康希诺生物股份公司 募集资金管理制度 康希诺生物股份公司 募集资金管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范康希诺生物股份公司（以下简称"公司"）募集资金的使用与 管理，提高募集资金的使用效率，防范资金使用风险，确保资金使用安全，保护 投资者的利益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上 海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司募集资金监管规则》《上海证券 交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等法律、法规、规范性文件 及《康希诺生物股份公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，结合公 司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金系指公司通过发行股票或者其他具有股权性 质的证券，向投资者募集并用于特定用途的资金监管，但不包括公司为实施股权 激励计划募集的资金监管。 第三条 公司募集资金应当专款专用。公司使用募集资金应当符合国家产业 政策和相关法律法规，践行可持续发展理念，履行社会责任，原则上应当用于主 营业务，有利于增强公司竞争能力和创新能力。公司募集资金应当投资于科技创 新领域，促进新质生产力发展。 《监管规则适用指引——上市类第1号》对公司发行股份、可转换公司债券 购 ...

第一章 总则 第一条 为了进一步完善康希诺生物股份公司（以下简称"公司"）的治理 结构，促进公司规范运作，为独立非执行董事履职创造良好的条件，保证独立非 执行董事履行职责，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"） 《关于进一步促进境外上市公司规范运作和深化改革的意见》《上市公司独立董 事管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《科创板上 市规则》"）《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运 作》（以下简称"《科创板规范运作》"）《香港联合交易所有限公司证券上市 规则》（以下简称"《香港上市规则》"）等有关法律、法规、规范性文件及《康 希诺生物股份公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司的 实际情况，特制定本制度。 康希诺生物股份公司 独立非执行董事工作制度 康希诺生物股份公司 独立非执行董事工作制度 （五） 具有良好的个人品德，不存在重大失信等不良记录； （六） 《科创板上市规则》《香港上市规则》《公司章程》规定的其他条 件。 第二条 独立非执行董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与其 所受聘的公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者 ...

康希诺生物股份公司 董事会审计委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为强化康希诺生物股份公司（以下简称"公司"）董事会决策功能， 持续完善公司内部控制体系建设，确保董事会的有效监督管理，不断完善公司治 理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《上海证券交 易所科创板股票上市规则》（以下简称"《科创板上市规则》"）《上海证券交易所 科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》（以下简称"《科创板规范运 作》"）《香港联合交易所有限公司证券上市规则》（以下简称"《香港上市规则》"）、 香港会计师公会《审计委员会有效运作指引》等相关法律、法规、规范性文件及 现行适用的《康希诺生物股份公司章程》（以下简称"《公司章程》"），公司特设 立董事会审计委员会，并结合公司实际，制定本《康希诺生物股份公司董事会审 计委员会工作细则》（以下简称"本细则"）。倘《公司章程》《科创板上市规则》 《香港上市规则》或任何应适用的法律、法规及有关规定与本细则不一致、相抵 触或存在任何冲突，应依据从严原则，执行最严谨的条文。 第二条 董事会审计委员会是公司董事会设立的专门工作机构，主要负责公 司与外部审计的沟通及对其 ...

康希诺生物股份公司 信息披露暂缓与豁免管理制度 康希诺生物股份公司 信息披露暂缓与豁免管理制度 第一章 总则 第一条 为规范康希诺生物股份公司（以下简称"公司"）信息披露暂缓、豁 免事务，督促公司及相关信息披露义务人（以下简称"信息披露义务人"）依法 合规地履行信息披露义务，根据《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"） 《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《科创板上市规则》"）、《上 海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第1号——规范运作》以下 简称"《规范运作指引》"）《上市公司信息披露暂缓与豁免管理规定》以及中国证 券监督管理委员会（"中国证监会"）、香港联合交易所（"香港联交所"）、 香港证券及期货事务监察委员会（"香港证监会"）等有关规定等法律、法规、 规范性文件及《康希诺生物股份公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关 规定，结合公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 信息披露义务人按照《科创板上市规则》《规范运作指引》《上市公 司信息披露暂缓与豁免管理规定》及其他相关法律、法规、规范性文件的规定， 办理信息披露暂缓、豁免业务的，适用本制度。 第五条 公司应当审慎 ...

康希诺生物股份公司 关联交易管理制度 1 康希诺生物股份公司 2 关联交易管理制度 第一章 总则 第一条 为加强康希诺生物股份公司（以下简称"公司"或"本公司"）关联 交易及关连交易（以下统称"关联交易"）的管理，维护公司所有股东的合法利 益，保证公司与关联方之间的关联交易符合公平、公正、公开的原则，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《上海证券交易所科创板股票 上市规则》（以下简称"《科创板上市规则》"）《香港联合交易所有限公司证 券上市规则》（以下简称"《香港上市规则》"）等法律、法规、规范性文件以 及《康希诺生物股份公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，制定 本制度。 第二条 公司发生关联交易，应当保证关联交易的合法性、必要性、合理 性和公允性，保持公司的独立性，不得利用关联交易调节财务指标，损害公司利 益。公司的关联交易应遵循以下基本原则： （一）诚实信用的原则； （二）不损害公司及非关联股东合法权益的原则； （三）关联股东及董事回避原则； （四）关联交易遵循市场公正、公平、公开的原则。关联交易的价格或取费 原则上不偏离市场独立第三方的标准，对于难以比较市场价格或订价受 ...

康希诺生物股份公司 对外投资管理制度 康希诺生物股份公司 对外投资管理制度 第一章 总则 第一条 为了加强康希诺生物股份公司（以下简称"公司"）对外投资活 动的内部控制，规范对外投资行为，防范对外投资风险，保障对外投资安全，提 高对外投资效益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"） 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上海证券交易所科创 板股票上市规则》和《康希诺生物股份公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的相关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称对外投资是指公司为实现扩大生产经营规模的战略， 达到获取长期收益为目的，将现金、实物、无形资产等可供支配的资源投向其他 组织或个人的行为，包括投资新建全资子公司、向子公司追加投资、与其他单位 进行联营、合营、兼并或进行股权收购、转让、委托贷款、委托理财、购买股票 或债券等。 第三条 公司所有对外投资行为必须符合国家有关法规及产业政策，符合 公司长远发展计划和发展战略，有利于拓展主营业务，扩大再生产，有利于公司 的可持续发展，有预期的投资回报，有利于提高公司的整体经济利益。 第四条 本制度适用于公司及公司所属全资子公司、控股子公司 ...

董事会薪酬与考核委员会工作细则 康希诺生物股份公司 董事会薪酬与考核委员会工作细则 第一章 总 则 第一条 为进一步建立健全康希诺生物股份公司（以下简称"公司"）薪酬 与考核管理制度，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以下简 称"《公司法》"）《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《科创板上 市规则》"）《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》 （以下简称"《科创板规范运作》"）《香港联合交易所有限公司证券上市规则》（以 下简称"《香港上市规则》"）等相关法律、法规、规范性文件及当前适用的《康 希诺生物股份公司章程》（以下简称"《公司章程》"），公司特设立董事会（以下 简称"董事会"）薪酬与考核委员会，并结合公司实际，制定本《康希诺生物股 份公司董事会薪酬与考核委员会工作细则》（以下简称"本细则"）。 第二条 薪酬与考核委员会是公司董事会设立的专门工作机构，主要负责对 董事与高级管理人员的考核和薪酬进行审查，并提出意见和建议。 - 1 - 董事会薪酬与考核委员会工作细则 职责时，由二分之一以上委员共同推举一名独立非执行董事代行其职责。 第三条 本细则所称董事是指要 ...

第二条 本制度适用于公司及公司的全资、控股子公司（以下简称"子公 司"）。本制度所称"对外担保"，是指上市公司为他人提供的担保，包括上市 公司对控股子公司的担保。本制度所称"上市公司及其控股子公司的对外担保总 额"，是指包括上市公司对控股子公司担保在内的上市公司对外担保总额与上市 公司控股子公司对外担保总额之和。 第三条 本制度所称对外担保是指公司以自有资产或信誉为任何其他单位 或个人提供的保证、资产抵押、质押以及其他担保事宜。具体种类包括借款担保、 银行开立信用证和银行承兑汇票担保、开具保函的担保等。 康希诺生物股份公司 对外担保决策制度 康希诺生物股份公司 对外担保决策制度 第一章 总 则 第一条 为了保护投资者的合法权益，规范康希诺生物股份公司（以下简称 "公司"）的对外担保行为，有效防范公司对外担保风险，确保公司资产安全， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《上海证券交易所 科创板股票上市规则》《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外 担保的监管要求》等法律、法规、规范性文件以及《康希诺生物股份公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司的实际情况，特 ...

康希诺生物股份公司 第二条 本规则自生效之日起，即成为规范公司董事会的组织与行为，规 范公司董事长、董事、董事会秘书的职权、职责、权利与义务的具有法律约束力 的文件。 第二章 董事 第三条 公司董事为自然人，有下列情况之一的，不能担任公司的董事： （一）无民事行为能力或者限制民事行为能力； 康希诺生物股份公司 董事会议事规则 第一章 总则 董事会议事规则 | | | 第一条 为了保护康希诺生物股份公司（以下简称"公司"）和股东的权益， 规范董事的行为，建立规范化的董事会组织架构及运作程序，保障公司经营决策 高效、有序地进行，依照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"） 等有关法律法规以及《康希诺生物股份公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的规定，制定本规则。 （二）因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序， 被判处刑罚，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾 5 年，被宣告缓刑的， 自缓刑考验期满之日起未逾 2 年； （三）担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，并对该公司、企 业的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾 3 年； （四）担任因违法被吊 ...

第二条 董事会提名委员会是公司董事会设立的专门工作机构，主要职责是 对公司董事（包括独立非执行董事）、总经理及其他高级管理人员的选择、选择 标准和程序向董事会提出意见和建议。 本细则所称的其他高级管理人员，是指公司的副总经理、董事会秘书、财务 负责人以及其他由董事会明确聘任为公司高级管理人员的其他人员。 董事会提名委员会工作细则 康希诺生物股份公司 董事会提名委员会工作细则 第一章 总 则 第一条 为规范康希诺生物股份公司（以下简称"公司"）董事及高级管理 人员的产生，优化董事会组成，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司 法》（以下简称"《公司法》"）《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称 "《科创板上市规则》"）《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号— —规范运作》（以下简称"《科创板规范运作》"）《香港联合交易所有限公司证券 上市规则》（以下简称"《香港上市规则》"）等相关法律、法规、规范性文件及《康 希诺生物股份公司章程》（以下简称"《公司章程》"），公司特设立董事会提名委 员会，并结合公司实际，制定本《康希诺生物股份公司董事会提名委员会工作细 则》（以下简称"本细则"）。 第二 ...