汇总表的专项审计报告 关于康希诺生物股份公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 目 录 1、 专项审计报告 2、 附表 委托单位： 审计单位： 联系电话： 根据中国证券监督管理委员会联合公安部、国务院国有资产监督管理委员会及中国银行保 脸监督管理委员会公布的《上市公司监管指引第8号 -- 上市公司资金往来、对外担保的监管 要求》的要求,贵公司编制了后附的 2023 年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇 总表(以下简称"汇总表")。 如实编制和对外披露汇总表并确保其真实性、合法性及完整性是贵公司管理层的责任。我 们对汇总表所载资料与本所审计贵公司 2023 年度财务报表时所复核的会计资料和经审计的财 务报表的相关内容进行了核对,在所有重大方面没有发现不一致。除了按照中国注册会计师 审计准则对贵公司实施 2023年度财务报表审计中所执行的与关联方交易有关的审计程序外, 我们并未对汇总表所载资料执行额外的审计程序。 为了更好地理解贵公司 2023 年度控股股东、实际控制人及其他关联方资金占用情况,后 附的汇总表应当与己审财务报表一并阅读。 本说明仅作为贵公司向证券监管机构呈报 2023 年度控股股东、 ...

募集资金情况 - 2020年公司在上海证券交易所公开发行2480万股A股，每股发行价209.71元，募集资金总额52.00808亿元，净额49.7946510765亿元，超募资金39.7946510765亿元[13] - 截至2023年12月31日，公司使用募集资金42.9533508405亿元，2023年使用3.0959154211亿元，未使用余额6.8844059595亿元[14] - 截至2023年12月31日，公司累计收到募集资金利息及现金管理收入扣除手续费净额2.2003837341亿元，用于永久补充流动资金1.3953489235亿元，募集资金余额7.6894407701亿元，用于现金管理3.9亿元[14] 资金使用限制情况 - 截至2023年12月31日，公司不存在以募集资金置换先期投入募投项目自筹资金和使用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况[20][21] 现金管理情况 - 2020 - 2023年公司分别获批使用不超500,000万元、350,000万元、220,000万元、85,000万元闲置募集资金进行现金管理[1] - 截至2023年12月31日，首次公开发行闲置募集资金现金管理余额为390,000,000元，本年度投资收益总额为15,515,821.91元[23] - 截至2023年12月31日，公司持有的未到期现金管理产品涉及渤海银行三笔结构性存款，金额分别为100,000,000元、60,000,000元、230,000,000元，预期年化收益率分别为3.05%、3.05%、2.90%[24] 超募资金使用情况 - 2020 - 2022年公司分别获批使用119,000万元、119,000万元、118,941.31万元超募资金永久补充流动资金[25][26] - 截至2023年12月31日，公司已使用超募资金3,429,465,107.65元及收益139,534,892.35元永久补充流动资金[26] - 截至2023年12月31日，公司不存在尚未使用的超募基金和使用超募资金归还银行贷款情况[27][28] - 2023年度公司不存在超募基金用于新增在建项目及新项目情况[29] 项目投资情况 - 2021年公司变更原项目未使用募集资金55,668.59万元及超募资金55,000万元用于新项目建设[31] - 2023年公司将A股募集资金中3,000.00万元用于联合疫苗研发[32] - 希诺创新疫苗产业项目承诺投资5000万元，至期末累计投入251.1893万元，投资进度46.59%[37] - 未来研疫苗研发项目承诺投资5000万元，至期末累计投入533.5808256万元，投资进度35.57%[37] - 疫苗追溯、冷链物流及信息系统建设项目承诺投资5000万元，至期末累计投入5000万元，投资进度100%[37] - 补充流动资金项目承诺投资5000万元，至期末累计投入5000万元，投资进度100%[37] - 承诺投资项目小计承诺投资5.5亿元，至期末累计投入8658.699764万元，投资进度85.86%[37] - 超募资金总额为39.7946510765亿元，其中5000万元变更用于希诺创新疫苗产业园项目，34.2946510765亿元永久补充流动资金[38] - 利息及现金管理收益用于永久补充流动资金金额为139.5万元[38] 项目变更情况 - 公司拟将用于“在研疫苗研发项目 - DTcP - Hib”的3000万元更改为用于以组分百白破为基础的联合疫苗[1] - 截至2023年12月31日，A股募集资金中投入康希诺创新疫苗产业园项目的3000万元尚未使用[1] 会议审议情况 - 2021年4月29日，公司第二届董事会第五次会议审议通过投资康希诺创新疫苗产业园项目的议案[1] - 2023年3月27日，公司第二届董事会第十二次会议等审议通过变更部分募集资金投资项目的议案[1] - 2023年6月30日，公司召开2022年年度股东大会审议相关议案[1] 其他数据 - 本年度实际投入金额为286,554,329.71元[1] - 募集资金总额为1,130,000,000元[1] - 至期末计划投资金额为100,000,000元[1] - 变更后项目拟投资金额为30,000,000元[1] - 截至2023年12月31日，相关项目因尚在建设期暂未实现收益[43]

康希诺生物股份公司 未来三年（2023 年-2025 年）股东分红回报规划 根据中国证券监督管理委员会发布的《关于进一步落实上市公司现金分红有 关事项的通知》和《上市公司监管指引第 3 号——上市公司现金分红》，上海证 券交易所发布的《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作 （2023 年 12 月修订）》等相关规定和要求，为明确公司对股东的合理投资回报 规划，完善现金分红政策，增加利润分配决策透明度和可操作性，便于股东对公 司经营和利润分配进行监督，公司制订了《康希诺生物股份公司未来三年（2023 年-2025 年）股东分红回报规划》（以下简称"本规划"），具体内容如下： 一、公司制定本规划考虑的因素 公司着眼于长远和可持续发展，在制定本规划时，综合考虑公司实际经营情 况、未来的盈利能力、经营发展规划、现金流情况、股东回报、社会资金成本以 及外部融资环境等因素，在平衡股东的合理投资回报和公司可持续发展的基础上 对公司利润分配做出明确的制度性安排，以保持利润分配政策的连续性和稳定性， 并保证公司长久、持续、健康的经营能力。 二、公司制定本规划遵循的原则 （一） 严格执行公司章程规定的公司利润 ...

融资计划 - 拟提请授权以简易程序向特定对象发行股票，融资不超3亿且不超去年末净资产20%[3] - 发行证券为A股，面值1元，对象不超35名[6][7] 发行安排 - 定价基准日为发行期首日，价格不低于均价80%[8] - 股票将在科创板上市，授权期限至2024年股东大会[12][3] 资金用途 - 募集资金用于主营业务项目及补充流动资金[11] 程序流程 - 提请事项需2023年年度股东大会审议通过[4] - 授权后董事会决定是否启动，需上交所审核、证监会注册[18]

审计相关 - 审计公司对康希诺生物2023年12月31日财务报告内控有效性审计[3] - 公司董事会负责建立健全和评价内控有效性[4] - 审计公司对财务报告内控有效性发表意见并披露非财内控重大缺陷[5] 审计结果 - 审计公司认为公司于2023年12月31日保持有效财务报告内控[8] - 审计报告日期为2024年3月27日[10]

证券代码：688185 证券简称：康希诺 公告编号：2024-017 康希诺生物股份公司 自愿披露关于吸附破伤风疫苗启动III期临床试验 并完成首例受试者入组的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 康希诺生物股份公司（以下简称"公司"）的吸附破伤风疫苗于近日正式启 动III期临床试验，并完成首例受试者入组。 III 期临床试验为评价该疫苗在 18 岁及以上人群中接种后的安全性和免疫原 性的随机、盲法、阳性对照的临床试验。 三、风险提示 疫苗研发是一项复杂严谨的科学活动，难度大、周期长，在上市销售前需要 申请临床试验、进行临床试验、申请药品注册上市许可等。同时，经查询国家药 品监督管理局网站，目前国内已有六款吸附破伤风疫苗获得生产注册批件。公司 会按国家药品注册的相关规定和要求开展临床试验，临床试验进程和结果及产品 上市进度具有不确定性，公司信息以公司指定披露媒体以及上海证券交易所网站 刊登的公告为准。敬请广大投资者谨慎决策，注意投资风险。 特此公告。 一、产品基本情况 破伤风是由破伤风梭状芽孢杆菌（破伤风杆 ...

香港交易及結算所有限公司及香港聯合交易所有限公司對本通告的內容概不負責，對其準確性 或完整性亦不發表任何聲明，並明確表示，概不就因本通告全部或任何部分內容所產生或因依 賴該等內容而引致的任何損失承擔任何責任。 CanSino Biologics Inc. 康希諾生物股份公司 （於中華人民共和國註冊成立的股份有限公司） （股份代號：6185） 董事會會議通知 康希諾生物股份公司（「本公司」）董事（「董事」）會（「董事會」）謹此宣佈，董事會 會議將於2024年3月27日（星期三）舉行，藉以（其中包括）考慮及批准本公司及其 附屬公司截至2023年12月31日止年度的全年業績及其發佈，以及建議派發年度股 息（如有）。 承董事會命 康希諾生物股份公司 Xuefeng YU 董事長 香港，2024年3月15日 於本通告日期，董事會包括執行董事Xuefeng YU博士、Shou Bai CHAO博士及王 靖女士；非執行董事梁頴宇女士，以及獨立非執行董事桂水發先生、劉建忠先生 及張耀樑先生。 ...

证券代码：688185 证券简称：康希诺 公告编号：2024-016 康希诺生物股份公司 关于公司涉及诉讼事项的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 案件所处的诉讼阶段：法院已受理，尚未开庭。 上市公司所处的当事人地位：康希诺生物股份公司（以下简称"公司"） 为被告。 对公司的影响：该诉讼案件不会对公司日常生产经营产生重大影响，公 司已经着手聘请专业律师团队应诉。由于公司近日才收到巴西法院送达的通知， 本次诉讼尚未开庭审理，最终的判决结果尚不确定，尚不能判断本次诉讼对公司 本期利润或期后利润等的具体影响。公司将根据案件的进展及时履行信息披露义 务。 一、本次诉讼的基本情况 经天津市第三中级人民法院协外送达，公司于近日收到3ª Vara Civel de Maringa/PR（以下简称"巴西法院"）送达的Belcher Farmaceutica Ltda.（以下简 称"Belcher"）向公司提起诉讼的请愿书、立案通知等相关材料。 截至本公告披露日，该案件尚未开庭审理。 （一）诉讼当事人 原 ...

投资者关系活动概况 - 活动类别为股东大会、IR电话，2月处于公司定期报告静默期，参与活动投资者20余名 [1] - 活动时间为2024年2月，地点在天津，接待人员为公司管理层 [1] 研发管线策略 保持研发管线创新性策略 - 多年在流脑、肺炎、百白破疫苗领域全面布局，保持国内技术创新性领先 [2] - 流脑领域，四价流脑结合疫苗是国内唯一商业化产品 [2] - 肺炎领域，PCV13i产品完成临床III期现场工作并获总结报告，具备申报生产注册条件，独特载体技术利于开发更高价血清型疫苗，同时推进全球创新的全血清型覆盖广谱重组肺炎球菌蛋白疫苗（PBPV）研发 [2] - 百白破疫苗领域，婴幼儿组分百白破疫苗处于临床III期阶段，技术优势领先，开拓联苗市场是未来重点策略，该疫苗是联合疫苗产品重要基础 [3] - 开拓成人用疫苗领域，基于腺病毒技术路线的重组带状疱疹疫苗在加拿大进入临床I期，基于VLP技术路线的重组脊灰疫苗获盖茨基金会资助，在澳洲进入临床I期 [3] 流感疫苗管线策略 - 此前在流感疫苗领域进行mRNA等技术路线和制造工艺前期探索，尚处早期阶段 [3] - 新管线立项评估需考虑技术成熟度、开发效率、国家产业政策和市场竞争格局等因素，持续观察探索，有进展将适时披露 [3][4] 参股公司经营与财务处理 - 上药康希诺为独立运营法人主体，公司协同上海医药探讨其未来发展方向，仍在推进中 [4] - 公司2月初公告上药康希诺不再纳入合并报表范围，长期股权投资从成本法转权益法核算，其后续损益以投资权益法核算体现 [4] - 剩余股权公允价值与按持股比例享有的上药康希诺2023年12月31日净资产账面价值近似，与2024年2月1日归属于公司股东的净资产账面价值差额确认为投资损失，预计不造成重大不利影响 [4][5] 再融资考虑 - 遵守法律法规和监管要求，根据市场变化和自身经营情况，审慎论证推进融资策略和选择渠道，合规下作最优决策 [5] - 重视现金流健康，推进产品管线商业化，支持稳定收入来源，开放对外合作，实施降本增效举措，目前现金流状况良好，2023年末资金状况关注后续年报 [5] 股价与员工持股平台及管理层举措 - 视人才为核心资产，人才激励战略有相关部署，倡导多元公平包容文化，推动员工与企业共同进步，员工对公司发展有信心 [6] - 管理层看好公司长远发展，增持股份、回购、股权激励等措施在资本市场行动策略考虑范围内，将结合市场监管法规和公司经营情况作合理安排，有进展及时披露 [6]

FF301 股份發行人及根據《上市規則》第十九B章上市的香港預託證券發行人的證券變動月報表 截至月份: 2024年2月29日 狀態: 新提交 | | | | HKEX | | --- | | 香 港 交 易 所 | 致：香港交易及結算所有限公司 公司名稱: 康希諾生物股份公司 呈交日期: 2024年3月1日 I. 法定/註冊股本變動 | 1. 股份分類 | 普通股 | 股份類別 | H | | | 於香港聯交所上市 (註1) | | 是 | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 證券代號 | 06185 | 說明 | H 股 | | | | | | | | | | 法定/註冊股份數目 | | | 面值 | | | 法定/註冊股本 | | | 上月底結存 | | | 132,670,900 | RMB | | 1 | RMB | | 132,670,900 | | 增加 / 減少 (-) | | | 0 | | | | RMB | | 0 | | 本月底結存 | | | 132,670,900 | RMB | | 1 ...