东芯半导体股份有限公司信息披露管理制度 东芯半导体股份有限公司 信息披露管理制度 第一章 总则 第一条 为加强对东芯半导体股份有限公司（以下简称"公司"）信息披露工 作的管理，规范公司的信息披露行为，保证公司真实、准确、完整地披露信息，维 护公司股东特别是社会公众股东的合法权益，依据《中华人民共和国公司法》（以 下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市 公司信息披露管理办法》《上市公司治理准则》《上海证券交易所科创板股票上市 规则》（以下简称"《科创板上市规则》"）等有关法律法规和规范性文件及《东芯半 导体股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，特制定本制度。 第二条 公司及相关信息披露义务人应当依照相关法律法规和规范性文件以 及本制度的规定，及时、公平地披露所有对公司股票及其衍生品种交易价格可能产 生较大影响的信息，并保证所披露的信息真实、准确、完整，不得有虚假记载、误 导性陈述或者重大遗漏。 第三条 信息披露义务人包括但不限于： （一） 公司的全体董事、监事和高级管理人员； （二） 各职能部门、分公司、直接或间接控制的子公司的主要负责人和相关 工作人 ...

东芯半导体股份有限公司监事会 关于公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）的核查意见 东芯半导体股份有限公司（以下简称"公司"）监事会依据《中华人民共和国 公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证 券法》"）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《上 海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《科创板上 市公司自律监管指南第 4 号——股权激励信息披露》（以下简称"《监管指南 4 号》"）等相关法律、法规及规范性文件和《东芯半导体股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）的规定，对公司 2024 年限制性股票激励计划（以下简 称"本次激励计划"）有关事项进行了核查，发表核查意见如下： 1、公司不存在《管理办法》等法律、法规规定的禁止实施股权激励计划的 情形，包括： （1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法 表示意见的审计报告； （2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或无 法表示意见的审计报告； 2、公司本次激励计划所确定的首次授予激励对象不存在下列情形： （3）上市后最近 ...

东芯半导体股份有限公司 2023年度独立董事述职报告（JOSEPH ZHIFENG XIE） 本人作为东芯半导体股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，根据《中 华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司独立董事管理 办法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律、法规、规章、规则及 《公司章程》、《独立董事工作制度》等有关规定赋予的权利和义务，在 2023 年度的工作中，充分发挥和运用自身的专业优势和独立性，严格诚实、勤勉、独 立的履行独立董事的职责，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，对公 司重大事项发表了独立、客观、公正的独立意见，切实维护公司和全体股东的合 法权益，促进公司规范运作，充分发挥了独立董事及各专门委员会的作用。现将 本人 2023 年度任职期间履行独立董事职责情况汇报如下： 一、 独立董事的基本情况 （一） 独立董事工作履历、专业背景及兼职情况 JOSEPH ZHIFENG XIE，男，1960 年 12 月出生，美国国籍，拥有中国居留 权，美国伦塞利尔理工学院博士。1988 年 8 月至 1995 年 1 月任 Intel Corporation 高级工程师 ...

东芯半导体股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年4月18日召开第二 届董事会第十二次会议，审议通过了《关于调整董事会专门委员会委员的议案》。 证券代码：688110 证券简称：东芯股份 公告编号：2024-014 东芯半导体股份有限公司 关于调整董事会专门委员会委员的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 特此公告。 东芯半导体股份有限公司董事会 2024 年 4 月 20 日 1 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司独立 董事管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》和相关法律法规，以及 《公司章程》《公司独立董事工作制度》等规定，审计委员会成员应当为不在上 市公司担任高级管理人员的董事，为保证公司董事会专门委员会的正常运作，董 事会同意调整第二届董事会审计委员会委员。 调整后公司第二届董事会审计委员会委员情况如下： 施晨骏先生（召集人）、黄志伟先生、吕建国先生 公司第二届董事会战略委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会成员保持不 变。公司第二届董事会审计委员会委员任期自第 ...

东芯半导体股份有限公司 2023 年度董事会审计委员会履职报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理 准则》和《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市 公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关规范性文件的规定，以及《公司 章程》、公司《董事会审计委员会议事规则》等的有关规定，现将东芯半导体股 份有限公司（以下简称"公司"）董事会审计委员会（以下简称"审计委员会"） 2023 年度履职情况报告如下： 一、审计委员会基本情况 公司第二届董事会审计委员会由 3 名成员组成，分别为独立董事施晨骏、黄 志伟，非独立董事谢莺霞，其中主任委员由会计专业人士施晨骏先生担任。 二、审计委员会会议召开情况 报告期内，公司董事会审计委员会积极履行职责，共召开 4 次会议，会议的 组织、召开及表决均符合相关法律、法规及规范性文件和《公司章程》等相关规 定。公司全体审计委员会委员参加了各次会议，会议议案全部审议通过。具体情 况如下： | 会议 | | | | 召开日期 | | | | | 审议事项 | 决议情况 | | --- | --- | --- | --- | --- | ...

公司基本信息 - 公司中文名称为东芯半导体股份有限公司，中文简称为东芯股份[13] - 公司注册地址为上海市青浦区赵巷镇沪青平公路2855弄1-72号B座12层A区1228室[15] - 公司办公地址为上海市青浦区徐泾镇诸光路1588弄虹桥世界中心L4A-F5，邮政编码为201799[15] - 公司网址为http://www.dosilicon.com/，电子信箱为contact@dosilicon.com[15] 公司财务情况 - 公司2023年度合并报表实现归属于上市公司股东的净利润为-30,624.97万元，母公司实现净利润为-11,797.88万元[5] - 公司2023年度拟不派发现金红利，不送红股，也不以资本公积金转增股本[5] - 公司2023年度以集中竞价方式累计回购公司股份金额为6,480.09万元[5] - 公司2023年营业收入为53,058.82万元，同比减少53.70%[18] - 公司2023年归属于上市公司股东的净利润为-30,624.97万元，同比减少265.13%[19] - 公司2023年研发投入占营业收入的比例为34.34%，同比增加24.71个百分点[20] - 公司2023年基本每股收益及稀释每股收益为-0.69元/股，较上年同期均减少264.29%[20] - 公司2023年度实现营业收入5.31亿元，较上年度同比下降53.70%；实现归属于上市公司股东的净利润为-3.06亿元，较上年度同比下降265.13%；实现归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为-3.27亿元，较上年度同比下降298.13%[25] - 公司研发费用为1.82亿元，占当期营业收入34.34%，较上年同比增长24.71个百分点[25] 公司产品情况 - 公司是中国大陆少数能够同时提供NAND Flash、NOR Flash、DRAM等存储芯片完整解决方案的公司，产品广泛应用于网络通信、监控安防、消费类电子、工业与医疗等领域[27] - 公司的NAND Flash产品种类丰富，功耗低，具备高可靠性，在通讯设备、安防监控、可穿戴设备和移动终端等多个领域得到广泛应用[28] - 公司专注于设计大容量、低功耗、ETOX工艺的SPI NOR Flash，自主设计的SPI NOR Flash存储容量覆盖64Mb至1Gb，并支持多种数据传输模式，普遍应用于可穿戴设备、移动终端等领域[29] - 公司研发的DDR3(L)系列是可以传输双倍数据流的DRAM产品，具有高带宽、低延时等特点，在通讯设备、移动终端等领域应用广泛[29] - 公司的NAND MCP产品集成了自主研发的低功耗1.8v SLC NAND Flash闪存芯片与低功耗设计的DRAM，凭借设计优势已在紫光展锐、高通、联发科等平台通过认证，被广泛应用于功能手机、MIFI、通讯模块等产品[29] 公司研发情况 - 公司持续加大研发投入力度，新增申请发明专利23项、新增授权发明专利14项、获得软件著作权1项、获得集成电路布图设计权13项，拥有境内外有效专利84项、软件著作权14项、集成电路布图设计权81项、注册商标14项[25] - 公司在研项目中涉及的技术包括NAND Flash、NOR Flash、DRAM等存储器制造方法和产品[51] - 公司自成立以来专注于中小容量存储芯片独立研发、设计与销售，拥有NAND Flash、NOR Flash、DRAM等存储芯片完整解决方案[53] - 公司拥有164名研发与技术人员，占总人数的比例为62.60%，其中本科及以上学历人数占比约96.34%[54] 公司股东及股权激励 - 公司2023年年度报告显示，公司总计持股1,634,705股，净持股1,226,705股，相较上年减少408,000股，总持股市值为1,454.24亿[1] - 公司2023年度限制性股票激励计划授予价格调整为21.874元/股，实际授予39.60万股[149] - 公司2023年度限制性股票激励计划报告期确认的股份支付费用为5,716,817.28元[153] - 公司董事、高级管理人员和核心技术人员报告期内被授予的第二类限制性股票数量为1,032,000股[154] 公司治理及社会责任 - 公司严格按照法律法规和监管要求，建立健全公司内部控制管理制度，规范公司运作，提升公司治理水平[96] - 公司召开了6次董事会，6次监事会，2次股东大会，各项会议的召集、召开和表决程序符合相关规定，董事、监事、高级管理人员勤勉尽责，维护公司及股东的合法权益[96] - 公司2023年度员工总数为262人，其中研发和技术人员占比最高，达到164人[143] - 公司积极响应国家“双碳”目标，提倡无纸化办公，提高设施利用率，降低资源消耗[163] - 公司通过不断微缩产品制程、减少芯片尺寸、降低芯片能耗，有效实现节能减排[167] - 公司呼吁员工树立社会责任感和公益意识，鼓励员工将公益精神融入到日常生活和工作中，通过参与公益项目为当地贫困村民送去温暖和关爱[171]

东芯半导体股份有限公司 关于召开 2023 年年度股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 证券代码：688110 证券简称：东芯股份 公告编号：2024-025 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 （一） 股东大会类型和届次 2023 年年度股东大会 召开日期时间：2024 年 5 月 14 日 14 点 00 分 召开地点：上海市青浦区徐泾镇诸光路 1588 弄虹桥世界中心 L4A-F5 东芯 半导体股份有限公司会议室 （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 5 月 14 日 至 2024 年 5 月 14 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 股东大会召开日期：2024 年 5 月 14 日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 （二） 股东大会召集人：董事会 （三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的 ...

证券代码：688110 证券简称：东芯股份 公告编号：2024-019 一、利润分配预案内容 根据立信会计师事务所（特殊普通合伙）出具的标准无保留意见的公司《2023 年度审 计报 告》 ， 公司 2023 年度 实现 归属于 母公 司所 有 者的净 利润为 -306,249,693.71元，母公司报表2023年度实现净利润-117,978,845.72元。截止2023 年12月31日，母公司年末可供股东分配的利润为137,067,284.85元。鉴于公司2023 年度实现的归属于母公司股东的净利润为负，并结合公司的经营情况和未来资金 需求，2023年度拟不进行现金分红，也不进行资本公积金转增股本或其他形式的 利润分配。 根据《上市公司股份回购规则》第十八条规定："上市公司以现金为对价， 采用要约方式、集中竞价方式回购股份的，视同上市公司现金分红，纳入现金分 红的相关比例计算"，公司2023年度以集中竞价方式累计回购公司股份金额为 64,800,862.10元（不含印花税、交易佣金等交易费用）。 1 东芯半导体股份有限公司（以下简称"公司"）2023 年度利润分配预案 为：不进行现金分红，也不进行资本公积金转 ...

重要内容提示： 一、担保情况概述 为满足公司各项业务顺利进行及日常经营资金需求，提高资金运营能力，根 据公司经营战略及总体发展计划，公司拟于 2024 年为全资子公司、控股子公司提 供预计合计不超过人民币 35,000.00 万元 (或等值外币)的担保额度。其中为全资 子公司提供的担保额度预计不超过人民币 30,000.00 万元，为控股子公司（不含 全资子公司）提供的担保额度预计不超过人民币 5,000.00 万元。本次为控股子公 司（不含全资子公司）提供的 5,000.00 万元担保额度可在公司合并报表范围内的 控股子公司（不含全资子公司）之间进行调剂使用。以上担保范围包括但不限于申 请融资业务发生的融资类担保以及日常经营发生的履约类担保；担保种类包括一 般保证、连带责任保证、抵押、质押等。实际担保额度、担保期限等内容以最终正 式签署并执行的担保合同或金融机构批复为准。 被担保人：东芯半导体股份有限公司（以下简称"公司"）全资子公司及 控股子公司（以下简称"子公司"）。 本次担保金额及实际担保余额：2024 年度，公司拟为全资子公司、控股子 公司及其全资子公司提供预计合计不超过人民币 35,000.00 ...

证券代码：688110 证券简称：东芯股份 公告编号：2024-027 东芯半导体股份有限公司 第二届董事会第十二次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 东芯半导体股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年4月18日以现场与通 讯相结合的方式召开了第二届董事会第十二次会议（以下简称"本次会议"）。本 次会议的通知已于2024年4月8日以电子邮件或电话的方式送达全体董事。本次会 议由公司董事长蒋学明先生召集并主持，会议应出席董事9名，实际出席董事9名， 本次会议的召集、召开程序和方式符合《公司法》等法律法规以及《东芯半导体 股份有限公司章程》的有关规定，会议决议合法、有效。 二、董事会审议情况 会议经与会董事审议并书面表决通过了如下议案： （一）审议通过《关于修订<公司章程>并办理工商变更登记的议案》 表决结果：9 票同意，0 票反对，0 票弃权。 以上具体内容详见同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的 《关于修订<公司章程>及制定、修订部分内部治理制 ...