第一章 总 则 第一条 为进一步完善公司治理结构，促进公司规范运作，切实保护股东利益，有 效规避公司决策风险，现根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《上市 公司独立董事管理办法》《奥锐特药业股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）及 其它有关法律、法规和规范性文件制定本工作细则。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与本公司及主要股 东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能妨碍其进行独立客观判断 关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有诚信与勤勉义务。 奥锐特药业股份有限公司 独立董事工作细则 第四条 独立董事应当按照相关法律法规、《公司章程》和本细则的要求，忠实履 行职责，在董事会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保 护中小股东合法权益。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等单位或个人的 影响。 第五条 公司股东间或者董事间发生冲突，对公司经营管理造成重大影响的，独立 董事应当积极主动履行职责，维护公司整体利益。 第六条 独立董事原则上在包括本公司在内的最多 3 家境内上市公司担任独立董事 职务，并确 ...

证券代码：605116 证券简称：奥锐特 公告编号：2024-004 奥锐特药业股份有限公司 关于对外担保额度预计的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、担保情况概述 （一）本次担保事项履行的内部决策程序 2024年1月2日，奥锐特药业股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事 会第五次会议审议通过了《关于对外担保额度预计的议案》。表决结果为：9票 同意，0 票反对，0 票弃权。独立董事已对此发表同意的独立意见。 根据上海证券交易所的相关规定，本次担保无需提交股东大会审议。 被担保人名称：公司全资子公司扬州奥锐特药业有限公司（以下简称 "扬州奥锐特"） 本次预计担保额度：累计不超过 30,000 万元（包括已发生且延续至 2024 年的担保） 本次担保是否有反担保：无 对外担保逾期的累计数量：无 | 被担保方最近一期资产负债率（2023年9月30日） | 23.34% | | --- | --- | | 截至目前担保余额（万元） | 19,000 | | 本次新增担保额度（万元） | 30, ...

证券代码：605116 证券简称：奥锐特 公告编号：2024-006 奥锐特药业股份有限公司 关于开展远期外汇交易业务的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、开展远期外汇交易业务的目的 公司原料药和中间体产品出口业务占比较高，主要采用美元等外币进行结 算，因此当汇率出现较大波动时，汇兑损益对公司的经营业绩会造成较大影响。 为防范和降低汇率变动风险，提高应对汇率波动风险能力，增强公司财务稳健性， 公司有必要根据具体情况，适时、适度开展远期外汇交易业务，主要包括但不限 于外汇远期合约（结售汇）、外汇期权、外汇掉期、货币互换等业务。公司及其 各级分、子公司进行远期外汇交易业务仅为满足公司进出口业务需要，进行外汇 套期保值，不做投机交易操作，仅限于公司生产经营所使用的结算外币，且资金 来源均为自有资金。 二、开展远期外汇交易业务的主要情况 1、公司及其各级分、子公司拟开展的远期外汇业务主要有远期结汇、售汇 业务，以应对公司未来结汇或付汇的金额与时间，与银行签订远期结汇或购汇合 约，锁定未来的结汇或购汇的汇率；其他外 ...

奥锐特药业股份有限公司 关于召开 2024 年第一次临时股东大会的通知 证券代码：605116 证券简称：奥锐特 公告编号：2024-008 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 (一) 股东大会类型和届次 2024 年第一次临时股东大会 召开的日期时间：2024 年 1 月 18 日 14 点 30 分 召开地点：浙江省台州市天台县八都工业园区隆兴路 1 号公司行政楼会议室 股东大会召开日期：2024年1月18日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 (二) 股东大会召集人：董事会 (三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 (四) 现场会议召开的日期、时间和地点 (五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 1 月 18 日 至 2024 年 1 月 18 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票 ...

奥锐特药业股份有限公司章程 二○二四年一月 | 第一章 | 总则 3 | | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 4 | | 第三章 | 股份 4 | | | 第一节 股份发行 4 | | | 第二节 股份增减和回购 5 | | | 第三节 股份转让 7 | | 第四章 | 党组织 8 | | 第五章 | 股东和股东大会 9 | | | 第一节 股东 9 | | | 第二节 股东大会的一般规定 11 | | | 第三节 股东大会的召集 13 | | | 第四节 股东大会的提案与通知 15 | | | 第五节 股东大会的召开 16 | | | 第六节 股东大会的表决和决议 19 | | 第六章 | 董事会 24 | | | 第一节 董事 24 | | | 第二节 董事会 27 | | 第七章 | 总经理及其他高级管理人员 31 | | 第八章 | 监事会 33 | | | 第一节 监事 33 | | | 第二节 监事会 33 | | 第九章 | 财务会计制度、利润分配和审计 35 | | | 第一节 财务会计制度 35 | | | 第二节 内部审计 37 | | | 第三节 会计师事务所的聘 ...

奥锐特药业股份有限公司 独立董事关于第三届董事会第五次会议相关事项的 独立意见 根据中国证监会《上市公司独立董事管理办法》以及《奥锐特药业股份有限 公司章程》（以下简称《公司章程》）、《奥锐特药业股份有限公司独立董事工作细 则》等有关规定，我们作为奥锐特药业股份有限公司（以下简称"公司"）的独 立董事，基于独立判断的立场，在仔细审阅了第三届董事会第五次会议审议的相 关议案后，经认真审慎分析后发表如下意见： 一、关于对外担保额度预计的独立意见 我们认为，公司为全资子公司提供担保额度，主要是为满足各公司日常生产 经营发展需要，进一步提高公司经营效率，保障公司稳定发展。本次担保事项的 审议和决策程序符合相关法律、法规及《公司章程》的规定，不存在损害公司及 全体股东特别是中小股东利益的情形。 综上所述，我们一致同意《关于对外担保额度预计的议案》。 二、关于公司开展远期外汇交易业务的独立意见 基于公司原料药和中间体产品出口业务占比较高，主要采用美元等外币进行 结算，为规避和防范汇率波动风险，我们认为：公司及下属子公司开展的远期外 汇交易业务，符合公司的实际发展需要。公司董事会在审议上述议案时，相关审 议程序符合法律、法 ...

证券代码：605116 证券简称：奥锐特 公告编号：2024-002 奥锐特药业股份有限公司 第三届监事会第五次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、 监事会会议召开情况 奥锐特药业股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会第五次会议于 2024 年 1 月 2 日在公司会议室以现场结合通讯方式召开。本次会议的通知于 2023 年 12 月 29 日以邮件结合电话方式送达全体监事及相关人员，会议由监事会主席 金平召集并主持，应到监事 3 人，实到监事 3 人。 本次会议的通知、召开、表决程序符合《中华人民共和国公司法》《奥锐特 药业股份有限公司章程》以及相关法律、法规的有关规定，会议形成的决议合法 有效。 表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。 （三）审议通过《关于公司开展远期外汇交易业务的议案》 具体内容详见公司同日在《上海证券报》《中国证券报》《证券时报》《证 券日报》和上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露的《奥锐特药业股份 有限公司关于开展远期外汇交易业务的 ...

国浩律师（杭州）事务所 关 于 奥锐特药业股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券 之 补充法律意见书（三） 网址/Website：http://www.grandall.com.cn 二〇二三年十一月 补充法律意见书（三） 国浩律师（杭州）事务所 国浩律师（杭州）事务所 关 于 奥锐特药业股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券 地址：杭州市上城区老复兴路白塔公园 B 区 2 号、15 号国浩律师楼 邮编：310008 Grandall Building, No.2＆No.15, Block B, Baita Park, Old Fuxing Road, Hangzhou, Zhejiang 310008, China 电话/Tel: (+86)(571) 8577 5888 传真/Fax: (+86)(571) 8577 5643 电子邮箱/Mail：grandallhz@grandall.com.cn 德规范和勤勉尽责精神，就《补充法律意见书（二）》中涉及募集资金投资项目 名称变更的相关内容进行更新并出具本补充法律意见书。 本补充法律意见书系对《律师工作报告》《法律意见书》《补充法律意见书（一） ...

7-2-1 目 录 | 一、关于融资规模以及效益测算………………………………第 | 1—58 | 页 | | --- | --- | --- | | 二、关于业绩及经营情况………………………………………第 | 59—130 | 页 | | 三、关于财务性投资……………………………………………第 | 130—138 | 页 | 关于奥锐特药业股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券申请文件的审核 问询函中有关财务事项的说明 天健函〔2023〕1342 号 上海证券交易所： 由海通证券股份有限公司转来的《关于奥锐特药业股份有限公司向不特定对 象发行可转换公司债券申请文件的审核问询函》（上证上审（再融资）〔2023〕 491 号，以下简称审核问询函）奉悉。我们已对审核问询函所提及的奥锐特药业 股份有限公司（以下简称奥锐特公司或公司）财务事项进行了审慎核查，现汇报 如下。（本说明中涉及货币金额的单位，如无特别注明，均为人民币万元，部分 合计数与各单项数据之和在尾数上存在差异，系四舍五入所致。本回复所载 2023 年 1-6 月的财务数据仅为公司初步核算数据，未经审计。） 一、关于融资规模以及效益测算 根据申报材料 ...

股票代码：605116 股票简称：奥锐特 关于奥锐特药业股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券 申请文件的第二轮审核问询函回复报告 保荐机构（主承销商） 二〇二三年十二月 上海证券交易所： 贵所于 2023 年 11 月 5 日出具的《关于奥锐特药业股份有限公司向不特定对 象发行可转换公司债券申请文件的第二轮审核问询函》（上证上审（再融资）〔2023〕 709 号）（下称"审核问询函"）已收悉。奥锐特药业股份有限公司（下称"奥 锐特"、"发行人"或"公司"）与海通证券股份有限公司（下称"保荐机构"） 本着勤勉尽责、诚实守信的原则，就审核问询函所提问题逐条进行了认真讨论、 核查和落实，现回复如下，请予审核。 如无特别说明，本回复中的简称与募集说明书中简称具有相同含义。 【回复】 本审核问询函回复中的字体格式说明如下： | 格式 | 说明 | | --- | --- | | 黑体（不加粗） | 审核问询函所列问题 | | 宋体（不加粗） | 对审核问询函所列问题的回复，或对募集说明书的引用 | | 楷体（加粗） | 对募集说明书等申请文件补充披露或修订的内容 | 在本审核问询函回复中，若合计数与各分项数值相 ...