公司 专项报告 信会师报字[2024]第 ZA12001 号 法兰泰克重工股份有限公司全体股东: 我们审计了法兰泰克重工股份有限公司(以下简称"法兰泰 克")2023年度的财务报表,包括2023年12月31日的合并及母公司 资产负债表、2023 年度合并及母公司利润表、合并及母公司现金流 量表、合并及母公司所有者权益变动表和相关财务报表附注,并于 2023 年 4 月 25 日出具了报告号为信会师报字[2024]第 ZA11998 号的 无保留意见审计报告。 法兰泰克管理层根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指 引第 8 号 -- 上市公司资金往来、对外担保的监管要求》(证监会公 告〔2022〕26 号)和《上海证券交易所上市公司自律监管指南第 2 号 -- 业务办理(2022年12月修订》的相关规定编制了后附的 2023 年度非经营性资金 ...

| 证券代码：603966 | 证券简称：法兰泰克 | 公告编号：2024-024 | | --- | --- | --- | | 债券代码：113598 | 债券简称：法兰转债 | | 法兰泰克重工股份有限公司 关于董事会、监事会换届选举的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 法兰泰克重工股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会、监事会任 期即将届满，根据《中华人民共和国公司法》、《上海证券交易所上市公司自律监 管指引第 1 号——规范运作》、《法兰泰克重工股份有限公司章程》等相关规定， 公司现开展董事会、监事会换届选举工作，详情如下： 一、董事会换届选举情况 2024 年 4 月 25 日，公司召开第四届董事会第十九次会议审议通过了《关 于提名公司第五届董事会非独立董事的议案》、《关于提名公司第五届董事会独立 董事的议案》。公司董事会同意提名陶峰华先生、袁秀峰先生、徐珽先生、王文 艺先生为公司第五届董事会非独立董事候选人（简历见附件 1）；同意提名蒋毅 刚先生、任凌玉女士、袁鸿昌先生为公司第五届董事会独 ...

| 证券代码：603966 | 证券简称：法兰泰克 | 公告编号：2024-025 | | --- | --- | --- | | 债券代码：113598 | 债券简称：法兰转债 | | 法兰泰克重工股份有限公司 关于职工代表监事换届选举的公告 欧燕女士将与公司 2023 年年度股东大会选举产生的两位非职工代表监事共 同组成公司第五届监事会，其任期与公司第五届监事会任期一致。 欧燕女士简历详见附件。 特此公告。 法兰泰克重工股份有限公司监事会 2024 年 4 月 27 日 职工代表监事简历： 欧燕女士：1986 年 10 月出生，汉族，中国国籍，无境外永久居留权，毕业 于重庆大学，研究生学历，硕士学位。2013 年参加工作，先后就职于重庆大健 康健康体检管理有限公司、重庆菲斯克人力资源管理有限公司。2016 年入职公 司人事部，现任公司人事主管、职工代表监事。 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 法兰泰克重工股份有限公司（以下简称"公司"）第四届监事会任期即将届 满，根据《中华人民共和国公司法》、《上海证券交易所 ...

注：1、上述任何一名激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的本公司股票 累计未超过本激励计划草案公告时公司股本总额的 1%。公司全部在有效期内的股权激励计 划所涉及的标的股票总数累计未超过本激励计划草案公告时公司股本总额的 10%。 2、本激励计划涉及的激励对象不包括公司独立董事、监事，也不包括单独或合计持有 上市公司 5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。 法兰泰克重工股份有限公司 2024 年股票期权与限制性股票激励计划 激励对象名单（授予日） 序号 姓名 职务 获授的股票 期权数量 （万份） 占本激励计划授 予股票期权总数 的比例 占授予日股 本总额的比 例 1 王文艺 董事、副总经理 18.5 3.20% 0.05% 2 向希 财务总监 12.8 2.21% 0.04% 3 王堰川 董事会秘书 12.8 2.21% 0.04% 中层管理人员及核心骨干员工（151 人） 534.42 92.38% 1.48% 总计 578.52 100.00% 1.61% 一、 股票期权激励计划的分配情况 3、上述合计数与各明细数直接相加之和在尾数上如有差异，是由于四舍五入所造成。 三、其他激励对象 ...

| 证券代码：603966 | 证券简称：法兰泰克 | 公告编号：2024-028 | | --- | --- | --- | | 债券代码：113598 | 债券简称：法兰转债 | | 法兰泰克重工股份有限公司 关于调整 2024 年股票期权与限制性股票激励计划 相关事项的公告 重要内容提示： 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 法兰泰克重工股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 25 日召开了第 四届董事会第十九次会议，审议通过了《关于调整 2024 年股票期权与限制性股票激 励计划相关事项的议案》。根据公司《2024 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）》 （以下简称"《激励计划（草案）》"或"本次激励计划"）的规定和公司 2024 年第一次 临时股东大会的授权，公司董事会对本次激励计划的激励对象名单进行了调整。现将 有关事项说明如下： 一、已履行的决策程序和信息披露情况 1、2024 年 3 月 20 日，公司召开第四届董事会薪酬与考核委员会第三次会议，审 议通过了《关于公司<2024 ...

| 证券代码：603966 | 证券简称：法兰泰克 公告编号：2024-017 | | --- | --- | | 债券代码：113598 | 债券简称：法兰转债 | 法兰泰克重工股份有限公司 被担保人：法兰泰克重工股份有限公司合并报表范围内的子公司 本次担保金额及已实际为其提供的担保余额：本次拟新增对子公司担保 不超过 9.70 亿元，截止目前，法兰泰克为合并报表范围内的子公司担保总额为 人民币 27,173.62 万元 特别风险提示：被担保人法兰泰克（苏州）智能装备有限公司、Voith- Werke Ing.A.Fritz Voith Gesellschaft m.b.H. & Co.KG、法兰泰克（安徽）装备 科技有限公司资产负债率超过 70%，敬请投资者充分关注担保风险。 一、担保情况概述 1、担保基本情况 基于日常生产经营需要，法兰泰克重工股份有限公司（以下简称"法兰泰克"） 与合并报表范围内的子公司（以下统称"子公司"）在开展授信、融资以及其他 业务过程中相互提供担保，其中法兰泰克为下属子公司新增担保额度最高不超过 9.70 亿元，担保期限、担保范围具体以办理实际业务时与银行签署的相关协议为 关于 ...