浙商证券股份有限公司 关于神通科技集团股份有限公司 2023年度持续督导现场检查报告 上海证券交易所: 浙商证券股份有限公司(以下简称"保荐人")作为神通科技集团股份有限 公司(以下简称"神通科技"或"公司")2021年首次公开发行股票项目和2023 年向不特定对象发行可转债的保荐人,根据《证券发行上市保荐业务管理办法》 (以下简称"《保荐办法》")以及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11号 -- 持续督导》等相关法规规定,于2023年12月29日对公司进行了现场检查。 现将本次现场检查情况报告如下: 一、本次现场检查的基本情况 二、对现场检查事项逐项发表的意见 (一)公司治理和内部控制情况 核查情况: 现场检查人员查阅了神通科技2023年以来的董事会、监事会、股东大会及专 门委员会的会议文件,获取了公司章程、股东大会议事规则、董事会议事规则和 监事会议事规则、信息披露制度、内部机构设置、内部审计制度等文件,重点关 注了上述会议召开方式与程序是否合规。 核查意见: 神通科技的董事、监事和高级管理人员能够按照有关法律、法规和上海证 券交易所相关业务规则的要求履行职责,公司章程、股东大会议事规则、董事 会 ...

会议安排 - 2023年12月13日召开董事会审议召开临时股东大会议案[7] - 12月14日公告召开2023年第六次临时股东大会通知[8] - 12月27日公告取消一项议案[8] 股东大会情况 - 2023年12月29日现场会议召开[10] - 网络投票时间为当日9:15 - 15:00[12] - 现场和网络共14名代表325,709,815股，占比76.4702%[14] 议案审议 - 审议募投项目结项及资金补充议案[17] - 议案同意325,709,815股，占比100%[19] - 议案均获通过，表决合法有效[21][22]

重要内容提示： 本次会议是否有否决议案：无 | 证券代码：605228 | 证券简称：神通科技 | 公告编号：2023-121 | | --- | --- | --- | | 债券代码：111016 | 债券简称：神通转债 | | 神通科技集团股份有限公司 2023 年第六次临时股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、 会议召开和出席情况 | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 14 | | --- | --- | | 2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） | 325,709,815 | | 3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股 | 76.4702 | | 份总数的比例（%） | | (四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。 (一) 股东大会召开的时间：2023 年 12 月 29 日 (二) 股东大会召开的地点：公司会议室（浙江省余姚市兰江街道谭家岭西路 788 号） (三) 出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况： ...

关于 2023 年第六次临时股东大会取消议案的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 证券代码：605228 证券简称：神通科技 公告编号：2023-120 债券代码：111016 债券简称：神通转债 神通科技集团股份有限公司 一、 股东大会有关情况 1、 股东大会的类型和届次 2023 年第六次临时股东大会 3、 股东大会股权登记日： | 股份类别 | 股票代码 | 股票简称 | 股权登记日 | | --- | --- | --- | --- | | Ａ股 | 605228 | 神通科技 | 2023/12/22 | 二、 取消议案的情况说明 1、 取消议案名称 | 序号 | 议案名称 | | --- | --- | | 1 | 关于变更经营范围及修订《公司章程》并办理工商变更登记的议案 | 2、 取消议案原因 因该议案中的经营范围尚需市场监督管理部门的核准，公司董事会基于谨慎 性原则，并结合宁波市市场监督管理局的指导要求，决定取消《关于变更经营范 围及修订<公司章程>并办理工商变更登记的议案》。待公司董事会重 ...

神通科技集团股份有限公司 2023 年第六次临时股东大会 会议资料 二〇二三年十二月 神通科技 2023 年第六次临时股东大会会议资料 神通科技集团股份有限公司 2023 年第六次临时股东大会会议须知 为维护广大投资者的合法权益，保障神通科技集团股份有限公司（以下简称 "公司"）股东在本次股东大会期间依法行使权利，根据《中华人民共和国公司法》、 中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）发布的《上市公司股东大会 规则》以及《神通科技集团股份有限公司章程》、《神通科技集团股份有限公司 股东大会议事规则》等有关规定，特制定本会议须知。 一、公司负责本次股东大会的议程安排和会务工作，出席会议人员应当听从 公司工作人员安排，共同维护好会议秩序。 二、为保证股东大会的正常秩序，除出席会议的股东或者股东代表、董事、 监事、高级管理人员、见证律师、本次会议议程有关人员及会务工作人员以外， 公司有权拒绝其他人员进入会场。对于影响股东大会秩序和损害其他股东合法权 益的行为，公司将按规定加以制止。 三、出席股东大会的股东、股东代表应当持身份证或者营业执照复印件、授 权委托书和证券账户卡等证件按股东大会通知登记时间办理签到手 ...

| 证券代码：605228 | 证券简称：神通科技 | 公告编号：2023-117 | | --- | --- | --- | | 债券代码：111016 | 债券简称：神通转债 | | 神通科技集团股份有限公司 关于 2023 年限制性股票与股票期权激励计划之 股票期权授予结果公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 神通科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）根据中国证券监督管理委员 会《上市公司股权激励管理办法》、上海证券交易所及中国证券登记结算有限责 任公司上海分公司有关业务规则的规定，已于近日完成了《神通科技集团股份有 限公司 2023 年限制性股票与股票期权激励计划》（以下简称"《激励计划》"或 "本激励计划"）所涉及的股票期权授予的登记工作，现将有关情况公告如下： 一、股票期权授予情况 （一）公司 2023 年限制性股票与股票期权激励计划之股票期权授予具体情 况如下： 1.公司于 2023 年 12 月 1 日召开了第二届董事会第二十七次会议、第二届监 事会第二十四次会议，审议通过了《 ...

因公司实施 2023 年半年度利润分配，向股权登记日即 2023 年 10 月 11 日 在册的全体股东每股派发现金红利人民币 0.032 元（含税），需对"神通转债"的 转股价格作出相应调整。"神通转债"的转股价格将由原来的 11.60 元/股调整为 11.57 元/股，调整后的价格于 2023 年 10 月 12 日起生效。具体内容详见公司于 2023 年 9 月 28 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于因利 润分配调整"神通转债"转股价格的公告》。 一、 转股价格调整依据 调整前转股价格：11.57元/股 调整后转股价格：11.55元/股 目前"神通转债"尚未进入转股期，请投资者注意风险。 | 证券代码：605228 | 证券简称：神通科技 公告编号：2023-119 | | --- | --- | | 债券代码：111016 | 债券简称：神通转债 | 神通科技集团股份有限公司 关于"神通转债"转股价格调整的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示 经中国证券监 ...

| 证券代码：605228 | 证券简称：神通科技 公告编号：2023-118 | | --- | --- | | 债券代码：111016 | 债券简称：神通转债 | 神通科技集团股份有限公司 关于 2023 年限制性股票与股票期权激励计划之 限制性股票授予结果公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 神通科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）根据中国证券监督管理委员 会《上市公司股权激励管理办法》、上海证券交易所及中国证券登记结算有限责 任公司上海分公司有关业务规则的规定，已于近日完成了《神通科技集团股份有 限公司 2023 年限制性股票与股票期权激励计划》（以下简称"《激励计划》"或 "本激励计划"）所涉及的限制性股票授予的登记工作，现将有关情况公告如下： 一、限制性股票授予情况 （一）公司 2023 年限制性股票与股票期权激励计划之限制性股票授予具体 情况如下： 1.公司于 2023 年 12 月 1 日召开了第二届董事会第二十七次会议、第二届监 事会第二十四次会议，审议通过了《关于调整 2 ...

经中国证券监督管理委员会出具的《关于同意神通科技集团股份有限公司向 不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可[2023]1446 号）同意注 册，神通科技于 2023 年 7 月 25 日向不特定对象发行面值总额 57,700 万元可转 换公司债券，期限 6 年，每张面值为人民币 100 元。经上海证券交易所自律监管 决定书[2023]184 号文同意，公司可转换公司债券于 2023 年 8 月 15 日起在上海 证券交易所挂牌交易，债券简称"神通转债"，债券代码"111016"。转股期起止 日期为 2024 年 1 月 31 日至 2029 年 7 月 24 日，初始转股价格为 11.60 元/股。 浙商证券股份有限公司 关于神通科技集团股份有限公司 "神通转债"转股价格调整的临时受托管理事务报告 浙商证券股份有限公司（以下简称"浙商证券"或"保荐人"）作为神通科 技集团股份有限公司（以下简称"神通科技"或"公司"）2023年向不特定对象 发行可转换公司债券（债券简称：神通转债，债券代码：111016，以下简称"本 期债券"）的保荐人、主承销商和受托管理人，持续密切关注对债券持有人权益 有重大影响 ...

| 证券代码：605228 | 证券简称：神通科技 公告编号：2023-116 | | --- | --- | | 债券代码：111016 | 债券简称：神通转债 | 一、 召开会议的基本情况 (一)股东大会类型和届次 2023 年第六次临时股东大会 (二)股东大会召集人：董事会 (三)投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的 方式 神通科技集团股份有限公司 关于召开 2023 年第六次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： (四)现场会议召开的日期、时间和地点 召开的日期时间：2023 年 12 月 29 日 10 点 30 分 召开地点：公司会议室（浙江省余姚市兰江街道谭家岭西路 788 号） 股东大会召开日期：2023年12月29日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 (五)网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2023 年 12 月 29 日 至 ...