中国国际金融股份有限公司 关于优刻得科技股份有限公司 2023 年度持续督导工作现场检查报告 上海证券交易所： 根据《上海证券交易所上市公司科创板股票上市规则》等有关法律、法规的规定， 中国国际金融股份有限公司（以下简称"保荐机构"、"中金公司"）作为正在履行优刻得 科技股份有限公司（以下简称"优刻得"、"公司"）持续督导工作的保荐机构，对公司 2023 年度情况进行了现场检查，现就现场检查的有关情况报告如下： 一、本次现场检查的基本情况 （一）保荐机构：中国国际金融股份有限公司 （二）保荐代表人：曹宇、马强 （三）现场检查时间：2024 年 2 月 2 日 （四）现场检查人员：马强、程卓 （五）现场检查内容：公司治理及内部控制、信息披露、独立性、与关联方的资金 往来、募集资金使用情况、关联交易、对外担保、重大对外投资及公司经营状况等。 （六）现场检查手段： 现场检查人员查阅了公司最新的公司章程、公司股东大会及董事会议事规则、会议 材料及信息披露管理制度、募集资金管理等相关制度。 经现场核查，保荐机构认为：本持续督导期内，公司的治理制度完备、合规并得到 了有效执行，公司董事、高级管理人员均能按照相关规定和要求 ...

重要内容提示： 本次会议是否有被否决议案：无 一、 会议召开和出席情况 （一） 股东大会召开的时间：2024 年 1 月 31 日 证券代码：688158 证券简称：优刻得 公告编号：2024-005 优刻得科技股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 （二） 股东大会召开的地点：上海市杨浦区隆昌路 619 号城市概念 11 号楼 1 楼会议室 （三） 出席会议的普通股股东、特别表决权股东、恢复表决权的优先股股东及 其持有表决权数量的情况： | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 13 | | --- | --- | | 普通股股东人数 | 12 | | 特别表决权股东人数 | 1 | | 2、出席会议的股东所持有的表决权数量 | 338,442,897 | | 普通股股东所持有表决权数量 | 84,287,032 | | 特别表决权股东所持有表决权数量（每份特别表决权股份的 | 254,155,865 | | 表决权数量为：5） | | | 3、出席会议的股东所持 ...

上海汉盛律师事务所 关于 优刻得科技股份有限公司 2024年第一次临时股东大会的 法律意见书 二〇二四年一月 地址：上海浦东杨高南路 729 号陆家嘴世纪金融广场 1 号楼 2201 室 电话：021-51877676 传真：021-61859565 邮编：200127 上海汉盛律师事务所 法律意见书 优刻得科技股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会之法律意见书 致：优刻得科技股份有限公司 上海汉盛律师事务所（以下简称"本所"）接受优刻得科技股份有限公司（以 下简称"公司"）的委托，就公司召开 2024 年第一次临时股东大会（以下简称"本 次股东大会"）的有关事宜，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司 法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司股东 大会规则（2022 年修订）》（以下简称"《股东大会规则》"）等法律、法规、规 章和其他规范性文件以及《优刻得科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）的有关规定，出具本法律意见书。 本所及承办律师依据《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和《律师事 务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定及本法律意见出具日 ...

证券代码：688158 证券简称：优刻得 优刻得科技股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会 会议资料 2024 年 1 月 1 2024 年第一次临时股东大会 会议须知 为维护全体股东的合法权益，确保股东大会会议秩序和议事效率，保证股东 大会的顺利召开，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华 人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、中国证监会《上市公司股东大会 规则》以及《优刻得科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）和《优 刻得科技股份有限公司股东大会议事规则》等有关规定，特制定优刻得科技股份 有限公司（以下简称"公司"）2024 年第一次临时股东大会会议须知： 一、为确认出席大会的股东或其代理人或其他出席者的出席资格，会议工作 人员将对出席会议者的身份进行必要的核对工作，请被核对者给予配合。 二、为保证本次大会的严肃性和正常秩序，切实维护股东的合法权益，请出 席大会的股东或其代理人或其他出席者准时到达会场签到确认参会资格，在会议 主持人宣布现场出席会议的股东和代理人人数及所持有的表决权数量之前，会议 登记应当终止。 三、会议按照会议通知上所列顺序审议、表决议案。 ...

第二届董事会第十六次会议独立董事意见 优刻得科技股份有限公司 2024 年 1 月 15 日 经核查，王凯先生、曹宇先生均不存在《公司法》《上海证券交易所科创板 股票上市规则》等法律、法规、规范性文件以及《公司章程》规定的不得担任董 事或高级管理人员的情形，不存在被中国证监会确定为市场禁入者且尚未解除的 情况，未曾受到中国证监会和证券交易所的处罚或惩戒，具备担任上市公司非独 立董事或高级管理人员的任职资格和能力并已征得其本人的同意，公司董事会审 议表决程序合法、有效，符合有关法律、法规及《公司章程》的规定。 二、关于调整公司部分高级管理人员职务的独立意见 经核查王凯先生的相关材料及简历，并回顾了其履职情况。我们认为：王凯 先生的任职资格符合《公司法》以及《公司章程》及相关规则的有关规定，符合 担任上市公司高级管理人员及相关职务的任职条件，且其工作能力、经验背景能 够履行相应工作岗位的职责。 综上，我们一致同意选举王凯先生、曹宇先生为公司第二届董事会非独立董 事候选人，同意将王凯先生的职务由联席首席技术官（联席 CTO）调整为首席技 术官（CTO），并同意将《关于补选公司第二届董事会非独立董事的议案》提交公 司 ...

优刻得科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 1 月 15 日召开第 二届董事会第十六次会议，审议通过了《关于补选公司第二届董事会非独立董事 的议案》、《关于补选公司薪酬与考核委员会委员的议案》、《关于调整公司部 分高级管理人员职务的议案》，现将相关情况公告如下： 证券代码：688158 证券简称：优刻得 公告编号：2024-002 优刻得科技股份有限公司 关于补选公司第二届董事会非独立董事、薪酬与考核委员 会委员并调整公司部分高级管理人员职务的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、关于补选公司第二届董事会非独立董事的情况 根据《公司法》《公司章程》等相关规定，经董事会提名，董事会提名委员 会审议，选举王凯先生、曹宇先生为公司第二届董事会非独立董事候选人（简历 详见附件），任期自股东大会审议通过之日起至第二届董事会任期届满之日止。 该事项尚需提交公司股东大会审议。 公司独立董事分别对《关于补选公司第二届董事会非独立董事的议案》、《关 于调整公司部分高级管理人员职务的议案》进行了认真审查，一 ...

证券代码：688158 证券简称：优刻得 公告编号：2024-003 优刻得科技股份有限公司 关于召开 2024 年第一次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 股东大会召开日期：2024年1月31日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 （一） 股东大会类型和届次 2024 年第一次临时股东大会 召开日期时间：2024 年 1 月 31 日 14 点 00 分 召开地点：上海市杨浦区隆昌路 619 号城市概念 11 号楼 1 楼会议室 （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 1 月 31 日 至 2024 年 1 月 31 日 （二） 股东大会召集人：董事会 （三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 （四） 现场会议召开的日期 ...

关于完成部分特别表决权股份转换为普通股份 的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 证券代码：688158 证券简称：优刻得 公告编号：2024-001 优刻得科技股份有限公司 优刻得科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事莫显峰先生离任公司董 事，其所持有的公司特别表决权股份已全部转换为普通股份。本次特别表决权变 动后，季昕华先生所持的股票仍具有特别表决权，且季昕华先生、莫显峰先生、 华琨先生三人仍为一致行动人，合计表决权数量为 301,012,937 票，占公司全部 表决权数量的 45.86%，公司的控制权未发生变更。本次特别表决权变动不涉及 股东持股数量的增减，不会导致公司实际控制人发生变化。 一、特别表决权股份转换情况 截至本公告披露日，莫显峰先生所持有的公司特别表决权股份已全部按照 1:1 的比例转换为普通股份，每一股对应 1 票表决权，表决权数量为 23,428,536 票，占公司全部表决权的 3.57%。已于 2023 年 12 月 29 日在中国证券登记结算 有限责任公司上海分公司完成特别表决 ...

优刻得科技股份有限公司 简式权益变动报告书 上市公司名称：优刻得科技股份有限公司 信息披露义务人1：季昕华 股份变动性质：本次权益变动是由于部分特别表决权股份转换为普通股份所 致，不涉及持股数量的变动 签署日期：2023年12月22日 1 股票简称：优刻得 股票代码：688158 股票上市地点：上海证券交易所 住所及通讯地址：上海市杨浦区隆昌路619号10#B号楼 信息披露义务人2：莫显峰 住所及通讯地址：上海市杨浦区隆昌路619号10#B号楼 信息披露义务人3：华琨 住所及通讯地址：上海市杨浦区隆昌路619号10#B号楼 信息披露义务人声明 一、本报告书依据《中华人民共和国证券法》《上市公司收购管理办法》 《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第15号——权益变动报告书》 及相关的法律、法规和规范性文件的要求编写。 二、信息披露义务人签署本报告书已获得必要的授权和批准。 三、依据《中华人民共和国证券法》《上市公司收购管理办法》《公开发 行证券的公司信息披露内容与格式准则第15号——权益变动报告书》的规定， 本报告书已全面披露信息披露义务人在优刻得科技股份有限公司中拥有权益的 股份变动情况。 四、截至本报 ...

中国国际金融股份有限公司 截至本核查意见出具之日，莫显峰先生直接持有公司 5.17%的股份，通过嘉 兴云显企业管理合伙企业（有限合伙）间接持有公司 0.51%的股份，莫显峰先生 承诺将继续遵守《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司股东、董监 1 高减持股份的若干规定》《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管 理人员减持股份实施细则》等相关法律法规、《优刻得科技股份有限公司股权激 励管理制度》的规定及公司首次公开发行股票时所做的相关承诺。 关于优刻得科技股份有限公司 董事、高级管理人员暨核心技术人员 离职的核查意见 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市 规则》以及《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》 等有关规定，中国国际金融股份有限公司（以下简称"中金公司"和"保荐机构"） 作为优刻得科技股份有限公司（以下简称"优刻得"和"公司"）持续督导工作 的保荐机构，对优刻得董事、高级管理人员暨核心技术人员离职的事项进行了核 查，核查情况及核查意见如下： 一、董事、高级管理人员暨核心技术人员离职的具体情况 莫显峰先生因个人原因申请辞去所任职务，离 ...