文章核心观点 公司为完善法人治理结构、建立长效激励约束机制、吸引和留住核心人才，制定《安恒信息 2025 年限 制性股票激励计划（草案）》，并依据相关法律法规和公司实际情况制定本激励计划实施考核办法，以确保激励计划顺利推进及各项业绩指标实现 [1] 考核目的 - 加强激励计划执行计划性，量化具体目标，促进激励对象考核管理科学化、规范化、制度化，确保实现业绩指标 [1] - 引导激励对象提高工作绩效和能力，客观公正评价员工绩效和贡献，为激励计划执行提供评价依据 [1] 考核原则 - 坚持公平、公正、公开原则，严格考核评估激励对象 [2] - 考核指标与公司中长期发展战略、年度经营目标结合，与激励对象工作业绩、能力和态度结合 [2] 考核范围 - 适用于激励计划确定的所有激励对象，首次授予激励对象包括公司公告时在公司（含子公司）任职的董事、高级管理人员、核心技术人员及核心骨干人员，不包括独立董事、监事及外籍员工 [2] - 公司董事和高级管理人员须经股东大会选举或董事会聘任，所有激励对象须在考核期内与公司或控股子公司签署劳动合同或聘用合同 [2] 考核机构及执行机构 - 董事会薪酬与考核委员会负责股权激励组织、实施工作 [2] - 人力资源部组成考核小组负责具体考核工作并向薪酬委员会报告 [2] - 人力资源部、销售管理部等相关部门负责考核数据收集和提供，内审部门监督 [2] - 董事会负责考核结果审核 [2] 绩效考核指标及标准 公司层面业绩考核要求 - 2025 - 2028 年分年度考核，以达到业绩考核目标作为激励对象当年度归属条件之一 [3] - 首次授予及报告披露前授予的预留部分限制性股票各归属期业绩考核目标：第一个归属期，2025 年营业收入较 2024 年增长率不低于 10%或 2025 年净利润为正数；第二个归属期，2026 年营业收入较 2024 年增长率不低于 10.25%；第三个归属期，2027 年营业收入较 2024 年增长率不低于 15.76%；第四个归属期，2028 年营业收入较 2024 年增长率不低于 21.55% [3][4] - 2025 年第三季度报告披露后授予的预留部分限制性股票各归属期业绩考核目标：第一个归属期，2026 年营业收入较 2024 年增长率不低于 10.25%；第二个归属期，2027 年营业收入较 2024 年增长率不低于 15.76%；第三个归属期，2028 年营业收入较 2024 年增长率不低于 21.55% [4][5] - 若 2025 年净利润不为正数，2026 - 2028 年业绩考核目标中“净利润”指标视作未达成，需达成“营业收入”指标才算达成当期目标 [6] - 若公司当期业绩未达目标，所有激励对象对应考核当年计划归属的限制性股票全部不得归属并作废失效 [6] 激励对象个人层面绩效考核要求 - 根据公司内部绩效考核制度实施，考核评价结果分为“合格”和“不合格”两个等级 [6] - 公司业绩目标达成时，激励对象考核年度个人考核“合格”，按规定比例归属考核当年计划归属的全部限制性股票；“不合格”则对应考核当年计划归属的限制性股票不得归属并作废失效 [7] 考核期间与次数 - 考核年度为 2025 - 2028 年四个会计年度，公司层面和个人层面绩效考核每年考核一次 [7] 考核程序 - 人力资源部在薪酬委员会指导下负责具体考核工作，保存考核结果并形成绩效考核报告上交薪酬委员会，董事会负责审核考核结果 [8] 考核结果管理 考核结果反馈及应用 - 被考核对象可对考核结果提出异议，无法沟通解决可向薪酬委员会申诉，薪酬委员会需在 10 个工作日内复核并确定最终结果或等级 [8] 考核记录归档 - 考核记录作为保密资料归案保存，须由当事人签字，保存期满由薪酬委员会统一销毁 [8] 附则 - 本办法由薪酬委员会制订及修订，由公司董事会解释 [8] - 办法条款与国家法律等冲突时，按国家规定和激励计划执行；未明确规定的，也按相关规定执行；与日后法规冲突，以日后法规为准 [8] - 本办法自股东大会审议通过且激励计划生效后实施 [8]

文章核心观点 公司监事会核查认为《公司2025年限制性股票激励计划（草案）》合法合规，激励对象主体资格有效，激励计划有利于公司发展，同意实行该激励计划并提交股东大会审议 [1][2][3] 分组1：公司主体资格 - 公司不存在最近一个会计年度财务会计报告被出具否定或无法表示意见审计报告等不得实行股权激励的情形，具备实施股权激励计划的主体资格 [1] 分组2：激励对象主体资格 - 首次授予激励对象具备相关法律规定的任职资格，不存在不得参与股权激励的情形，未包括独立董事、监事及外籍员工，符合激励对象条件和范围，主体资格合法有效 [2] - 公司将在股东大会前公示激励对象姓名和职务，公示期不少于10天，监事会将在股东大会审议前5日披露对激励对象名单的审核意见及公示情况说明 [2] 分组3：激励计划合规性 - 激励计划内容符合相关法律规定，对激励对象的授予和归属安排未违反法律规定，未侵犯公司及全体股东利益，相关议案需经股东大会审议通过方可实施 [3] 分组4：激励计划意义 - 激励计划能建立长效激励机制，提升核心团队凝聚力和企业核心竞争力，有利于公司持续发展，不存在损害公司及全体股东利益的情形 [3]

文章核心观点 公司第三届监事会第十次会议审议通过三项与2025年限制性股票激励计划相关议案，均需提交公司股东大会审议 [1][2][3] 监事会会议召开情况 - 会议于2025年3月28日以通讯方式发出通知，4月3日以现场表决方式召开，由监事会主席马敏召集和主持 [1] - 应到监事3人，实到监事3人，符合相关法律和公司章程规定，形成的决议合法有效 [1] 监事会会议审议情况 审议通过《关于 <杭州安恒信息技术股份有限公司2025年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》 - 监事会认为激励计划内容符合相关法律、法规、规范性文件和公司章程规定 [2] - 实行激励计划将完善公司法人治理结构，建立长效激励机制，吸引和留住人才，有利于公司持续发展，不存在损害公司及全体股东利益的情形 [2] - 表决情况为3票同意，0票反对，0票弃权，议案尚需提交公司股东大会审议 [2] 审议通过《关于 <杭州安恒信息技术股份有限公司2025年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》 - 监事会认为考核管理办法符合相关法律、法规、规范性文件和公司章程规定，坚持公平、公正、公开原则 [3] - 能确保激励计划顺利实行，完善公司治理结构，形成价值分配体系，建立利益共享与约束机制 [3] - 表决情况为3票同意，0票反对，0票弃权，议案尚需提交公司股东大会审议 [3] 审议通过《关于核实 <杭州安恒信息技术股份有限公司2025年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单>的议案》 - 激励对象名单中的人员具备相关任职资格，符合激励对象条件和范围，主体资格合法有效 [4] - 公司将在召开股东大会前公示激励对象姓名和职务，公示期不少于10天，监事会将进行相关核查 [4] - 表决情况为3票同意，0票反对，0票弃权 [4]

文章核心观点 杭州安恒信息技术股份有限公司发布召开2025年第三次临时股东大会的通知，包含会议基本情况、审议事项、投票注意事项、出席对象、登记方法等信息 [1] 召开会议的基本情况 - 股东大会类型和届次未提及，召集人为董事会，表决方式为现场投票和网络投票相结合 [1] - 现场会议于2025年4月21日15点30分在杭州市滨江区西兴街道联慧街188号安恒大厦3楼会议室召开 [1] - 网络投票系统为上海证券交易所股东大会网络投票系统，起止时间为2025年4月21日，交易系统投票平台投票时间为9:15 - 9:25、9:30 - 11:30、13:00 - 15:00，互联网投票平台投票时间为9:15 - 15:00 [1] - 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者投票按相关规定执行 [2] - 本次股东大会涉及公开征集股东投票权，具体内容详见2025年4月4日公司在上海证券交易所网站披露的相关公告 [2] 会议审议事项 - 本次股东大会审议多项议案，已由公司2025年4月3日召开的第三届董事会第十一次会议及第三届监事会第十次会议审议通过，具体内容详见2025年4月4日相关公告及文件 [2] - 应回避表决的关联股东为参与公司2025年限制性股票激励计划的激励对象及其关联方 [3] 股东大会投票注意事项 - 股东可通过交易系统投票平台或互联网投票平台投票，首次登陆互联网投票平台需完成股东身份认证 [4] - 同一表决权重复表决以第一次投票结果为准，股东对所有议案表决完毕才能提交 [4] 会议出席对象 - 股权登记日2025年4月14日下午收市时登记在册的公司A股股东有权出席，可委托代理人参加 [4][5] - 公司董事、监事和高级管理人员、聘请的律师及其他人员也可出席 [5] 会议登记方法 - 个人股东、委托代理人、法人股东及其代理人出席会议的登记所需证件不同，登记地点为杭州市滨江区西兴街道联慧街188号安恒大厦21楼证券事务部，不接受电话登记 [5][6] 其他事项 - 公司联系地址为浙江省杭州市滨江区西兴街道联慧街188号安恒大厦21楼，联系电话和传真为0571 - 28898076，邮编310051，联系人李沐华 [6] - 会期半天，与会股东食宿及交通费用自理 [6]

股权激励计划 - 2025年限制性股票激励计划拟授予权益200万股[3] - 核心骨干169人获授139.3655万股，占比69.68%[3] - 预留限制性股票35.8345万股，占比17.92%[3] 激励对象获授情况 - 董事长范渊获授5万股，占比2.50%[3] - 总经理张小孟获授3.5万股，占比1.75%[3] - 董事王欣获授3万股，占比1.50%[3] 激励计划限制 - 有效期内激励计划涉及股票未超股本20%[2] - 预留比例未超拟授予数量20%[2] - 激励对象获授累计未超股本1%[2] 预留对象确定 - 预留部分激励对象12个月内确定[4]

激励计划股份情况 - 拟授予限制性股票200.00万股，约占公司股本总额1.96%[7][53] - 首次授予164.1655万股，约占公司股本总额1.61%，占拟授予总数82.08%[7][53] - 预留35.8345万股，约占公司股本总额0.35%，占拟授予总数17.92%[7][53] - 全部在有效期内激励计划涉及标的股票1880.5266万股，约占公司股本总额18.39%[8][54] 激励对象情况 - 首次授予激励对象180人，占2023年12月31日员工总数4.65%[9][43] - 董事长范渊获授5.0000万股，占拟授出全部权益2.50%，占草案公布日股本总额0.049%[56] - 核心骨干人员169人获授139.3655万股，占拟授出全部权益69.68%，占草案公布日股本总额1.363%[56] 授予价格与有效期 - 首次授予限制性股票授予价格为31.94元/股[9][69] - 本激励计划有效期最长不超过72个月[9][61] 归属安排 - 首次授予限制性股票分四期归属，各期归属比例25%[11][66] - 2025年三季报披露前授予的预留部分分四期归属，各期比例25%；披露后授予的分三期归属，比例为30%、30%、40%[11][64] 业绩考核目标 - 以2024年营收为基数，2025 - 2028年营收增长率分别不低于5.00%、10.25%、15.76%、21.55%[12][80][87] - 以2025年净利润为基数，2026 - 2028年净利润增长率分别不低于10.00%、21.00%、33.10%[12][80][87] 回购情况 - 截至2023年5月19日，首次回购股份28.1066万股，占回购完成时公司总股本0.36%，回购均价183.94元/股，累计支付资金51700289.70元[49] - 截至2024年1月25日，第二次回购股份21.2041万股，占回购完成时公司总股本0.27%，回购均价146.31元/股，累计支付资金31024349.27元[50] 费用与参数 - 预计首次授予的权益费用总额为3651.23万元[106] - 2025 - 2029年限制性股票成本摊销分别为1080.34万元、1356.44万元、741.16万元、372.35万元、100.93万元[107] - 以2025年4月3日为基准日，标的股价为51.61元/股[105] - 有效期分别为1年、2年、3年、4年[105] - 历史波动率分别为35.79%、32.22%、30.20%、28.27%[105] - 无风险利率分别为1.5404%、1.5611%、1.5985%、1.6200%[105] 实施程序与限制 - 激励计划经股东大会特别决议审议通过后方可实施[17] - 经股东大会审议通过后，公司将在60日内首次授予权益，预留部分在12个月内确认授予日[17][62][110][113] - 激励对象最近12个月内有特定情形不得授予限制性股票[75] - 激励对象归属获授限制性股票前须满足12个月以上任职期限[79] - 激励对象个人考核“不合格”对应股票不得归属[82] - 若激励对象出现特定情形，已获授但未归属的限制性股票作废失效[78] - 激励对象若在行使权益后离职，2年内不得从事与公司业务相同或类似工作[126] - 公司最近一个会计年度财务会计报告或财务报告内部控制被出具否定或无法表示意见审计报告，激励计划终止[130] - 公司上市后最近36个月内未按规定进行利润分配，激励计划终止[130] - 公司发生合并、分立或控制权变更，董事会决定是否终止激励计划[131][132]

限制性股票激励计划 - 2025年拟授予限制性股票200万股，占公司股本总额1.96%[2][21] - 首次授予164.1655万股，占公司股本总额1.61%，占拟授予总数82.08%[2][21] - 预留35.8345万股，占公司股本总额0.35%，占拟授予总数17.92%[2][21] - 本激励计划首次授予激励对象180人，占2023年12月31日员工总数4.65%[25] - 首次授予限制性股票授予价格为每股31.94元[39] - 预计首次授予的权益费用总额为3651.23万元[82] 历史授予情况 - 2020 - 2024年多次向不同数量激励对象授予第二类限制性股票[6][9][10][11][15] 股份回购情况 - 2023年1 - 5月回购股份28.1066万股，占总股本0.36%，均价183.94元/股，支付51700289.70元[18][19] - 2023年7月 - 2024年1月回购股份21.2041万股，占总股本0.27%，均价146.31元/股，支付31024349.27元[19] 业绩考核指标 - 2025年公司营业收入增长率不低于5.00%或净利润为正数[51] - 2026年公司营业收入增长率不低于10.25%或净利润增长率不低于10.00%[51] - 2027年公司营业收入增长率不低于15.76%或净利润增长率不低于21.00%[51] - 2028年公司营业收入增长率不低于21.55%或净利润增长率不低于33.10%[51] 其他要点 - 激励计划有效期最长不超过72个月[32] - 董事和高级管理人员任期内和届满后六个月内，每年转让股份不超所持总数25%，离职后半年内不得转让[37] - 激励对象归属限制性股票需满足12个月以上任职期限[50] - 激励对象行使权益后离职，2年内不得从事与公司业务相同或类似工作[93]

股份回购 - 2023年1月10日至5月19日，公司回购股份28.1066万股，占总股本0.36%，回购均价183.94元/股，支付资金5170.02897万元[14] - 2023年7月28日至2024年1月25日，公司回购股份21.2041万股，占总股本0.27%，回购均价146.31元/股，支付资金3102.434927万元[15] 激励计划股份情况 - 激励计划拟授予限制性股票200万股，占公司股本总额1.96%[18] - 首次授予限制性股票164.1655万股，占公司股本总额1.60%，占拟授予总数82.08%[18] - 预留限制性股票35.8345万股，占公司股本总额0.35%，占拟授予总数17.92%[18] - 公司全部在有效期内激励计划涉及标的股票1880.5266万股，占公司股本总额18.39%[20] 激励计划时间安排 - 激励计划有效期最长不超过72个月[21] - 激励计划经股东大会通过后，公司将在60日内首次授予权益，预留部分在12个月内确认授予日[22] - 激励计划授予的限制性股票自授予日起12个月后按约定比例分次归属[23] - 首次授予的限制性股票分四个归属期，每个归属期归属比例均为25%[25] - 2025年第三季度报告披露前授予预留部分限制性股票，四个归属期归属比例均为25%[26] - 2025年第三季度报告披露后授予预留部分限制性股票，第一、二个归属期归属比例为30%，第三个归属期为40%[27] 授予价格与交易均价 - 激励计划首次授予限制性股票的授予价格为每股31.94元[31] - 激励计划草案公布前1个交易日公司股票交易均价的50%为每股26.04元[32] - 激励计划草案公布前20个交易日公司股票交易均价的50%为每股30.26元[32] - 激励计划草案公布前60个交易日公司股票交易均价的50%为每股31.94元[32] - 激励计划草案公布前120个交易日公司股票交易均价的50%为每股29.07元[32] 业绩考核指标 - 2025年第三季度收入增长率不低于5.00%[43] - 2025年净利润需为正数[43] - 以2024年营业收入为基数，2026 - 2028年营业收入增长率分别不低于10.25%、15.76%、21.55%[43][51] - 以2025年净利润为基数，2026 - 2028年净利润增长率分别不低于10.00%、21.00%、33.10%[43][51] 激励对象相关 - 激励对象为公司（含子公司）董事、高管、核心技术及骨干人员[9] - 激励对象为公司董事和高级管理人员，任期内和任期届满后六个月内，每年转让股份不得超所持总数的25%，离职后半年内不得转让[29] - 激励对象归属获授的各批次限制性股票前，须满足12个月以上的任职期限[41] - 激励对象个人考核评价结果分“合格”和“不合格”[47] - 激励对象须在考核期内与公司或子公司签署劳动合同或聘用合同[58] - 激励对象不包括公司独立董事、监事以及外籍员工[59] - 最近12个月内被证券交易所或中国证监会及其派出机构认定为不适当人选等六类人员不得成为激励对象[61] 其他要点 - 上海信公轶禾担任安恒信息2025年限制性股票激励计划独立财务顾问[5] - 激励计划由薪酬委员会拟定，经第三届董事会第十一次会议审议通过[13] - 独立财务顾问报告依据国家现行法律、法规及规范性文件，在安恒信息提供资料基础上发表意见[5] - 独立财务顾问报告基于国家法律政策无重大变化等基本假设提出[11] - 独立财务顾问与上市公司无关联关系，客观公正出具报告[6] - 独立财务顾问报告不构成对安恒信息的投资建议，不承担投资决策风险[7] - 激励计划各要素符合《管理办法》《上市规则》《自律监管指南》规定[54] - 独立财务顾问认为激励计划符合相关政策法规规定[55] - 激励计划考核体系具有全面性、综合性及可操作性[52] - 业绩指标设定结合公司现状、未来战略规划及行业发展因素[51] - 截至激励计划草案公布日，公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票总数累计未超过公司股本总额的20.00%[62] - 本激励计划中，任何一名激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的公司股票数量累计未超过公司股本总额的1.00%[63] - 公司将在归属日前的每个资产负债表日修正预计可归属的限制性股票数量，并按授予日公允价值将当期服务计入相关成本或费用和资本公积[65] - 激励对象的资金来源为自筹资金，公司不为激励对象获取限制性股票提供财务资助[67] - 公司采用经审计的上市公司营业收入和经审计的归属于上市公司股东的净利润（剔除股份支付费用影响）作为公司业绩考核指标[69] - 公司董事会制订《公司考核管理办法》，能对激励对象个人绩效做出综合评价且操作具有可行性[71] - 激励计划的实施尚需公司股东大会审议通过[57]

公司基本信息 - 2018年1月25日由杭州安恒信息技术有限公司整体变更为股份有限公司[9] - 2019年10月16日获中国证监会同意首次公开发行股票注册申请，上交所同意其股票在科创板上市交易[9] - 注册资本为人民币10,249.8747万元[10] - 经营期限为2007年5月15日至无固定期限[10] 激励计划 - 2025年4月3日多会议审议通过激励计划相关议案[15][16] - 激励计划尚需股东大会经出席会议股东所持表决权2/3以上通过[18] - 首次授予激励对象共计180人[22] - 激励对象资金自筹，公司不为其提供财务资助[25][27] - 激励计划目的是完善治理结构，提升核心竞争力[26] - 董事长范渊等5位关联董事拟参与激励计划，董事会表决时已回避[28]

激励计划考核 - 考核年度为2025 - 2028年，每年考核一次[13] 激励对象 - 首次授予含董事、高管等，不含独董等[4] 归属条件 - 2025年营收增不低于5%或净利润为正可归属[9] - 2026年营收增不低于10.25%或净利润增不低于10%可归属[9] - 2027年营收增不低于15.76%或净利润增不低于21%可归属[9] - 2028年营收增不低于21.55%或净利润增不低于33.1%可归属[9] 考核流程 - 个人考核分合格与不合格，合格可归属[12] - 主管5个工作日内通知结果[15] - 有异议可申诉，薪酬委10个工作日内复核[15] 其他规定 - 考核记录保存10年，超期薪酬委销毁[18] - 办法由薪酬委制订修订，董事会解释[19] - 办法自股东大会通过且激励计划生效后实施[20]