法律意见书 国浩律师（杭州）事务所 国浩律师（杭州）事务所 关 于 杭州安恒信息技术股份有限公司 2024 年第二期限制性股票激励计划（草案） 之 法律意见书 地址：杭州市上城区老复兴路白塔公园 B 区 2 号、15 号国浩律师楼 邮编：310008 Grandall Building, No.2＆No.15, Block B, Baita Park, Old Fuxing Road, Hangzhou, Zhejiang 310008, China 电话/Tel: (+86)(571) 8577 5888 传真/Fax: (+86)(571) 8577 5643 电子邮箱/Mail：grandallhz@grandall.com.cn 网址/Website：http://www.grandall.com.cn 1 法律意见书 国浩律师（杭州）事务所 释 义 除非另有说明，下列词语具有如下特定含义： | 公司、安恒信息 | 指 | 杭州安恒信息技术股份有限公司 | | --- | --- | --- | | 本次激励计划 | 指 | 杭州安恒信息技术股份有限公司 年第二期限制性股票 2024 激励计划 | | ...

| | | | 获授的限制 | 获授的限制 性股票数量 | 获授的限制性股 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | | | 占本激励计 | 票数量占本激励 | | 姓名 | 国籍 | 职务 | 性股票数量 | 划拟授予限 | 计划草案公布日 | | | | | （万股） | 制性股票总 | 股本总额的比例 | | | | | | 数的比例 | | | 一、董事、高级管理人员 | | | | | | | 张小孟 | 中国 | 董事、总经理 | 8.00 | 3.50% | 0.10% | | | | 副董事长、董 | | | | | 吴卓群 | 中国 | 事、核心技术 | 2.50 | 1.09% | 0.03% | | | | 人员 | | | | | 王欣 | 中国 | 董事 | 3.50 | 1.53% | 0.04% | | 袁明坤 | 中国 | 董事、副总经 | 5.00 | 2.18% | 0.06% | | | | 理 | | | | | 刘志乐 | 中国 | 副总经理 | 2.50 | 1.09% | 0.03% | | 戴永远 | 中国 | ...

第一条 考核目的 制定本办法的目的是加强本激励计划执行的计划性，量化本激励计划设定的 具体目标，促进激励对象考核管理的科学化、规范化、制度化，确保实现本激励 计划的各项业绩指标；同时引导激励对象提高工作绩效，提升工作能力，客观、 公正评价员工的绩效和贡献，为本激励计划的执行提供客观、全面的评价依据。 杭州安恒信息技术股份有限公司 2024 年第二期限制性股票激励计划实施考核理办法 证券简称：安恒信息 证券代码：688023 杭州安恒信息技术股份有限公司 2024 年第二期限制性股票激励计划实施考核管理办法 杭州安恒信息技术股份有限公司（以下简称"公司"或"安恒信息"）为进一步 完善公司法人治理结构，建立、健全公司长效激励约束机制，吸引和留住公司核 心管理、技术和业务人才，充分调动其积极性和创造性，有效提升核心团队凝聚 力和企业核心竞争力，有效地将股东、公司和核心团队三方利益结合在一起，使 各方共同关注公司的长远发展，确保公司发展战略和经营目标的实现，在充分保 障股东利益的前提下，按照激励与约束对等的原则，制定了《安恒信息 2024 年第 二期限制性股票激励计划（草案）》。 为保证公司 2024 年第二期限制性 ...

证券代码：688023 证券简称：安恒信息 公告编号：2024-041 杭州安恒信息技术股份有限公司 第三届董事会第四次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 杭州安恒信息技术股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会第四次会 议于 2024 年 4 月 30 日以通讯方式发出通知，5 月 6 日以通讯表决方式召开，会 议由公司董事长范渊先生主持，会议应到董事 9 人，实到董事 9 人。本次会议的 召开符合《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国 证券法》（以下简称"《证券法》"）和《杭州安恒信息技术股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的有关规定，形成的决议合法、有效。 股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》 经审议，为进一步完善公司法人治理结构，建立、健全公司长效激励约束机 制，吸引和留住公司（含子公司）核心管理、技术和业务人才，充分调动其积极 性和创造性，有效提升核心团队凝聚力和企业核心竞争力，有效地将股东、公司 和核心团队三方利益 ...

证券代码：688023 证券简称：安恒信息 公告编号：2024-039 杭州安恒信息技术股份有限公司 关于独立董事公开征集委托投票权的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 按照中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）颁布的《上市公司 股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《公开征集上市公司股东权 利管理暂行规定》（以下简称"《暂行规定》"）的有关规定，并根据杭州安恒 信息技术股份有限公司（以下简称"公司"）其他独立董事的委托，独立董事苏忠 秦作为征集人，就公司拟于 2024 年 5 月 27 日召开的 2023 年年度股东大会审议 的公司 2024 年第二期限制性股票激励计划（以下简称"本激励计划"）有关议 案向公司全体股东征集投票权。 一、征集人的基本情况、对表决事项的表决意见及理由 （一）征集人基本情况 本次征集投票权的征集人为公司现任独立董事苏忠秦，其基本情况如下： 苏忠秦先生，1983年生，中国国籍，无境外永久居留权，企业管理（公司财 务方向）博士，会计学专业副教授 ...

上海信公轶禾企业管理咨询有限公司 二〇二四年五月 上海信公轶禾企业管理咨询有限公司 独立财务顾问报告 目 录 | 第一章 声 | 明 3 | | --- | --- | | 第二章 释 | 义 5 | | 第三章 | 基本假设 6 | | 第四章 | 本激励计划的主要内容 7 | | 一、本激励计划拟授出的权益形式及涉及的标的股票来源及种类 7 | | | 二、拟授出权益的股票数量及占公司股份总额的比例 7 | | | 三、本激励计划的有效期、授予日、归属安排和禁售期 8 | | | 四、限制性股票的授予价格及确定方法 11 | | | 五、限制性股票的授予与归属条件 12 | | | 六、本激励计划的其他内容 16 | | | 第五章 | 本次独立财务顾问意见 17 | | 一、对本激励计划是否符合政策法规规定的核查意见 17 | | | 二、对安恒信息实行本激励计划可行性的核查意见 17 | | | 三、对激励对象范围和资格的核查意见 18 | | | 四、对本激励计划的权益授出额度的核查意见 19 | | | 五、对公司实施本激励计划的财务意见 20 | | | 六、对本激励计划对安恒信息持续经营能力、 ...

证券代码：688023 证券简称：安恒信息 公告编号：2024-040 重要内容提示： 杭州安恒信息技术股份有限公司 关于召开 2023 年年度股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 股东大会召开日期：2024年5月27日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 （二） 股东大会召集人：董事会 （三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 （四） 现场会议召开的日期、时间和地点 一、 召开会议的基本情况 （一） 股东大会类型和届次 2023 年年度股东大会 召开日期时间：2024 年 5 月 27 日 14 点 30 分 召开地点：杭州市滨江区西兴街道联慧街 188 号安恒大厦 3 楼会议室 （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 5 月 27 日 至 2024 年 5 月 27 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间 ...

证券代码：688023 证券简称：安恒信息 公告编号：2024-038 杭州安恒信息技术股份有限公司 2024 年第二期限制性股票激励计划（草案）摘要公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 股权激励方式：第二类限制性股票。 股份来源：杭州安恒信息技术股份有限公司（以下简称"安恒信息""本公 司""公司"）向激励对象定向发行的本公司人民币 A 股普通股股票。 股权激励的权益总数及涉及的标的股票总数：杭州安恒信息技术股份有限公 司 2024 年第二期限制性股票激励计划（以下简称"本激励计划"）拟授予激励对 象的限制性股票数量为 228.8770 万股，约占本激励计划草案公布日公司股本总 额 7,895.8984 万股的 2.90%。其中，首次授予限制性股票 210.80 万股，约占本激 励计划草案公布日公司股本总额 7,895.8984 万股的 2.67%，占本激励计划拟授予 限制性股票总数的 92.10%；预留 18.0770 万股，约占本激励计划草案公布日公司 股本总额 7,895.8984 ...

业绩总结 - 公司2023年全年实现营收21.70亿元，归母净利润-3.60亿元，扣非归母净利润-3.88亿元[1] - 公司24Q1实现收入2.81亿元，归母净利润-2.00亿元，扣非归母净利润-2.04亿元[1] - 公司预计未来3年营收将分别为24.78/28.86/33.53亿元，同比增长14.2%、16.5%、16.2%[14] - 预计未来3年归母净利润分别为0.15/1.01/1.74亿元，每股收益分别为0.19/1.28/2.20元[14] 安全服务 - 公司安全服务保持较高增速，央国企行业表现优异，安全服务收入增长24.41%[2] - 公司推出的“恒脑”大模型在安全领域应用效果显著，提高安全运营效率超过75%[3] 未来展望 - 公司预计2024-2026年归母净利润为0.15/1.01/1.74亿元，维持“买入”评级[4] - 公司2024-2026年归母净利润预计为0.15/1.01/1.74亿元，对应当前PE为297/45/26倍，维持“买入”评级[14]

业绩总结 - 公司2023年营收为21.70亿元，同比增长9.6%；归母净利润为-3.60亿元，同比下降41.90%[1] - 公司2024年预计归母净利润为1.01亿元，对应PE为45倍，维持“买入”评级[4] - 公司预计未来3年营收将分别为24.78/28.86/33.53亿元，同比增长14.2%、16.5%、16.2%[14] - 预计未来3年归母净利润分别为0.15/1.01/1.74亿元，每股收益分别为0.19/1.28/2.20元[14] - 报告维持“买入”评级，预计2024-2026年归母净利润为0.15/1.01/1.74亿元，对应当前PE为297/45/26倍[14] 用户数据 - 公司安全服务收入增速较高，央国企行业表现优异，各行业收入增长情况良好[2] 未来展望 - 公司推出的“恒脑”大模型在安全领域应用效果显著，有望提升安全运营效率和威胁发现能力[3] 新产品和新技术研发 - 公司推出的“恒脑”大模型在安全领域应用效果显著，有望提升安全运营效率和威胁发现能力[3] 市场扩张和并购 - 公司2023年营收为21.70亿元，同比增长9.6%；归母净利润为-3.60亿元，同比下降41.90%[1] 其他新策略 - 本报告提供的信息和建议仅反映公司在发布当日的判断[19] - 投资者应自行判断是否采用本报告内容并自行承担风险，公司及雇员对投资者使用本报告不承担法律责任[20] - 公司具备中国证监会核准的证券投资咨询业务资格[21] - 证券研究报告是证券投资咨询业务的一种基本形式，用于分析证券及相关产品的价值、市场走势等[22] - 国信证券经济研究所位于深圳、上海和北京，提供证券研究报告服务[23]