上海微创心脉医疗科技 (集团) 股份有限公司 于 2023 年 12 月 31 日 内部控制审计报告 , KPMG Huazhen LLP 8th Floor, KPMG Tower Oriental Plaza 1 East Chang An Avenue Beijing 100738 China Telephone +86 (10) 8508 5000 +86 (10) 8518 5111 Fax Internet kpma.com/cn 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错报的可能性。此外，由于情况的变化可 能导致内部控制变得不恰当,或对控制政策和程序遵循的程度降低,根据内部控制审计结果推 测未来内部控制的有效性具有一定风险。 第1页,共2页 毕马威华振会计师事务所 (特殊普通合伙) 中国北京 东长安街1号 东方广场毕马威大楼8层 邮政编码 : 100738 电话 +86 (10) 8508 5000 传真 +86 (10) 8518 5111 网址 kpmg.com/cn 内部控制审计报告 毕马威华振审字第 2403850 号 上海微创心脉医疗科技 (集团) 股份有限 ...

上海微创心脉医疗科技（集团）股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告（付荣） 本人作为上海微创心脉医疗科技（集团）股份有限公司（以下简称"公司"） 的独立董事，严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《上市公司 独立董事管理办法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律法规及《公 司章程》、《独立董事工作制度》等规定，本着认真负责的态度，忠实勤勉的履行 独立董事的义务和职责，积极参加公司 2023 年召开的股东大会、董事会及董事 会各专门委员会等相关会议，认真审议董事会各项议案，对公司相关重大事项均 发表了独立意见，充分发挥了作为独立董事的专业优势及独立作用，现将 2023 年度主要工作情况报告如下： 一、本人基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 付荣女士，博士研究生学历。1986 年 8 月至 1994 年 11 月，担任哈尔滨铁 路运输中级法院经济审判庭助理审判员；1994 年 11 月至 1999 年 8 月，担任哈 尔滨铁路局工业总公司干事；2013 年 4 月至 2016 年 7 月，担任北京市炜衡律师 事务所上海分所兼职律师；2016 年 7 月至 2017 年 ...

中国国际金融股份有限公司 关于上海微创心脉医疗科技（集团）股份有限公司 2023 年度持续督导工作现场检查报告 上海证券交易所： 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监 管指引第11号——持续督导》等有关法律、法规的规定，中国国际金融股份有限 公司（以下简称"保荐机构"、"中金公司"）作为正在履行上海微创心脉医疗科技 （集团）股份有限公司（以下简称"心脉医疗"、"公司"）持续督导工作的保荐机 构，对公司2023年1月17日至2023年12月31日期间（以下简称"本持续督导期间") 的规范运作情况进行了现场检查，现就现场检查的有关情况报告如下： 一、本次现场检查的基本情况 （五）现场检查内容：公司治理及内部控制、信息披露、独立性、与关联方 的资金往来、募集资金使用情况、关联交易、对外担保、重大对外投资、公司经 营状况等。 （六）现场检查手段：对公司副总经理兼董事会秘书、财务总监及有关人员 进行访谈；查看公司主要经营、管理场所；查阅并取得公司公告、公司治理文件、 重大合同、公司定期报告等文件；查阅并取得公司募集资金使用凭证等原始凭证、 募集资金专户银行对账单等资料；查阅公司本持续督导期 ...

证券代码：688016 证券简称：心脉医疗 公告编号：2024-016 上海微创心脉医疗科技（集团）股份有限公司 关于召开 2023 年年度股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 （一） 股东大会类型和届次 2023 年年度股东大会 召开日期时间：2024 年 4 月 18 日 13 点 30 分 召开地点：上海市浦东新区康新公路 3399 弄 25 号楼 9 层公司会议室 （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 4 月 18 日 至 2024 年 4 月 18 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 1、 说明各议案已披露的时间和披露媒体 本次提交股东大会审议的议案，已经公司第二届董事会第二十五次会议及第二届 监事会第二十一次会议审议通过。具体内容详见公司于 2024 年 3 月 28 日刊载于 上海证券交易所网站（www.sse.co ...

上海微创心脉医疗科技（集团）股份有限公司 关于 2023 年度利润分配预案的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 每股分配比例：每 10 股派发现金红利 30 元（含税），每 10 股派送 红股 4.9 股（含税），不进行资本公积金转增股本。 证券代码：688016 证券简称：心脉医疗 公告编号：2024【- 013】 本次利润分配以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数，具体 日期将在权益分派实施公告中明确。 在实施权益分派的股权登记日前公司总股本发生变动的，拟维持分配 总额不变，相应调整每股分配比例；同时拟维持送股总额不变，相应调整每股送 股比例，并将另行公告具体调整情况。 一、利润分配方案内容 经毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）审计，截至2023年12月31日， 公司期末可供全体股东分配的未分配利润为1,095,224,845.51元人民币。经董事会 决议，公司2023年度拟以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数分配利润。 本次利润分配方案如下： 公司拟以实施2023年度权 ...

中国国际金融股份有限公司 关于上海微创心脉医疗科技（集团）股份有限公司 2024 年度日常关联交易预计的核查意见 中国国际金融股份有限公司（以下简称"中金公司"、"保荐机构"）作为上海微创心 脉医疗科技（集团）股份有限公司（以下简称"心脉医疗"或"公司"）持续督导的保荐机 构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》 《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号—— 交易与关联交易》等相关法律、法规和规范性文件的规定，对公司 2024 年度日常关联 交易预计事项进行了核查，具体情况如下： 一、日常关联交易基本情况 （一）本次日常关联交易预计金额和类别 结合公司业务发展及生产经营情况，公司 2024 年年度日常性关联交易预计额度， 合计不超过 10,197.71 万元，情况如下： 单位：万元 | 交易类别 | | | 占同类 | 本年年初 至 | 2024 | | | 本次预计额度 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | 关联人 | 年度 2024 | 业务比 | ...

2023 年度社会责任报告 远景 VISION 建设一个以人为本的全球领先新兴高科技医疗集团 Building a globally leading group of people centric enterprises of emerging medical technologies 使命 MISSION 为治疗血液循环疾病提供可及性真善美全医疗方案 To provide trustworthy and universal access to state-of-the-art total solutions to vascular circulatory diseases 价值观 VALUES | 质量 诚信 责任 效率 创新 争先 敬业 协作 | | --- | | OUALITY INTEGRITY ACCOUNTABILITY EFFICIENCY INNOVATION ASPIRATION DEDICATION COLLABORATION | 上 海 微 创 心 脉 医 疗 科 技 （ 集 团 ） 股 份 有 限 公 司 Shanghai MicroPort Endovascular MedTech ...

毕马威华振总所位于北京，注册地址为北京市东城区东长安街 1 号东方广场 东 2 座办公楼 8 层。 毕马威华振的首席合伙人邹俊，中国国籍，具有中国注册会计师资格。于 2023 年 12 月 31 日，毕马威华振有合伙人 234 人，注册会计师 1,121 人，其中签 署过证券服务业务审计报告的注册会计师超过 260 人。 毕马威华振 2022 年经审计的业务收入总额超过人民币 41 亿元，其中审计业 务收入超过人民币39亿元（包括境内法定证券服务业务收入超过人民币9亿元， 其他证券服务业务收入超过人民币 10 亿元，证券服务业务收入共计超过人民币 19 亿元）。 上海微创心脉医疗科技（集团）股份有限公司 关于 2023 年度会计师事务所的履职情况评估报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《国有企业、上市 公司选聘会计师事务所管理办法》和《上海证券交易所科创板上市公司自律监管 指引第 1 号——规范运作》等相关规范性文件的规定，现将公司 2023 年度会计 师事务所的履职情况评估报告汇报如下： 一、会计师事务所的基本情况 毕马威华振会计师事务所于 1992 年 8 月 18 日在北京成立，于 ...

证券代码：688016 证券简称：心脉医疗 公告编号：2024-012 上海微创心脉医疗科技（集团）股份有限公司 关于 2023 年度日常性关联交易执行情况及预计 2024 年度日常性关联交易情况的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 是否需要提交股东大会审议：是。 日常关联交易对上市公司的影响：本次关联交易属公司日常关联交 易，是正常生产经营业务，以市场价格为定价依据，遵循平等自愿原则，交 易风险可控，不会对关联人形成较大的依赖，不影响公司的独立性，不存在 损害公司及股东利益的情况。 一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易履行的审议程序 上海微创心脉医疗科技（集团）股份有限公司（以下简称"公司"或"心脉 医疗"）于2024年3月26日召开第二届董事会第二十五次会议及第二届监事会第 二十一次会议，审议通过了《关于公司2023年度日常性关联交易执行情况及预计 2024年度日常性关联交易的议案》，其中关联董事Jonathan Chen、霍庆福、孟 莎莎对该事项回避表决。 本议案尚需提交公司 ...

上海微创心脉医疗科技（集团）股份有限公司 董事会审计委员会 2023 年度履职情况报告 根据《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》、 《上市公司治理准则》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》，按照《公司章 程》、《审计委员会工作制度》的相关规定，2023 年度，上海微创心脉医疗科技 （集团）股份有限公司（以下简称"公司"或"心脉医疗"）董事会审计委员会继续 坚持勤勉尽职的原则，积极开展各项工作，认真履行董事会审计委员会相关职责， 现将心脉医疗董事会审计委员会 2023 年全年履职情况报告如下： 一、审计委员会基本情况 报告期内，心脉医疗董事会审计委员会由董事曲列锋（离任）、独立董事叶 小杰、独立董事刘宝林 3 位成员组成，其中主任委员由会计专业人士叶小杰担 任。报告期内，公司董事曲列锋先生因个人原因辞去公司董事及审计委员会委员 职务，具体内容详见公司于 2023 年 12 月 30 日披露了《关于董事辞职的公告》 （公告编号：2023-071）。上述三位成员均具有能够胜任审计委员会工作职责的 专业知识和经验，委员中独立董事的比例超过 1/2，符合上海证券交易所的规定， 以及《公司 ...