资金募集 - 公司获准发行339,000万元可转债，实际募资净额337,812.41万元[2] 项目投入 - 12英寸外延片项目拟投113,000万元，累计投入39,693.85万元，进度35.13%[4] - 6英寸抛光片项目拟投125,000万元，累计投入79,665.58万元，进度63.73%[4] - 补充流动资金拟投101,000万元，累计投入99,974.40万元，进度98.98%[4] - 募集资金合计拟投339,000万元，累计投入219,333.83万元，进度64.70%[4] 项目进度调整 - 两项目达到预定可使用状态时间从2024年5月调至2026年5月[5] - 董事会、监事会、保荐机构均同意项目延期事项[14][15][16]

财务审计 - 审计公司对立昂微2023年度财报出具无保留意见审计报告[5] - 审计公司审核《2023年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表》[5] - 报告日期为2024年4月22日[13] 应收款数据 - 杭州立昂东芯2023年初其他应收款76,426,785元，期末41,014,101元[14] - 浙江金瑞泓科技2023年初69,920元，期末53,859元[14] - 其他关联方2023年初204,173元，期末140,220元[14]

根据公司独立董事自查及其在公司的履职情况，董事会认为公司独立董事均 能够胜任独立董事的职责要求，其未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也 未在公司主要股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在妨碍其进 行独立客观判断的关系，不存在影响独立董事独立性的情况，符合《上市公司独 立董事管理办法》等法律法规及《公司章程》中关于独立董事的任职资格及独立 性的相关要求。 杭州立昂微电子股份有限公司董事会 2024 年 4 月 22 日 杭州立昂微电子股份有限公司董事会 关于独立董事独立性情况的专项意见 根据《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指 引第 1 号——规范运作》的规定，独立董事应当每年对独立性情况进行自查，并 将自查情况提交董事会。董事会应当每年对在任独立董事独立性情况进行评估并 出具专项意见，与年度报告同时披露。基于此，杭州立昂微电子股份有限公司（以 下简称"公司"）董事会，就公司在任独立董事的独立性情况进行评估并出具如 下专项意见： ...

人员变动 - 2023年2月28日独立董事宋寒斌辞职[1] - 2023年5月15日王鸿祥补选为独立董事并任审计委员会召集人[1] 会议情况 - 2023年审计委员会召开10次会议[2] 审计相关 - 建议续聘中汇会计师事务所为2023年度外部审计机构[5] - 认为财务决算依据充分，会计记录真实完整[6] 审议事项 - 审议通过多项关联交易议案[8] - 审议通过募集资金存放与使用情况专项报告[9] 未来展望 - 2024年审计委员会继续履职并加强沟通[13]

公司基本信息 - 立昂微注册资本为676,855,027元[6] 债券发行与上市 - 2022年11月14日公开发行可转换公司债券，12月7日在上海证券交易所上市[6] 年报披露 - 2024年4月23日披露年报[6] 保荐督导 - 东方投行持续督导期至2023年12月31日止，将继续督导未使用完的募集资金[7][15] - 保荐期间立昂微未发生重大事项，能配合工作且信息披露合规[10][11][13]

杭州立昂微电子股份有限公司 二、执业记录 中汇会计师事务所近三年因执业行为受到监督管理措施 6 次、自律监管措 施 4 次，未受到过行政处罚、刑事处罚和纪律处分。26 名从业人员近三年因执 业行为受到监督管理措施 6 次和自律监管措施 6 次。 2023年度会计师事务所履职情况评估报告 杭州立昂微电子股份有限公司（以下简称"公司"）聘请中汇会计师事务 所（特殊普通合伙）（以下简称"中汇会计师事务所"）为公司 2023 年度审计机 构。根据财政部、国资委及证监会颁布的《国有企业、上市公司选聘会计师事务 所管理办法》，公司对中汇会计师事务所 2023 年度审计工作履职情况进行评估。 经评估，公司认为中汇会计师事务所在资质条件等方面合规有效，履职保持独立 性，能够客观、公允表达意见。具体情况如下： 一、资质条件 1.基本信息 中汇会计师事务所，于 2013 年 12 月转制为特殊普通合伙，管理总部设立 于杭州，系原具有证券、期货业务审计资格的会计师事务所之一，长期从事证券 服务业务。 截至 2023 年 12 月 31 日，中汇会计师事务所拥有合伙人数量 103 人，注册 会计师 701 人，签署过证券服务业务审计 ...

杭州立昂微电子股份有限公司董事会审计委员会 对2023年度会计师事务所履行监督职责情况报告 根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司治 理准则》、《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》、《上海证券交易所 上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》和杭州立昂微电子股份有限公司 （以下简称"公司"）的《公司章程》等规定和要求，董事会审计委员会本着勤 勉尽责的原则，恪尽职守，认真履职。现将董事会审计委员会对会计师事务所 2023 年度履职评估及履行监督职责的情况汇报如下： 一、2023 年度年报审计会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本情况 在执行审计工作的过程中，中汇会计师事务所就事务所和相关审计人员的 独立性、审计工作小组的人员构成、审计计划、风险判断、风险及舞弊的测试和 评价方法、年度审计重点、审计调整事项、初审意见等与公司管理层进行了沟通。 经审计，中汇会计师事务所认为公司财务报表在所有重大方面按照企业会 计准则的规定编制，公允反映了公司 2023 年 12 月 31 日的财务状况以及 2023 年 度的经营成果和现金流量；公司在所有方面保持了有效的财务报告内部控制 ...

一、上市公司基本情况 中文名称：杭州立昂微电子股份有限公司 东方证券承销保荐有限公司 关于杭州立昂微电子股份有限公司 2023 年持续督导现场检查报告 上海证券交易所： 根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等有 关法律、法规的规定，东方证券承销保荐有限公司（以下简称"东方投行"、"保 荐机构"）作为正在履行杭州立昂微电子股份有限公司（以下简称"立昂微"、"上 市公司"、"公司"）持续督导工作的保荐机构，委派相关人员对立昂微进行了现 场检查，报告如下： 英文名称：Hangzhou Lion Microelectronics Co.,Ltd 股票上市地：上海证券交易所 证券简称：立昂微 证券代码：605358 法定代表人：王敏文 有限公司成立日期：2002 年 3 月 19 日 股份公司成立日期：2011 年 11 月 16 日 首发上市日期：2020年9月11日 注册地址：杭州经济技术开发区20号大街199号 注册资本：676,848,359元 经营范围：一般项目：集成电路芯片及产品制造；半导体器件专用设备制造； 集成电路制造；半导体器件专用设备销售；集成电路芯片及产品销售；集成电 ...

| 3 | 通过日常沟通、定期回访、现场检查、 | 保荐机构通过日常沟通、定期回访、现 | | --- | --- | --- | | | 尽职调查等方式开展持续督导工作 | 场检查等方式，了解公司业务情况，对 | | | | 公司开展了持续督导工作 | | | 持续督导期间，按照有关规定对上市公 | 年持续督导期间公司未发生按有 2023 | | | 司违法违规事项公开发表声明的，应于 | 关规定须保荐机构公开发表声明的违 | | 4 | 披露前向上海证券交易所报告，经上海 | | | | 证券交易所审核后在指定媒体上公告 | 法违规情况 | | | 持续督导期间，上市公司或相关当事人 | | | | 出现违法违规、违背承诺等事项的，应 自发现或应当发现之日起五个工作日 | | | | | 2023 年持续督导期间公司未发生重大 | | 5 | 内向上海证券交易所报告，报告内容包 | | | | 括上市公司或相关当事人出现违法违 | 违法违规或违背承诺等事项 | | | 规、违背承诺等事项的具体情况，保荐 | | | | 人采取的督导措施等 | | | | 督导上市公司及其董事、监事、高级管 | | | | ...

| | | 杭州立昂微电子股份有限公司 关于以集中竞价交易方式回购公司股份的进展公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 截至2024年3月31日，杭州立昂微电子股份有限公司（以下简称 "公司"）通过集中竞价 交易方式已累计回购股份2,593,500股，占公司目前总股本比例为0.38%，回购的最高价为24.00 元/股、最低价为21.41元/股，已支付的总金额为59,994,341.72元（不含交易费用）。 一、回购股份的基本情况 截至2024年3月31日，公司通过集中竞价交易方式已累计回购股份2,593,500股，占公司目 前总股本比例为0.38%，回购的最高价为24.00元/股、最低价为21.41元/股，已支付的总金额 为59,994,341.72元（不含交易费用）。 上述回购符合相关法律法规的规定及公司回购方案的要求。公司将严格按照相关规定及公 司回购股份方案，根据回购股份事项进展情况及时履行信息披露义务，敬请广大投资者注意投 资风险。 特此公告。 公司于2024年2月5日召开第四届董事 ...