国泰君安证券股份有限公司（以下简称"国泰君安"或"保荐机构"）作为 杭州安恒信息技术股份有限公司（以下简称"安恒信息"或"公司"）2020年度 向特定对象发行A股股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》 等有关规定，对安恒信息向特定对象发行A股股票进行尽职推荐和持续督导，持 续督导期限自2021年10月20日至2023年12月31日。目前，持续督导期限已满，本 保荐机构根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的有关规定对安恒信息出具保 荐总结报告书，具体情况如下： 一、保荐机构及保荐代表人承诺 1、保荐总结报告书和证明文件及其相关资料的内容不存在虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏，保荐机构及保荐代表人对其真实性、准确性、完整性承担法 律责任。 2、本保荐机构及本人自愿接受中国证监会对保荐总结报告书相关事项进行 的任何质询和调查。 3、本保荐机构及本人自愿接受中国证监会按照《证券发行上市保荐业务管 理办法》的有关规定采取的监管措施。 | 项目 | 内容 | | --- | --- | | 保荐机构名称 | 国泰君安证券股份有限公司 | | 注册地址 | 中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号 | | ...

杭州安恒信息技术股份有限公司监事会 关于《公司2024年第二期限制性股票激励计划（草案）》的核查 意见 5、公司实施本激励计划将进一步完善公司法人治理结构，健全公司长效激励 机制，有效提升核心团队凝聚力和企业核心竞争力，有利于公司的持续发展，不存 在损害公司及全体股东利益的情形。 综上所述，我们一致同意公司实行本激励计划，并同意将相关议案提交公司 2023年年度股东大会审议。 杭州安恒信息技术股份有限公司监事会 2024年5月6日 2、公司2024年第二期限制性股票激励计划（以下简称"本激励计划"）所确 定的首次授予激励对象具备《公司法》《证券法》《上市规则》等法律、法规和规 范性文件及《公司章程》规定的任职资格，且不存在下列情形：（1）最近12个月 内被证券交易所认定为不适当人选；（2）最近12个月内被中国证监会及其派出机 构认定为不适当人选；（3）最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其 派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；（4）具有《公司法》规定的不得担任 公司董事、高级管理人员情形的；（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励 的；（6）中国证监会认定的其他情形。本激励计划涉及的首次授予激励 ...

证券代码：688023 证券简称：安恒信息 公告编号：2024-042 杭州安恒信息技术股份有限公司 第三届监事会第四次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 杭州安恒信息技术股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会第四次会 议于 2024 年 4 月 30 日以邮件、电话方式发出通知，2024 年 5 月 6 日以现场表 决方式召开，会议由监事会主席马敏召集和主持，会议应到监事 3 人，实到监事 3 人，符合《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人 民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）和《杭州安恒信息技术股份有限 公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，形成的决议合法、有效。 二、监事会会议审议情况 经审议，监事会认为：《杭州安恒信息技术股份有限公司 2024 年第二期限制 性股票激励计划实施考核管理办法》符合《公司法》《证券法》《股权激励管理办 法》《上市规则》《自律监管指南》等有关法律、法规以及规范性文件和《公司章 程》的规定，坚持 ...

杭州安恒信息技术股份有限公司 2024 年第二期限制性股票激励计划（草案） 证券简称：安恒信息 证券代码：688023 杭州安恒信息技术股份有限公司 2024 年第二期限制性股票激励计划（草案） 二〇二四年五月 杭州安恒信息技术股份有限公司 2024 年第二期限制性股票激励计划（草案） 声明 本公司及全体董事、监事保证本激励计划及其摘要不存在任何虚假记载、误 导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责 任。 特别提示 一、《杭州安恒信息技术股份有限公司 2024 年第二期限制性股票激励计划 （草案）》由杭州安恒信息技术股份有限公司（以下简称"安恒信息""公司"或"本 公司"）依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股 权激励管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《科创板上市公司自 律监管指南第 4 号——股权激励信息披露》和其他有关法律、行政法规、规范性 文件，以及《公司章程》等有关规定制订。 二、安恒信息 2024 年第二期限制性股票激励计划（以下简称"本激励计划"） 采取的激励形式为第二类限制性股票。股票来源为公司向激励对象定向发行的本 公司人民币 ...

法律意见书 国浩律师（杭州）事务所 国浩律师（杭州）事务所 关 于 杭州安恒信息技术股份有限公司 2024 年第二期限制性股票激励计划（草案） 之 法律意见书 地址：杭州市上城区老复兴路白塔公园 B 区 2 号、15 号国浩律师楼 邮编：310008 Grandall Building, No.2＆No.15, Block B, Baita Park, Old Fuxing Road, Hangzhou, Zhejiang 310008, China 电话/Tel: (+86)(571) 8577 5888 传真/Fax: (+86)(571) 8577 5643 电子邮箱/Mail：grandallhz@grandall.com.cn 网址/Website：http://www.grandall.com.cn 1 法律意见书 国浩律师（杭州）事务所 释 义 除非另有说明，下列词语具有如下特定含义： | 公司、安恒信息 | 指 | 杭州安恒信息技术股份有限公司 | | --- | --- | --- | | 本次激励计划 | 指 | 杭州安恒信息技术股份有限公司 年第二期限制性股票 2024 激励计划 | | ...

| | | | 获授的限制 | 获授的限制 性股票数量 | 获授的限制性股 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | | | 占本激励计 | 票数量占本激励 | | 姓名 | 国籍 | 职务 | 性股票数量 | 划拟授予限 | 计划草案公布日 | | | | | （万股） | 制性股票总 | 股本总额的比例 | | | | | | 数的比例 | | | 一、董事、高级管理人员 | | | | | | | 张小孟 | 中国 | 董事、总经理 | 8.00 | 3.50% | 0.10% | | | | 副董事长、董 | | | | | 吴卓群 | 中国 | 事、核心技术 | 2.50 | 1.09% | 0.03% | | | | 人员 | | | | | 王欣 | 中国 | 董事 | 3.50 | 1.53% | 0.04% | | 袁明坤 | 中国 | 董事、副总经 | 5.00 | 2.18% | 0.06% | | | | 理 | | | | | 刘志乐 | 中国 | 副总经理 | 2.50 | 1.09% | 0.03% | | 戴永远 | 中国 | ...

第一条 考核目的 制定本办法的目的是加强本激励计划执行的计划性，量化本激励计划设定的 具体目标，促进激励对象考核管理的科学化、规范化、制度化，确保实现本激励 计划的各项业绩指标；同时引导激励对象提高工作绩效，提升工作能力，客观、 公正评价员工的绩效和贡献，为本激励计划的执行提供客观、全面的评价依据。 杭州安恒信息技术股份有限公司 2024 年第二期限制性股票激励计划实施考核理办法 证券简称：安恒信息 证券代码：688023 杭州安恒信息技术股份有限公司 2024 年第二期限制性股票激励计划实施考核管理办法 杭州安恒信息技术股份有限公司（以下简称"公司"或"安恒信息"）为进一步 完善公司法人治理结构，建立、健全公司长效激励约束机制，吸引和留住公司核 心管理、技术和业务人才，充分调动其积极性和创造性，有效提升核心团队凝聚 力和企业核心竞争力，有效地将股东、公司和核心团队三方利益结合在一起，使 各方共同关注公司的长远发展，确保公司发展战略和经营目标的实现，在充分保 障股东利益的前提下，按照激励与约束对等的原则，制定了《安恒信息 2024 年第 二期限制性股票激励计划（草案）》。 为保证公司 2024 年第二期限制性 ...

证券代码：688023 证券简称：安恒信息 公告编号：2024-041 杭州安恒信息技术股份有限公司 第三届董事会第四次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 杭州安恒信息技术股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会第四次会 议于 2024 年 4 月 30 日以通讯方式发出通知，5 月 6 日以通讯表决方式召开，会 议由公司董事长范渊先生主持，会议应到董事 9 人，实到董事 9 人。本次会议的 召开符合《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国 证券法》（以下简称"《证券法》"）和《杭州安恒信息技术股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的有关规定，形成的决议合法、有效。 股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》 经审议，为进一步完善公司法人治理结构，建立、健全公司长效激励约束机 制，吸引和留住公司（含子公司）核心管理、技术和业务人才，充分调动其积极 性和创造性，有效提升核心团队凝聚力和企业核心竞争力，有效地将股东、公司 和核心团队三方利益 ...

证券代码：688023 证券简称：安恒信息 公告编号：2024-039 杭州安恒信息技术股份有限公司 关于独立董事公开征集委托投票权的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 按照中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）颁布的《上市公司 股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《公开征集上市公司股东权 利管理暂行规定》（以下简称"《暂行规定》"）的有关规定，并根据杭州安恒 信息技术股份有限公司（以下简称"公司"）其他独立董事的委托，独立董事苏忠 秦作为征集人，就公司拟于 2024 年 5 月 27 日召开的 2023 年年度股东大会审议 的公司 2024 年第二期限制性股票激励计划（以下简称"本激励计划"）有关议 案向公司全体股东征集投票权。 一、征集人的基本情况、对表决事项的表决意见及理由 （一）征集人基本情况 本次征集投票权的征集人为公司现任独立董事苏忠秦，其基本情况如下： 苏忠秦先生，1983年生，中国国籍，无境外永久居留权，企业管理（公司财 务方向）博士，会计学专业副教授 ...

上海信公轶禾企业管理咨询有限公司 二〇二四年五月 上海信公轶禾企业管理咨询有限公司 独立财务顾问报告 目 录 | 第一章 声 | 明 3 | | --- | --- | | 第二章 释 | 义 5 | | 第三章 | 基本假设 6 | | 第四章 | 本激励计划的主要内容 7 | | 一、本激励计划拟授出的权益形式及涉及的标的股票来源及种类 7 | | | 二、拟授出权益的股票数量及占公司股份总额的比例 7 | | | 三、本激励计划的有效期、授予日、归属安排和禁售期 8 | | | 四、限制性股票的授予价格及确定方法 11 | | | 五、限制性股票的授予与归属条件 12 | | | 六、本激励计划的其他内容 16 | | | 第五章 | 本次独立财务顾问意见 17 | | 一、对本激励计划是否符合政策法规规定的核查意见 17 | | | 二、对安恒信息实行本激励计划可行性的核查意见 17 | | | 三、对激励对象范围和资格的核查意见 18 | | | 四、对本激励计划的权益授出额度的核查意见 19 | | | 五、对公司实施本激励计划的财务意见 20 | | | 六、对本激励计划对安恒信息持续经营能力、 ...