深圳传音控股股份有限公司 2023年度独立董事述职报告 本人作为深圳传音控股股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，严格 按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《上市公司独立董事管理 办法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律法规的要求和《公司 章程》及公司《独立董事工作制度》的规定，在 2023 年的工作中，本人诚信、勤勉、 认真履行职责，积极参与公司股东大会、董事会及董事会各专门委员会会议，并保 证行使职责的独立性，切实维护公司及全体股东的利益，特别是中小股东的合法权 益。现将 2023 年度履职情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 （二）是否存在影响独立性的情况 作为公司的独立董事，本人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》中 关于独立性的要求。同时，本人具有专业资质及能力，可以在履职过程中保持客观 独立的专业判断，维护全体股东特别是中小投资者的利益。履职期间，本人不存在 影响独立董事独立性的情况。 二、独立董事年度履职概况 （一）参加公司董事会和股东大会情况 2023 年度，公司共召开了 10 次董事会和 4 次股东大会，本人出席会议的情况如 下： | 姓名 | 参加 ...

公司代码：688036 公司简称：传音控股 深圳传音控股股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 深圳传音控股股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部 控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项 监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内 部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织 领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存 在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法 律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提 高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供 合理保证。此外，由于情况的变化可能 ...

中信证券股份有限公司 关于深圳传音控股股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"、"保荐机构"）作为深圳传 音控股股份有限公司（以下简称"传音控股"、"公司"）首次公开发行股票并在 科创板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交 易所股票上市规则》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使 用的监管要求》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》 等相关法规和规范性文件的要求，对传音控股 2023 年度募集资金存放与使用情 况的事项进行了审慎核查，情况如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额和资金到账时间 根据中国证券监督管理委员会《关于同意深圳传音控股股份有限公司首次公 开发行股票注册的批复》（证监许可〔2019〕1656 号），公司向社会公众公开发行 人民币普通股（A 股）股票 8,000 万股，发行价为每股人民币 35.15 元，共计募 集资金 281,200.00 万元，坐扣承销和保荐费用 11,033.20 万元后的募集资金为 270,166.80 万元，已由主承销商于 ...

2023 年度，深圳传音控股股份有限公司（以下简称"公司"）董事会审计委 员会根据《上市公司治理准则》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指 引第 1 号——规范运作》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律法规、 规范性文件并按照《公司章程》和《公司董事会专门委员会工作细则》等有关规 定，积极开展工作，认真履行职责。现对审计委员会 2023 年度的履职情况汇报 如下： 一、审计委员会基本情况 公司原第二届董事会审计委员会由三名委员组成，分别为独立董事江乾坤、 独立董事张鹏和董事严孟，其中主任委员由具有会计专业资格的独立董事江乾坤 担任。 深圳传音控股股份有限公司 2023 年度董事会审计委员会履职情况报告 3、协调管理层、内部审计部门及相关部门与外部审计之间的沟通 报告期内，董事会审计委员会在充分听取各方意见的基础上，积极协调公司 管理层与外部审计机构的沟通、协调公司内部审计等部门与外部审计机构的沟 通，并督促公司内部相关部门对外部审计工作的配合，提高了相关审计工作的效 率。 4、审阅财务报告并发表意见 2023 年 10 月，公司完成了董事会的换届选举工作，公司第三届董事会审计 委员会由 3 名委 ...

证券代码：688036 证券简称：传音控股 公告编号：2024-003 深圳传音控股股份有限公司 关于续聘会计师事务所的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 | 事务所名称 | | | | 天健会计师事务所（特殊普通合伙） | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 成立日期 | 年 月 2011 18 | 7 | 日 | 组织形式 | | 特殊普通合伙 | | 注册地址 | | | | 浙江省杭州市西湖区灵隐街道西溪路 | 128 | 号 | | 首席合伙人 | 王国海 | | | 上年末合伙人数量 | | 人 238 | | 上年末执业人员 | | | 注册会计师 | | | 2,272 人 | | 数量 | | | 签署过证券服务业务审计报告的注册会计师 | | | 836 人 | | 2023 年（经审计） | 业务收入总额 | | | | 34.83 亿元 | | | 业务收入 | 审计业务收入 | | | | 30.99 亿元 | | ...

关于会计师事务所履职情况评估报告 深圳传音控股股份有限公司（以下简称"公司"）聘请天健会计师事务所（特 殊普通合伙）（以下简称"天健"或"天健会计师事务所"）作为公司 2023 年度 财务报告及内部控制的审计机构。根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共 和国证券法》、《上市公司治理准则》、《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管 理办法》等相关规定，公司对天健在 2023 年度履职评估的情况汇报如下： 一、2023 年年审会计师事务所基本情况 深圳传音控股股份有限公司 | 事务所名称 | 天健会计师事务所（特殊普通合伙） | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | | 成立日期 | 年 月 日 组织形式 2011 | 7 | 18 | 特殊普通合伙 | | 注册地址 | 浙江省杭州市西湖区灵隐街道西溪路 128 号 | | | | | 首席合伙人 | 王国海 上年末合伙人数量 | | | 238 人 | | 上年末执业人员 | 注册会计师 | | | 2272 人 | | 数量 | 签署过证券服务业务审计报告的注册会计师 | | | 836 人 | | | 业务收入总额 ...

Shenzhen Transsion Holdings Co., Ltd. 2023 Environmental, Social and Governance Report CONTENTS | About This Report | 01 | | --- | --- | | About Transsion | 02 | | Message from Management | 03 | | 2023 ESG Performance | 05 | | Responsibility Topic: Educate | 07 | | for Africa, for Future | | | Appendix I | 00 | | Appendix II | 105 | | Feedback Form | 108 | OPERATION RESPONSIBILITY Lean Development | ESG governance | 11 | | --- | --- | | Stakeholder communication | 12 | | and engagement | | | Identification ...

深圳传音控股股份有限公司 理财业务管理制度 第一章 总则 第一条 为加强深圳传音控股股份有限公司（以下简称"公司"）的资金理财 业务管理，有效控制风险，提高投资收益，维护公司及股东利益，依据《中华人 民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市 规则》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》 和《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等 法律法规、规范性文件及《深圳传音控股股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）等的有关规定，结合公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称"委托理财"是指在国家有关政策、法律、法规以及监管 机构相关业务规则允许的情况下，公司在控制投资风险并履行投资决策程序的前 提下，以提高资金使用效率、增加现金资产收益为原则，以公司闲置资金委托商 业银行、信托公司、证券公司、基金公司、保险公司等金融机构进行资金运作及 管理，以实现资金增值保值的行为，包括购买或投资银行理财产品、信托产品、 债券、资产管理计划及根据公司内部决策程序批准的其他理财对象和理财产品等。 第三条 本制度适用于公司及合并范围 ...

关于变更公司注册地址及修订《公司章程》的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 证券代码：688036 证券简称：传音控股 公告编号：2024-007 深圳传音控股股份有限公司 特此公告。 深圳传音控股股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 22 日召开 第三届董事会第五次会议，审议通过了《关于变更公司注册地址及修订<公司章 程>的议案》。该议案尚需提交公司 2023 年年度股东大会审议。现将具体情况公 告如下： 深圳传音控股股份有限公司董事会 2024 年 4 月 23 日 根据公司经营发展需要，公司拟将注册地址由"深圳市南山区粤海街道深南 大道 9789 号德赛科技大厦标识层 17 层（自然层 15 层）1702-1703 号"变更为"深 圳市南山区西丽街道西丽社区仙元路 8 号传音大厦 24 楼一单元"。公司基于注册 地址变更，对《深圳传音控股股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）中 的相关条款修订如下： | 修订前 | | 修订后 | | --- | --- | --- | ...

深圳传音控股股份有限公司 章程 2024 年 4 月 1 | | T | | --- | --- | | E | ম | | 第一章 | 总 | 则 | 3 | | --- | --- | --- | --- | | 第二章 | | | 经营宗旨和范围 4 | | 第三章 | 股 | | 份 4 | | 第一节 | | 股份发行 | 4 | | 第二节 | | | 股份增减和回购 6 | | 第三节 | | | 股份转让 7 | | 第四章 | | | 股东和股东大会 8 | | 第一节 | | 股 东 | 8 | | 第二节 | | | 股东大会的一般规定 11 | | 第三节 | | | 股东大会的召集 15 | | 第四节 | | | 股东大会的提案与通知 16 | | 第五节 | | | 股东大会的召开 18 | | 第六节 | | | 股东大会的表决和决议 21 | | 第五章 | | | 董事会 26 | | 第一节 | | 董 事 | 26 | | 第二节 | | 董事会 | 30 | | 第三节 | | | 董事会专门委员会 35 | | 第六章 | | | 总经理及其他高级管理人员 37 | ...