| 证券代码：688179 | 证券简称：阿拉丁 | | --- | --- | | 转债代码：118006 | 转债简称：阿拉转债 | 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 关于 上海阿拉丁生化科技股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划 （草案） 之 独立财务顾问报告 2024 年 12 月 | 一、释义 | 3 | | --- | --- | | 二、声明 | 4 | | 三、基本假设 5 | | | 四、独立财务顾问意见 6 | | | （一） | 对公司实行本激励计划条件的核查意见 6 | | （二） | 对本激励计划内容及可行性的核查意见 6 | | （三） | 对本激励计划激励对象范围和资格的核查意见 7 | | （四） | 对本激励计划权益授出额度的核查意见 8 | | （五） | 对本激励计划授予价格定价方式的核查意见 9 | | （六） | 对上市公司是否为激励对象提供任何形式的财务资助的核查意见 9 | | （七） | 对公司实施本激励计划的财务意见 10 | | （八） | 公司实施本激励计划对上市公司持续经营能力、是否存在损害上市 | | 公司及全体股东利益的情形的核查意见 ...

激励计划资格 - 公司不存在禁止实施股权激励计划的情形[1] - 公司具备实施股权激励计划的主体资格[2] - 激励对象主体资格合法有效[3] 激励计划合规 - 《2024年激励计划》制定、审议流程和内容合规[3] - 对激励对象限制性股票授予安排未违法违规[3] 其他要点 - 公司无向激励对象提供财务资助的计划[4] - 实施激励计划有利于建立长效机制[5] - 监事会同意公司实行本激励计划[4]

| 证券代码：688179 | 证券简称：阿拉丁 | 公告编号：2024-077 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118006 | 转债简称：阿拉转债 | | 上海阿拉丁生化科技股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）摘要公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 股权激励方式：限制性股票（第二类） 本激励计划与正在实施的 2021 年激励计划相互独立，不存在相关联系。 股份来源：上海阿拉丁生化科技股份有限公司（以下简称"公司"或"本 公司"）回购的公司 A 股普通股股票及/或向激励对象定向发行公司 A 股普通股 股票。 股权激励的权益总数及涉及的标的股票总数：公司 2024 年限制性股票激 励计划（以下简称"本激励计划"）拟向激励对象授予 90 万股限制性股票，约 占本激励计划草案公告时公司股本总额 27,738.5121 万股（因公司处于可转换公 司债券的转股期，本激励计划所称股本总额为截至 2024 年 11 月 29 日的股份数 量，下同）的 0.32 ...

激励计划 - 公司拟实施2024年限制性股票激励计划[1] 业绩目标 - 2025年营收较2023年增长率触发值47.80%，目标值104.21%[7] - 2026年营收较2023年增长率触发值60.16%，目标值119.70%[7] 考核规则 - 考核范围为激励对象，期间2025 - 2026年[4][10] - 公司与个人层面设归属比例，按规则计算实际归属数量[7][8][9] 考核流程 - 人力15个工作日内通知考核结果，记录保存5年[12]

会议相关 - 公司于2024年12月4日召开第四届董事会第二十七次会议，9位董事全部到会[3] - 公司董事会提议于2024年12月23日召开2024年第四次临时股东大会，表决全票通过[11] 议案情况 - 《2024年限制性股票激励计划（草案）》等三项议案表决全票通过，均需提交股东大会审议[5][6][10]

上市信息 - 2020年9月7日获证监会同意公开发行不超2523.34万股新股[11] - 2020年10月26日A股在上交所上市，代码“688179”[11] 激励计划 - 2024年12月4日审议通过《激励计划（草案）》等议案[14] - 拟授予38人，占2024年6月30日员工总数6.00%[19] - 拟授予90.00万股限制性股票，占股本总额0.32%[24] - 全部有效期内激励计划涉及426.4144万股，占1.54%[24][25] - 有效期最长不超39个月[28] - 授予日股东大会通过后60日内确定[30] - 第一个归属期比例27.50%，第二个39.50%[32] - 授予价格9.00元/股[35] 回购情况 - 回购资金1000 - 1500万元，已完成回购[23] - 实际回购130.2040万股，资金12196373.03元[23]

| 证券代码：688179 | 证券简称：阿拉丁 | 公告编号：2024-079 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118006 | 转债简称：阿拉转债 | | 上海阿拉丁生化科技股份有限公司 关于独立董事公开征集委托投票权的公告 公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 根据中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）颁布的《上市公司 股权激励管理办法》《上市公司股东大会规则》《公开征集上市公司股东权利管 理暂行规定》等有关规定，并按照上海阿拉丁生化科技股份有限公司（以下简称 "公司"）其他独立董事的委托，独立董事黄遵顺先生作为征集人，就公司拟于 2024 年 12 月 23 日召开的 2024 年第四次临时股东大会审议的 2024 年限制性股票 激励计划相关议案向公司全体股东征集投票权。 一、征集人的基本情况、对表决事项的表决意见及理由 （一）征集人的基本情况 1、本次征集投票权的征集人为公司现任独立董事黄遵顺先生，其基本情况如 下： 1970 年 3 月出生，中国国籍， ...

股权激励计划 - 拟授予90万股限制性股票，占草案公告时公司股本总额0.32%[8][30] - 全部有效期内股权激励计划涉及标的股票总数426.4144万股，占草案公告时公司股本总额1.54%[30] - 任一激励对象通过全部在有效期内股权激励计划获授本公司股票，累计不超公告时公司股本总额1.00%[8][30] - 限制性股票授予价格为9.00元/股[8][40][41] - 拟授予激励对象38人，约占2024年6月30日公司员工总数6.00%[8][25] - 激励计划有效期最长不超39个月[9][34] - 限制性股票分两批归属，每批归属权益数量占授予权益总量比例均为50%[36][37] - 考核年度为2025 - 2026年，2025年营业收入相较于2023年增长率触发值为47.80%，目标值为104.21%[46] - 2026年营业收入相较于2023年增长率触发值为60.16%，目标值为119.70%[46] - 个人层面考核结果为A、B、C、D、E时，个人层面归属比例分别为100%、75%、50%、25%、0%[47] 回购情况 - 2024年公司回购资金总额不低于1000万元、不超过1500万元，截至7月24日完成回购，实际回购130.2040万股，资金总额12196373.03元[29] 财务及合规 - 公司最近一个会计年度财务会计报告未被注册会计师出具否定或无法表示意见审计报告[10] - 公司最近一个会计年度财务报告内部控制未被注册会计师出具否定或无法表示意见审计报告[10] - 公司上市后最近36个月内未出现未按规定进行利润分配情形[10] - 参与激励计划的激励对象最近12个月内未被证券交易所或中国证监会及其派出机构认定为不适当人选[10] 费用预测 - 2024年12月4日对授予的90万股限制性股票公允价值进行预测算，标的股价14.67元/股，有效期15个月、27个月，历史波动率35.6385%、30.1279%，无风险利率1.3491%、1.3280%[67] - 限制性股票总费用552.94万元，2024年9.51万元，2025年342.36万元，2026年173.29万元，2027年27.77万元[69]

股权激励 - 2024年授予38名其他激励对象90.00万股限制性股票[1] - 其他激励对象获授占授予总数比例为100.00%[1] - 其他激励对象获授占公司股本总额比例为0.32%[1] - 有效期内激励计划标的股票累计不超股本20.00%[1] - 单个激励对象获授不超公司股本1.00%[1]

业绩总结 - 2024年第三季度业务收入139,137,019.05元，同比增42.96%[3] - 2024年第三季度净利润25,299,374.57元，同比增6.42%[3] - 2024年第三季度扣非净利润25,076,105.37元，同比增13.60%[4] - 今年前三季度三项费用增长率4.3%，低于营收增速[11] 市场扩张和并购 - 阿拉丁爱尔兰拟28,500欧元收购UNA 589. Equity Management GmbH 100%股权[8] - 公司拟888,900.00欧元对neoLab Migge GmbH增资[8] 其他 - 发行3.874亿元可转债未转股[10] - 筹资性现金流为负因年度权益分派[10] - 投资性现金流为负因收购源叶项目付款[10]