关于博众精工科技股份有限公司 www.cm-law.com.cn 上海澄明则正律师事务所 法律意见书 致：博众精工科技股份有限公司 上海澄明则正律师事务所 法律意见书 上海澄明则正律师事务所 2024 年限制性股票激励计划 调整及首次授予相关事项的 法律意见书 上海澄明则正律师事务所 上海市南京西路 1366 号恒隆广场二期 2805 室 电话：021-52526819 传真：021-52526089 上海澄明则正律师事务所（以下简称"本所"）接受博众精工科技股份有限 公司（以下简称"博众精工"或"公司"）的委托，担任公司2024年限制性股票激励 计划（以下简称"本次激励计划"）的特聘专项法律顾问。本所律师根据《中华人 民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以 下简称"《证券法》"）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办 法》"）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"） 及《科创板上市公司自律监管指南第4号——股权激励信息披露》（以下简称"《自 律监管指南》"）等有关法律、法规和规范性文件的规定以及《博众精工科技股 份有限公司章程》（以下简 ...

4、上表中数值若出现总数与各分项数值之和尾数不符，均为四舍五入原因所致。 2024 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单（截止授予日） 均未超过公司总股本的 1%。公司全部有效期内的激励计划所涉及的标的股票总数累计不超 过股权激励计划提交股东大会审议时公司股本总额的 20%。预留权益比例未超过本激励计 划拟授予权益数量的 20%。 2、本计划激励对象不包括独立董事、监事。 3、预留部分的激励对象由本激励计划经股东大会审议通过后 12 个月内确定，经董事会 提出、监事会发表明确意见、律师发表专业意见并出具法律意见书后，公司在指定网站按要 求及时准确披露相关信息。 博众精工科技股份有限公司 | 序 号 | 姓名 | 国籍 或地 | 职务 | 获授的限制 性股票数量 | 占授予限制性 股票总数的比 | 占授予时公司股 本总额的比例 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | 区 | | （万股） | 例 | | | | | | 一、董事、高级管理人员、核心技术人员以及外籍员工 | | | | | 1 | 蒋健 | 中国 | 董事、副总经 | 3.056 ...

证券代码：688097 证券简称：博众精工 公告编号：2024-043 博众精工科技股份有限公司 第三届监事会第六次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、监事会会议召集情况 博众精工科技股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会第六次会议于 2024 年 7 月 23 日以现场结合通讯方式召开。本次会议的通知于 2024 年 7 月 18 日送达全体 监事。本次会议由公司监事会主席吕军辉先生召集，会议应出席监事 3 人，实际出席监 事 3 人。本次会议的召集、召开和表决程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规范 性文件和《公司章程》的规定，会议决议合法、有效。 二、监事会会议审议情况 经与会监事审议，会议形成以下决议： （一）审议通过《关于调整 2024 年限制性股票激励计划相关事项的议案》 监事会 表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。 具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露的《博 众精工科技股份有限公司关于调整 2024 年限制性股票 ...

博众精工科技股份有限公司监事会 关于公司 2024 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单 的核查意见（截止授予日） 1、本次股权激励计划首次授予的激励对象均不存在《管理办法》规定的不得成为 激励对象的情形： （1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选； （2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选； （3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者 采取市场禁入措施； （4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的； （5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的； （6）中国证监会认定的其他情形。 2、本次股权激励计划首次授予的激励对象不包括公司独立董事、监事、单独或合 计持有公司 5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。 博众精工科技股份有限公司（以下简称"公司"）监事会依据《中华人民共和国公 司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券 法》"）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《上海证 券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《科创板上市 ...

公司概况 - 博众精工是一家专注于研发和创新的技术平台型企业，深耕智能制造装备领域，主要从事自动化设备、自动化柔性生产线、自动化关键零部件以及工装夹（治）具等产品的研发、设计、生产、销售 [3] - 公司产品主要应用于消费电子、新能源汽车、低空经济、半导体等行业领域 [3] 订单与营收 - 公司上半年订单增速符合预期，其中3C订单增速较为可观，主要增长动力来源为客户供应链减人计划、提升自动化率的公司战略所带来的相关设备需求增加 [4] - 消费电子领域一般验收高峰在3季度和4季度，因此下半年是确认营收的高峰期 [6] 半导体设备业务 - 公司的半导体产品包括三款产品，分别为高精度共晶机、高速高精度固晶机及AOI检测设备 [5] - 高精度共晶机方面，公司的共晶贴片机可以用于目前主流的400G、800G、1.6T光模块贴合场景 [5] - 高速高精度固晶机方面，公司固晶机产品主要用于芯片贴装、摄像头模组组装等 [5] - AOI检测设备方面，新一代产品已研发完成 [6] 低空经济业务 - 公司与当地政府合作规划建设空地一体化无人感知系统，在城市管理、应急救援、巡视巡检等方面打造无人机服务"一个平台一张网" [6] - 区别于大部分企业以单点部署为主的模式，公司主要面向政企类客户 [6] 投资者关系活动 - 本次投资者关系活动以现场结合通讯的交流方式进行，接待人员与投资者进行了沟通交流 [3] - 参与单位包括光大证券、国泰君安、东北证券、华安证券、国投证券、国海证券、华西证券、天风证券、中邮证券、长江证券、东方证券、凯基证券、方正证券、平安证券、民生证券、山西证券、首创证券、浙商证券、申万宏源、中信建投、华福证券、海通证券、国金证券、西部证券、兴业证券、德邦证券、交银基金、易方达基金、泰康基金、信达澳亚、华安基金、中欧基金、招商基金、华泰柏瑞、贝莱德、申万菱信基金、金鹰基金、淳厚基金、国海富兰克林基金、财通基金、兴证全球基金、建信养老金、摩根基金、长信基金、融通基金、国联安基金、中邮基金、兴业基金、长城基金、华夏久盈、太平资产、建信保险资管、人保资产、中银基金、建信基金、浦银安盛基金、西部利得基金、东吴基金、太平洋保险、太平洋资产、德邦基金、鹏华基金、中金基金、东方基金、华泰保兴基金、花旗环球金融亚洲、泰信基金、JPMorgan Asset Management Asia、Manulife Asset Mgmt (HK) Ltd、POLYMER CAPITAL MAN (HK)、Allianz Asia、Fountaincap Res & Inv (HK) Co、Gavekal Capital Ltd、恒越基金、合远基金、东方资管、民生通惠、国君资管、财通资管、咏明资产、南土资产、汇华理财、圆信永丰基金、秋阳投资、瑞银基金、国泰投信、龙石资本、广发基金、中信建投自营、中财招商投资集团、盈骅资产、水璞投资、阳光资产、万家基金、百年人寿、勤辰投资、睿远基金、point72、瀚川投资、西藏东财基金、惠升基金、优利德、敦和资产、聚鸣投资、路博迈基金、瀚亚投资、中原农业保险、万方资产等（共计228人） [2][3]

华泰联合证券有限责任公司 关于博众精工科技股份有限公司差异化分红送转特殊除权除息事项 的核查意见 华泰联合证券有限责任公司（以下简称"华泰联合证券"或"保荐机构"） 作为博众精工科技股份有限公司（以下简称"公司"、"博众精工"）首次公开发 行股票并在科创板上市以及 2022 年向特定对象发行 A 股股票项目的保荐机构， 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《证券发行上市保荐业 务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则（2024 年 4 月修订）》《上海 证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——回购股份》《上海证券交易所上市 公司自律监管指引第 11 号——持续督导》《上海证券交易所上市公司自律监管指 南第 2 号——业务办理》等相关法律、行政法规、部门规章及其他规范性文件的 相关规定，对博众精工本次差异化权益分派相关事项进行了审慎核查，并出具核 查意见如下： 一、本次差异化分红的原因 2024 年 2 月 5 日公司召开第三届董事会第三次会议，审议通过了《关于以 集中竞价交易方式回购公司股份方案的议案》，同意公司以集中竞价交易方式回 购公司股份，回购资金总额不低于人民币 5,000 ...

证券代码：688097 证券简称：博众精工 公告编号：2024-041 博众精工科技股份有限公司 关于 2023 年年度权益分派实施后调整回购价格上限 的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 调整前回购价格上限：不超过人民币 41.89 元/股（含） 调整后回购价格上限：不超过人民币 41.76 元/股（含） 回购价格上限调整起始日：2024 年 7 月 23 日（2023 年年度权益分派除 权除息日） 一、回购股份的基本情况 2024 年 2 月 5 日,博众精工科技股份有限公司（以下简称"公司"）召开第 三届董事会第三次会议，审议通过了《关于以集中竞价交易方式回购公司股份方 案的议案》，同意公司使用自有资金或自筹资金以集中竞价交易方式回购公司股 份。本次回购资金总额不低于人民币 5,000 万元（含）且不超过人民币 10,000 万元（含），回购的股份将在未来用于股权激励或员工持股计划，回购价格不超 过人民币 41.89 元/股（含）。回购期限为自董事会审议通过本次回购股份方案 之日起不 ...

证券代码：688097 证券简称：博众精工 公告编号：2024-040 博众精工科技股份有限公司 2023 年年度权益分派实施公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 每股现金红利 0.13 元（含税） 相关日期 | 股权登记日 | 除权（息）日 | 现金红利发放日 | | --- | --- | --- | | 2024/7/22 | 2024/7/23 | 2024/7/23 | 一、 通过分配方案的股东大会届次和日期 本次利润分配方案经博众精工科技股份有限公司（以下简称"公司"）2024 年 6 月 13 日的 2023 年年度股东大会审议通过。 二、 分配方案 1. 发放年度：2023 年年度 （2）截至本公告披露之日，公司总股本为 446,647,765 股，扣除不参与利润 分配的回购专用账户中已回购的股份数 3,718,754 股，本次实际参与分配股份数 为 442,929,011 股，每股派发现金红利 0.13 元（含税），共计派发现金红利 57,580,771.43 元（含税）。 ...

证券代码：688097 证券简称：博众精工 公告编号：2024-039 博众精工科技股份有限公司 关于以集中竞价交易方式回购公司股份的进展公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： | 回购方案首次披露日 | 2024/2/6 | | | | --- | --- | --- | --- | | 回购方案实施期限 | 2024 年 2 月 日~2024 年 8 月 4 | 日 | 5 | | 预计回购金额 | 万元 5,000 万元~10,000 | | | | 回购用途 | □减少注册资本 √用于员工持股计划或股权激励 | | | | | □用于转换公司可转债 | | | | | □为维护公司价值及股东权益 | | | | 累计已回购股数 | 股 1,818,941 | | | | 累计已回购股数占总股本比例 | 0.4072% | | | | 累计已回购金额 | 3,614.95 万元 | | | | 实际回购价格区间 | 元/股~24.96 元/股 17.71 | | | 一、 回购股份的基本情况 ...

财务数据和关键指标变化 - 2021年公司收入有显著增长,但利润增速不明显,主要是因为新能源业务毛利率较低拉低了整体毛利率 [10][11] - 2022年公司利润大幅增长,从2021年的1.4亿增长到3.1亿,增长超过一倍 [11] - 2022年公司整体毛利率有所提升,从2021年的33.6%提升到37%左右 [12][13] - 公司费用率年度间波动较大,尤其是研发费用 [15] 各条业务线数据和关键指标变化 - 消费电子(3C)业务是公司最大收入来源,占比约76% [4] - 3C业务2021年增速较快,但利润有所下滑,主要是新能源业务拉低了整体毛利率 [10][11] - 3C业务毛利率较高,国内客户毛利率可达40%左右,而安卓系客户毛利率在20-25%左右 [9][13] - 3C业务增长主要依赖于产品创新带来的新设备需求,以及产线自动化升级改造 [16][17][18] 各个市场数据和关键指标变化 - 新能源业务占比约17%,主要包括锂电设备和充换电站设备,目前增长承压 [31][32][33] - 汽车零部件自动化设备业务市场空间广阔,但公司目前主要集中在汽车电子零部件 [34][35] - 半导体设备业务目前处于起步阶段,主要包括共晶机、固晶机和检测设备,未来有较大国产替代空间 [34][36][37] 公司战略和发展方向及行业竞争 - 公司主要战略是向上下游延伸,从终端设备向模组和零部件延伸 [17][18] - 公司在3C、新能源和汽车电子等领域有较强的技术积累和市场地位,未来发展空间较大 [38][39][40] - 公司在半导体设备领域正在布局,未来有望从光电子向半导体级别设备拓展 [36][37] - 公司核心零部件业务协同主业,未来有望成为公司持续增长点之一 [40][41][42] 管理层对经营环境和未来前景的评论 - 管理层认为3C业务已经触底回升,未来有望受益于产品创新和自动化升级需求 [17][44] - 管理层对新能源和汽车电子等新兴领域的长期发展前景持乐观态度 [31][34][38] - 管理层认为公司在自动化技术和核心零部件方面积累了较强的竞争优势 [40][41][42] 其他重要信息 - 公司实际控制人为吕总和陈总,持股比例合计约59% [6][7] - 公司主要客户包括苹果、三星等国内外知名品牌 [1][2][3] - 公司2023年预计收入增长15%左右,利润约5亿元,估值处于历史底部水平 [42][43][44] 问答环节重要的提问和回答 问题1 **Ellie Jiang 提问** 公司在半导体设备领域的布局和进展如何?未来发展前景如何?[34][35][36][37] **Jiazhen Zhao 回答** 公司在半导体设备领域目前主要包括共晶机、固晶机和检测设备,正处于起步阶段。未来随着国内半导体产业的发展,特别是在3D存储等新兴领域,公司半导体设备业务有较大的国产替代空间和发展潜力。公司正在持续加大在该领域的研发投入,未来有望成为公司新的增长点之一。 问题2 **Yang Bai 提问** 公司核心零部件业务的发展情况如何?对公司整体业务有何影响?[40][41][42] **Jiazhen Zhao 回答** 公司核心零部件业务目前规模相对较小,但毛利率较高,与公司主业自动化设备业务高度协同。随着公司3C、新能源和汽车电子等主营业务的持续增长,以及公司在半导体等新兴领域的突破,核心零部件业务有望成为公司未来持续增长的重要支撑。管理层也高度重视这一业务的发展,未来有望成为公司业绩增长的新引擎。 问题3 **Joyce Ju 提问** 公司在新能源和汽车电子领域的布局和发展前景如何?[31][32][33][34][35] **Lei Chen 回答** 公司在新能源领域主要布局了锂电设备和充换电站设备,目前受下游产能过剩等因素影响增长承压。但从长期来看,随着新能源汽车产业的持续发展,公司在这一领域仍有较大的发展空间。 在汽车电子领域,公司目前主要集中在一些汽车电子零部件的自动化设备,未来有望进一步拓展到整车制造领域。随着国内汽车产业的升级,公司在这一领域的业务也有望持续增长。总的来说,新能源和汽车电子是公司未来重点发展的两大领域,具有广阔的市场前景。